国开金融基础形考任务3题库2及答案.docx

金融基础形考任务三形考作业对应所在的章，迸行随机抽注，黑呢分为单项选抒题、多项选科即、判断呦三种就祭。何次形考作业试超数盘合计10道小翅，试卷总分数KX）分.五次作业在设定胡限内,不限答题次数.系统自动记录坡高成绩.1.单项选择SS20道.秘道2分:2 .多项选杼咫10道.籽道4分：3 .判断题IO道.衽道2分：1.1年期以内的短期国债通常被称为国库券，是（）的重要工具。中选题（2O分）（难易度：中）A. 货币市场B. 资本市场C股票中场D.公司伯务正南答案：正的若窠1年期以内的场期M值通常被林为国*界.是黄币巾坛的小克JJ1.将决答案3糅：1年期以内的败砌国使辿怒M称为国际券,足比币出场的小要匚儿2. 发行市场的主要功能是（）。的选题（2.0分）（难易度;中）A. 侨金筹集B. 实现金依我产的急动c.括伸rD.风隆瞥理止项答案：A正硼答窠解，八尊儿涌五旗第二节，用次符哀稣秣：参姐第Ji章第：节.3. 期限在1年以上的金融工具属于（）中选8（2.0分）（难易度:中）A. 贷而市场I1.JIB. 依本巾场工JIC. 遇捌*蒙D. 公司佝方正确在案：B正硼答案.m册败在I年以上的金融工J1.MF资本市场工儿用法存案解好：删触企1年以上的令公EMW¥瓷本巾场IJb4. 交易双方约定在未来某一个确定的时间，按照某一确定的价格买卖一定数量的某种金融资产的合约“这种金融衍生工具指的是（）单选题（2.0分）（需勃度:中）A. 金融达期价均B. 金融网货介为C. 金国明n.金融互换正逢答案：A正硼答案阴邨，等见飨五章第：节，林洪答案解，八尊儿家元就第二节，5. 1年期以上的中长期国债通常被称为（），是资本市场的重要工具。尔选题（2.0分）（难易度：中）A. 国养葬B. 国家公债C. 金融情分D. 公司便即正面答案IB止Aft答案初秣：1年期以上的中长期WKJ通前被体为国家公使北货本市场的小理工口.别洪答案找fI年期Utt的中长期MHiif1.詹鼓杯为国宝公f加运登本巾场的女复工J1.6.下列金融工具具有专家理财特点的是（）。堆地甥（2.O分）（虚班慢：中）A. 茂金B. H*KVUC.U股票正碉答案IA正曲泞泉M秣：旗分什。家理财的轴戏.M金公M树彳个张大的业团队.i用白2的。业如识时校班做出台升的娱划.他泌谷上稣玄：战分八什。家理财的特燃.耻金公M搠彳个必大的业团队.达阳白己的。业如识"校管做出会拜的麒城.7.S股是我国境内股份公司发行的，在（）上市交易的股票.单选蜀|（2,0分）（蛾M慢：中）A. 西港B. 划妁C. MW¼D. 中田埴内正丽答案，C正由答案绢除：H匕、'段和SIn分*足我国期内Itt情公司发行的,在停语、诙妁和新也坡上市交心跑公祭.批法答窠HtS,、段和Stti分别是投国境内股份公司发行的.在杳港.熄的和新田城上市文林的检票.8. （）是指赋予其购买方在规定期限内按买卖双方约定的价格（简称协议价格或执行价格）购买或出售一定数殳某种金融资产的权利的合约，般逸（2.O分）（电协收：中）A. 金融出相作沟B. 金融明故台的C. 金融期材U.金融互撞止Afi答案：C正痢答案解，八金融期税,是IHHF尺购英方在规定用段内按二英双方妁定的价格（M弥砂议价格或从行价格府买收出密一定融城苑处金融我产的权利的合约.宿证管窠用外钿也咽权氏制MfK妁买方在规定期限内按4：攵双方内定的价格（演券协标价格”执行价咯4m或出件定数届装耕全融炎产的权利的合约.9. 由我国境内股份公司发行，以人民币标明票面价值,以外而认购,在境内证券交易所上市，供境内外投资者买卖的股票称为（）。倒选SS<2.0分）（难/度:中）A. A般B. B股C. H依n.X般正硼管窠，B无珑杵*X糅：见事大章第节.希淡答案IHM彩W?fi五章第节.10. 流通市场最重要的功能在于（）。单选H（20分）（«S«:<IOA. 资金等展B. 实现金融费产的Xi动C. iit:D. HIftfFS正的答窠，B正逢答案稣纬：参见不冗章第节.用法备案M秣：参她於h章第：节.11. 中央银行买卖国库券的市场被专业化地称为（）引选JS（2.0分）（邢步慢：中）公开市场B.票照”场C货币市场D.依本巾场正确答案：A正硼拧案衅中央银行买卖国柞券跑中场减标业化培称为“公开巾场”.WiZ符窠解秣：中央联行*史国幽券的心SHe。业化地律力公开心场”.12. 考虑资本利得或资本利失的收益率是（）的选题（2.O分）（难易度：中）A. 名义收益拳B. 观附收益率C. 删收益率n.到搬收及率正聪答案：C正的答案MyM网折，旁电资本利用现成本料失的也核串是拉f什嗽必率“钳院神案M（M析.考出济本利和央安本刊失的仪核串是持“明收总牵、13. 证券持有人在卖出（或质押）一定数址证券的同时，与证券买入方签订协议，双方约定在将来某一口期由证券的出仰方按约定的价格再将其出件的证券如数赎回。这样一种资金交易行为称为）的选题（2.O分）（难易度：中）A,同业析依B.网购料议票据向购D.大程可忖止注明”即正硼泞泉：B?碉答窠.小龄见流六章第节网购炸以巾场.加法答案帆好：参虹第六?第节网改出过心场.14. 卜面哪个参与者是债券的认购者，是资金的供给者，在债权债务关系中称为债权人.以取得利息收益或资本收益为目的.<）单选的（2.0分）（难易度:中）A.发行者.ttWC. 中介机构D. 管理布正丽答案，B。案Xfh解析：校费栉即41力的认啊弄.是资金的供飨名,在债权债务关索中林为年"彻利息收秋联资本收森为目的.脩决答案桃林：WKt投费者即债方?应资金的网Mh在tmtt务K杀中歌为依权人.以取华利JMkIU凝名Q为H的,15. 下列哪种收益率为债券的票面收益率.是债券的票面年收益与票面额的比率。晶选题0分）（很易度：中）A. 名义收益太B. 双附收及室C. 持f"1.i收益率D. 到期收屋率正瑜答案：A止Aft答窠用袜：解析：Z义仪曲率加力佝券侑票面也Q率.AMG分的跳而年收外，里面触侑比率.tt*WI*s«K：16. （）是采用发利法计算的以当期小场价格买入债券持有到债券到期能帔获得的收益率，是衡量债券收益率最重要的指标。单选湖（20分）（难易度;中）A. 名义收益本B. 现IH收拄本C. 持有期收益率0.到期收度也正南答案：D正的管窠M解析，利期也腔率助乘用复稗法计算的以寸期曲场价格买入便芬拉"到信券到期陡然佚和蚂收益卓是征录软等收花率公小费的箱标，*折：*«汽假分到期能第获行的收趟率是M钺分也战卓必限妥的箱标.17. 每一基金单位（份额）所代表的拓金资产净值称为（）仪选题（2.0分）（难易慢：中）A. 筋金单位净仅B. 第金资产冷位C. 明金总份颌D. 斯金负债冷位止确在案：A正丽答案稣，f；解析IU公华健净假又称、金份羯步黄,½niftf平健（钳80所代&的吐金较产净债用误答案M价.%析：柒金或位冷例乂物展金出幅冷位.察布加今金以位华版所代龙的基令强产冷仇.18. 嘉实沪深300融通深证100等军金属于）制选题（20分）（难易度:中）A. 股票将金B. 修寺M金C. 货而市场U金D. 柑皎N仑正喻等案：D正询答案M胡析，日Htm内总椅数Nd金上妥行实沪深300树双私金、粒也渥UEKIn指iW公号.用法符哀M秣：解析，H前因内侑有数梨也全E费”M实沪深蒯0指数权盒,城城潦证100ni数U合等.19. 在证券交易所内买卖债券所形成的市场，称为（）市场。单选（20分）（«WS：»toA. 公瓠发行B. 私班发行C. 场内交部n.场外交卧正的答案：c正答案桃内：解析：注证分交时用内买女信娶所彩成的市场.就址场内交后市场.Wft*W1.i:WWi在俄打交能：夯所取微的市场.".20. 卜面哪个参与者时债券发行市场进行监督管理，包括对债券的募集发行以及买卖等经营行为的监管.维护债券市场的正常佚序.（）4选«5（2.0分）（维易度：中）A.发行有.ttWC. 中介机构D. 哲理布正硼答案，D正面拧窠解汁I解析，信办发行市场港坦青侑段皿要职能通川发行巾场进行股”管理包括对候分的舒柴发行以及炙炎等的优心为的心计.程丁体分市场的正常校印.铅次符案制：衅析，饯分发行市场讦丸者的须水复驯健是对发行小场送疗总僧H段,包括"使力的分经发行以及炙次等好有行为的敦饺.能护依如市场的正雷帆字.21.金融假券的发行主体是（多选题40分）（难掰度:中）A. 锹行B. 独恨疗金世尻构C. AWO.-Mtfeik正聪答案，ABjF确杵案绢棘：金触值笏的发行主体AiftH亍或"邢忏金跄机构.他演管案全处伍券的发行土体是以行或I1.候行金融机梢.22. 金融市场的主要功能包括（实选题（4.0分）（«»«:«1）A. 资金聚集与资金曲网功能B. 风险分被。“舲转移功能C. 对塞我融济的反映勺词也功能D. 防翅双歧M色酷阿吩正的答案，RBC正由答案Vfb参见不冗减第.节.用深芥哀稣秣：分虹第h章第.W.23. 金融市场的构成要素主要包括（多选Sga.0分）（明励度:中）市场参与主体B.金A1.1.J1.C交卧价格D.交朋的纲统方式正确答案：ABCD正瑜答案弊，八金融巾场的杓底要去上更包玛巾场簪弓主体.全处1（、爻以价格的跳织方式.用i生案鲜R：金融市场的内成要拿主管惴8市场攀与主体、会触工人交&Hr格和交班的组班方式.24. 按有无固定场所划分，金融市场可分为（）多选卷（40分）（维易%中）A. 发行市场B. 戒断中场C. q形市场D. 无形市场正项答案：C1>正硼答案斛V八按化无管定场所叨分,金融巾场可分为q形中场。无形巾场错奥警家鲜兴:技"无冏定场IWA1.分.金融力场也u%25. 衍生金融工具包括（）多选题（4.0分）（难易收：中）A.机次B.BItZC.证搦U.互换正确答案，ABCD止由在案M好：你生例也工口包括胡及、IW权、过期,”.换等.加洪答窠解，八的篁合烛工具乜括明衣、Wtt.M.互换等.26. 货币市场的特点是（）名选粉4.O分）（0/度：中）.交嘉以阳知B.用动性很c.安全性aD.交嘉额火正的答案，ABCD正硼答案解林：8«：ABCD就折，整见第六华辑V.W读答案n«iABCD解析：笏见尔六依茶节.27. 投资基金通常可分为哪三类（>名逸Cd分）A. 产业投责从金B. 风龄投强聘金C. 谭寿校货妹令D. 行业投责M自正函答案，ABCIE等案M择:f1.f1.投费捶金通常可分Y：产也指从公、R：，"：；错杀仔：W«>投费基金通市可分支：产业投疥Mj28. 政府财政部门发行国库券的主要目的有哪两个（彭选（4.0分）（唯初收：中）A. 弥讣年厦对政办字B. WWiffC. 城力安收佛0拄D. 生成市场M准网率正瑜拧案，AB正由答案稣袜：答案：AB3析，辔见第六尊第1H中界加洪符窠解FhWSiABW析：/见第六京苑一节1.三MJ>29. 按照投资目标的不同,证券投资基金可以分为（）多选题O分）（电品度:中）.契约很展会B. 成长%摄金C. 收人型母令D. 1.t1M正典答案JB1.D二泉螂K:MK:幡陂投资目样的，.!"拨资基金可以生金、收入不珞金、平御型第金IHM»案螂弊：静桁：拉黑投侨Hk的不H证分投资基金；'.，>、.，以金，平却邪若攵.30. 一般情况下，衡量债券收益的指标有（）等,多选题（40分）（难易度：中）A. 名义收核联B. 观附收益率C. 持“111收益本D. 到搬收及本正磷答案：ABCD正答案“冷：解析：-WT舞分收航的指%由，以收益率、现时收曲率、持存期收效率和划捌收M分警懦决答案“秆，解折：-«W%T.-金债务收独的找次&等、现时413率、忤右川纨哂ft等等.31. 政府部门参与金融市场的主要目的不是为J'营利，而是进行货币政策操作.通过在金融市场上买卖证券，进行公开市场操作，达到调节货币供绐量.引导市场利率的目的.（）刘断的2.0分）（W）A. 正确B. 用沃正丽答案，B正与警案34：中央嵌行与金融布场的主逐日的不足为广告网.同是通行货政策慌作通过在金MIP场上买卖证券,进行公开市场没作,达到2N货币供给B1.引S巾痂到牵的H的.带决售案3好：中央型行份与金融市场的主我日的不是为了Af利IU是送行货币政策提住,通过在金融市场上买卖证务.进府公开Itr场投祚,达到蹿节货币供Jj1.引导市场利率的目的.32. 如果买方不行使期权的权利，其付出的期权费是可以退还的.（）刘新应（20分）（很易度：中）A.正确.的汉正的警案，B正的答*髀"：UIKft佬支行，无论买力是危仃使权利,月所付出的期杈掰均不退还.IH/答案胤权费经支仇.无论买方是否行使权利,K所忖出的期权费均不坦还.33. 作为短期债券，国库券通常采取贴现发行方式，即政府以低于国库券面值的价格向投资者发伟国库券.划新期2.0分）I疳切如中）A.正确正丽答案，A正碉存窠解付，解析，然乳第六章鼐芥哀稣秣：解析：参见第六章第节.34. 企业部门也是金融市场的也要参与者，不过它只是金融ifi场主要的资金需求者。（）刘断（2.0分）（成切收：中）A. 正确B. 铺祝正碉答案，B正由泞泉解秣：企业部门也始令M市场的6匹器，心方面.它见余也市场生便的装外茅未老.另方面,它也比命场上的脩金供域力之他决答案绢除：鱼小够”也是金融市均为小鳖学“传.力川,叱丛金图市场主要的资金需求齐势力M比也是金除市场上的济金供网希之-.35.期权费是由卖方支付给买方的“（）刘斯题（2.0分）（吊/度:中A. 正确B. WW正的答案，B正曲落窠气秣：删也曾代由美方支付蛤女方的.用在若案InM搬”伐是他买方支代给土方的.刘断明2.0分）（难黝慢:中）A. 正确B. 他以正瑜答案，B正的答案也秣：令触传劭的发行在体及银或"线h公M机构.IH在祚案InM金处他分的发行上体足以行或H艰行金融HI椅.37. 一般而言，证券流动性越高，回购利率越低。刘断胤（2.0分）（邓初慢:中）A. 正确B. 钠以正前答案，A正珑答案解林：解析：学见第六章就节.册决答案3糅：“析：二处第六票策"38. 开放式基金的认购是指投资者在基金募集期结束后败买基金份额的行为。（）判昕盟0分）（难易度：中）A. 正晌B. 信限正的答案：B正的答.拿InM网析。中购是措投赞存在.就金募集期结束后购买舰金怜阖的行为.W读答案*析，中阴舱将没倭存在心2林生期结取后购买金饰谭的行为.39. 债券投资的风隐是指债券投资者不能获得豫期收益的可能性，（）刘断SS（2.0分）I很易慢：中）正确B.福以正确答案：A正瑞答案稣付，初析.磬见题六章鼐二U用决答案解除：解析：等现第六盘沅.”.40. 商业银行柜台市场是银行间市场的延伸.也属于零停市场。（）判断胤2.0分）（联初收：中）A. 正确B. 铺汉正碉答窠，A正斓答案用我：解析：叁见第六章第：节.林法存案解好：”忻：转见第六米宽.节.金融基础形考任务三形考作业对应所在的章与迸行随机抽选，即电分为单项选挣题、多项选挣烟、判断Ifi三种恩!察。姆次形考作业试超教盘合计10道小穹，试卷总分数Hx）分.五次作业在Me定圉眼内.不限捽SS次数.系统自动记录改高成绩.1 .单项选择题20道,每道2分:2 .多项选择题10道,每道4分:3 .判断题IO道.衽逆2分：1. 由我国境内股份公司发行，供境内机构和个人（不含台、港、澳投资者）以人民币认购和交易的普通股股票称为（）,於选SS<2。分）（举易度:中）A.A般C.I1.WD.X,ttEO>niS:正面若窠稣肝，8?见弟五章确.节，卅洪符案也”，酚见信五章辨,节.2. 流通市场最重要的功能在于（>。小逢通（2.0分）（难易度:中）A.侬金U象B.实现金廊货产的ift动C.WitZ止随答案：H正的答案M扉，卷儿笫五率第二+1.册决答案找汴：参见不冗章第节.3. S股是我国境内股份公司发行的.在（）上市交易的股票。船选题（2.0分）（难易度;中）A. 谷海B. 随妁C. 我加域D. 中国境内正瑜答案，C止由替案用袜：H依、段和Sttt分洪氏我肉电网般忖公司发行的.在G0空约和斯发坡上.而交&的代察.附设答案州fH股、股和S股分别是RN腌内股份公司发行的在作通.批约和新“战上巾女H的股累.4,下列金融工具具有专家理财特点的是（）。雌母粉（2.O分）（虚皿攵：中）A. 茂金B. 网购梅说C.0.股累正碉答案，A正的泞哀帆秣：M分八"。家理财的轴戏.U金公M树彳个必攵的业团队.缶用白己的。业如正材校货做出台计的娱灯.他泌谷上稣玄：战分八什。家理财的特燃.耻金公M搠彳个必大的业团队.达阳白己的。业如以时投资做出会拜的麒Ut5.期限在1年以上的金融工具屈于（）单iM（2.0分）（）A. ftIfiitittXttB. 微本力场工兵C. 齿期存款D. 公司债分正丽答案，B正由答案稣纬：1WII年以上的金航工八，资本市场EH-片决答案弁粹I期取在1郎以上的金I1.tAu1.于费本中场JJ1.6.交易双方约定在未来某一个确定的时间，按照某一确定的价格买卖一定数过的某种金融资产的公约。这种金融衍生工具指的是（）般逸（2.0分）（电协收：中）A. 金融出相作沟B. 金融明故台的C. 金融期材U.金融互撞正确答案IA止由在案M好：彭虹第h章第：节.加读答窠解，八曾见硒五:承第二节，7.中央政府发行的债券统称为（单选翻（2.0分）（难掰度:中A. 金融的务B. 企业债券C. 国佝0.地方公使正聪答案，C无珑杵*X株：见事大章第节.希淡答案IHM彩W?fi五章第节.8.发行市场的主要功能是（）。於选甥（2.0分）（«»«：*»）1. 资金等嚷8. 实现金融费产的洗劫c.ttm：D.反险带Hf正丽答案，A正逢答案绢并：参见不冗章第节.用法备案M秣：参她於h章第：节.9. N股是我国境内股份公司发行的，在（）上市交易的股票。引选JS（2.0分）（邢步慢：中）着您B. 把约C. 新抑度D. 中囱境内正确答案：B正场答案弊并，HK、股和S1.R分别是投得堆内股份公司发行的，在香泄.妙妁和新”楼上市爻同的般黑.制法答案解秣：H收、股物Sin分别让他国电向股忖公司发力的.在小定空沟和新皿发上市交&的22票.10. 交易双方利用各自筹资机会的相对优势，以商定的条件将不同币种或不同利息的资产或负债在约定的期限内互相交换，以避免将来汇率和利率变动的风险，获取常规筹资方法难以得到的币种或较低的利息.实现外资成本降低的,种交易活动。这种金融衍生工具指的是（）尔选题（20分）（叁易度：中）A. 金融加mfr的B. 金M期战什iC. 金W权D. 金融。换正面答案，D止而答案切秣：参。加五章第二节.附设答案州Ib尊见确五章第二节，11. 大额可转让定期存单是由（）发行的具有固定面额、固定期限，可以流通传让的大额存款凭证。A. 中央做行B. 商业以行C扑愠疗金健酰构D. 企业正确答案：B正面答案州汗，大穗可怜让定别存体（y35otUbUCfirtIfieAtof阮P（Wha60,是由商业恨行发行的乳仃固定湖口、固定期限.M以设通行比的大糕存款比法.加洪答窠稣小大颌可怆让走剔存中（3PHk1.b】。OWgtgorik向m（DO是由商业银疗发行的J“泄定。博、固定期限.可以设通转让的大幅在牝仕证.12. （）将一部分资金投资于成长性好的股票，耨另一部分资金投资于业绩长期稔定的质优蓝筹股，是既注更资本的长期增值，又注田当期收益的一类基金.中选国（2.0分）（难易度:中）A. 灵妁里某金B. 成长里M金C. 牧人生茶盒U.平衡梁某金正确在案：1>正碉答案.小初析.出处第六家羸二Im券投资小金.林求答案解耳析，善处第六。鼾：力证券投资蔚金，13. 中央银行买卖国库券的市场被专业化地称为（）堆选的（2.0分）（感易发:中）A.公开市场H.票据巾场贾m市场D.负本市场正碉答窠，A正而备案道中央限右买卖国际券的中均被歹业化地骅为“公开市号”.椎试答窠然肝I中央取行美麦四月殍的巾场战G业化地移为"公开巾场”.14. （）是以追求资本的长期增值为目标的投资基金.主耍投资于具有良好发展潜力.但目前盈利水平不高的企业股票。4选i（20分）I难朝度;中）A. 契约T恭金B. 成长鬟祭金C. 收人型就备D. 平御型祭能正的答案：B正的答.拿InM胡析。参姐第六球第二节UE券投瓷Q”用次符案制好：3析，辔见第六叔稀：力证券投俺花金15. 己发行债券进行买卖转让的市场，称为）唯地甥（2.0分）（感同度:中）A. 饯分发行力场B. 饮办他也由场C. 股票市场D. 法务校强酬金市场正瑜答案IB止硼泞集解秣：川机：体分沌J1.fi市场指1.1.发d分4；交转让的巾均.16. 在证券交易所内买卖债券所形成的市场，称为（）市场。单选1.（20分）（联易收：中）A. 公舞发行B. 名翼发行C. 场内交4JD. 场外交葛正场答案，C正IIMI*稣他MKt掂龊分交不期内买期R分所与ZM1.场."：山场.m答案跳他：一，.小I；场.M"：，17. <）市场主要服务于稳健发展的大型企业，股票发行条件最为严格。的选题0分）（难易度：中）A. 主板B. 二技C. 三板D. 四板正的答案：A正的答案InM网析。与帆市场匕雯府务于松健发M的大半企业,皎票发行条f1J为严格.解析：上收市.场主要以方于槎忸发展的大型企业.咬案发行条件级为产格.18. （）也称为柜台交易。的选题（2.0分）（难易度：中）A,公瓠发行B. 机瓠发行C. 场内交卧D. 场外交M正蝇答案：。正硼答案M邨，解析，场外2都起先上雯是在各庇齐问的柜台上迸行的因而也称为拒台之1对法管臬就邨，X析：场外交明起先主鬟是在善证券的的拒fr上送行的.国用也存为铜化交易.19,下列哪种收益率是债券的票面年收益与当期布场价格的比率。（）单选题2O分）（难易度;中）A. 幺义收益农B. 现附收及本C持f"M收益率D.到搦收及本正南答案：B正的答案M耶，解析I现时也桂室是情分侑耍而力也妹与为期巾场价格的比率.Wtn*W.点析，又时以盗*丛倚芬侑宗IR毋收标叼与J1.1.巾场性格的比本.20. ETF在我国一般译为（）4选题（20分）（难易度:中）A.女M空开放式指软柩金R.快券找金C.货币市场耍金U.I数礼金止所答案：A正确否窠然8，*析，RTF跑”以Ch呼TiAdQdFUnd”的英文潞、。也沛力之马所文易荔金”，阳内般诉为“女M敢开放大指tkM4.希决答案解除：N折，ETFAiEhtt11故TrudedFgr的奂文第6直烽为文博所攵MKq-M内一般修为"欠基型开放式带敬票金,21. 金融市场的构成要素主要包括（）多选题（4.0分）（难易度:中）市场*与主体金融工具C.交卧价格0.交朋的姐机方式正瑜答案，ABCD止的答案解秣：令触心场的构成提案上:峡也抬市场叁WhJ>feXH,交&价格和之易的出织方大.用试卷窠解，八金融巾场的杓底要去上更包玛巾场簪弓主体.全处IJU爻状价格的纵织方式.22. 股票交易的特点有（）Q多选题”0分）（感同度:中）A. 风险性B. 赤动性C. 牧屋性U不可修正性E.专与性正确在案：ABCDE正硼香窠解料，般明的外电主要何I收益性、不可错还性、itW1.风Kt性.尊与性等静中用决容*斛并：依求你点主要盯：Iftttth不可第汪性、则性、风险性、金与性尊不点.23. 与普通股股东相比，优先股股东具有两种优先权，包括优先（）多选磔（40分）（难易哎：中）A.分M权求他杈C.表决权正痢拧案，AB正国在泉切好J”通收段东X1.比.优先股也乐H"四种优先杭：必优先分危杈.即在公M分N般S时.优竞股的眼东分配在先，.足优先求帝松，即在公司破产满口.分配为余资/时优先股的股A、消恰在先.刑次芥窠解，f，守笄遇收股条相比，优先皎K东典的网稗优先根I配在先：.JS优先求偿权.即在公司琳产徜R分配引余兴户时.足优先分间料,即在公司分配股息H优先股的股拆分优先股的般东储偿在牝.24. 金融市场的主要功能包括（）多选«|40分）（难易度:中）A. 资金聚集与宣盒能双功能B. 风险分触g转移功能C. 豺京取姓行的反映与调拄功统n.防翅毫歧性命成区修正确答案：ABC正面答案弊Ih整见第五章第二节，正次答案也秣：今虹第h章第.节.25. 公司债券按抵押担保状况可分为（）多选磔（4.0分）（球易欧：中）A.可转换值分B,可找回何芬C信阳借券D.抵押信丐正丽答案，CI）正逢答案绢仲：参见不冗章第节.用法备案M秣：参她於h章第节.26. 按证券的所有权在回购交易中是否发生了实质性的转移，回购协议分为（）多选g<4.o分）（难步慢：中）A. 买断大网用B. 质押式四两C. Knu购D. 送网她正瑜4案,AB正硼存哀弊并：答火：AB第析，技任分的所，权在回购文境中是奇发里了次质性的“林,H的那说分为攵断式“附。炭狎式回购.错武警案解导:»«：AB3折，技正分的所“仅在何利文班中是告发生了实依性的“移H利物议分为欠断式H构与例狎式网科.27. 一般情况下，衡量债券收益的指标有（）等.多选超SO分）（难易度:中）A. 名义收/4等B. 三tt*C. 持“阳收标率D. 到期收尼率正硼答.拿，ABCD正面答案”朴：解析：一般境况下，衡M值券收外的IIikfiZ乂收施率、现时收秋率、：7率用I”期收曲率等.恃M索IM1.hMran衡f1.笏也外的将机行mt车.“加收轿行动陞仆，28. 大额可传让定期存单的期限主要是（）名选（4.0分）（联场慢：中）A. H上B. 1个月C. 4个月D. 2年正瑜答案，ABC正南答案稣秣：经案：A0C3析，删段取桢的大藏可修让定期存的是M天.火飘可“让定明存单的训供多为1个M到I个AJ也个月的，密过6个月的“领，2少.铅次符案制秣：n:ABC第析,航跟G权的人懒吟竹让定涮存牛是N天，大舒可“让定明存不的期洋多为1个月到，个月,也有6个月的,超过G个月的存儆较少.29. 我国的股票价格指数包括（）名选甥（4.0分）（«»«：+）A. 上川证券缘介拓粒B. 笳i£成华拓EC. 中小企业板箱效D. 创业桢特做正碉答案IARCD正!»上螂他解析：我修的股架例鼠R"齐综合将做椅卷”上i三拓：，4分拊依（口称”深证成析）、中小企业板指数商林”中小收推数”）、创业板指数、±IiE50Jtrtt.评谢80箱数中证6。0指粒3.陆次答案“算，第1后我IB的Bt1.wNMftV，-京杵！<tffi1倍佛“双任成苑”）.中小企业板指故同和“中小板指数”>.创业板指数±IiEsomn.沪况38箱数,中正5U0拊攻等30. 证券投资基金的特点主要是（多选题q.o分）（难易度；中）A. "I台投费，分败风除案中得理、书亚及MC. 我自共享、风险共担D. 分数管理、Ig共享正确答案：ABC正碉答案稣付，初析.整处第六章羸二节.林双若窠解汗I嘛断，善处第六。制：力.31. 目前在我国上海证券交易所和深圳证券交易所上市流通的股票都是优先股。（）判断题（2.0分）（难易度；中）A. 正确B. WWIEfAttXsB正丽答案稣猾，H的在我旧上海证券发M所和修圳证券文耳隔上心注建的股票布是行遍皎.他谈答案X糅：H的在我国上海M呼殳易所和谶加小舜交易场上而南独的In案朝遗收.32. 金融远期合约的违约风险校高，潦动性较差。（）判断题（20分）（难昼度;中）A. 正确B. M谡正的容家：正的答案H邨，彭旦品五章第：节.册决答案解林：参见工五章第二节.33. 同业拆借市场的拆借期限有隔夜、7夭、14天、21夭、1个月、2个月、3个月、4个月、6个月、9个月、1年、2年.5年、10年等。刘断SS（2.0分）I很易慢：中）正确B.锅汉正硼案：B?碉答窠.小的析I“业好性市场Mr货币巾必期段世41年以内，的佻果案做解|修箫，同业拆俏市场修干货币巾场用取蜕在1年以内34. 一般来说，金融ifj场交易主要有两种组织方式：场内交易方式和场外交易方式。（）判断勘O分）（Jt日度:中）A. 正确B. 铺在正啸答案，AiE0答案斛并：令/昴无章第节.例与铮泉州Nh拿二奈五弟第一Ir35. 如果买方不行使期权的权利，其付出的期权费是可以退还的（）列断题（2.0分）（玻黝度:中）A. 正确B. WiM正篇麻案,B止时存窠气秣：删蛆W”支付.无论买方址否6候权利,K所付出的期杈物均不谢迳.的佻隹窠帆释,期权费经文网.无论买方是否行佐权利,K所付出的期权费均不堪还.36. 采用直接网资方式是指资金所有者将其手中的资金存放在钺行等金融中介机构.然后再由这些机构转贷给资金需求者。）刘昕8（2.0分）（难黝慢:中）A. 正确B. WiM正瑜答案，B正确答案也秣：JH1.Um我方KfiJ1.H板令的需求方通过发行信务和收密节六按M强匚A从皴畲所#邠世融通货9用立祚.拿InM用Iut成瓷方式是措行会的那或Nq燃发行假券和皎票号直接融KHJ1.从费金所孙布城里融如费金.37. 从表面上看，回购协议是一种证券买卖，但实际上是以证券为质押品而进行的，金短期资金融通。刈断的O分）1/H引仁中）A. 正确B. 钻训正瑜拧案，AEnw:网析：参见第六曲关节.将次答案3拜：*析：乳第六农比巾38. 一般而言，基金规模越大，其托管费率越低。（）判断盟0分）（难易度;中）A,正确B.WW止南答案：A正的答.拿InM胡析。参她第六球第：节UE券投瓷Q”对风祚案阴邨I折，善见第六奉第：15证券技更法金，39. 私募发行的债券一般不允许上市流通，流动性比较差，所以投资者一般要求其提供比公募债券更制的收益率.（）判断Sg（2.0分）（雄励度:中）A.正确B.锅汉正确答案：A正碉答案州Ib初析.出处第六家踊二整tt9tXWff:甘，40. 封闭式基金是指基金可以无限地向投资者追加发行基金份额.并且随时准备赎回发行在外的基金份额，因此基金份额总数是不固定的。）判断趣（2.0分）（难易度;中）A, 正衲B, 俯俣正南答案：B正的答案IHM网折，开放式葩全是擀N金可以无双地向投标KJ£1发行初全出题,并此/Mift:备败【可发行花外的蛆金恂螺因此小金份翻数坦小对定的.懦决暂案“秆：骅析：开放我基金金摘捶金，以无俵地向投资，追加%7.并HIIt时水缶就“的禽,因此龙金出幅数是不划定的，金融基础形考任务三形考作业对应所在的章与迸行随机抽选，即电分为单项选挣题、多项选挣烟、判断Ifi三种恩!察。姆次形考作业试超教盘合计10道小穹，试卷总分数Hx）分.五次作业在Me定圉眼内.不限捽SS次数.系统自动记录改高成绩.1 .单项选择题20道,每道2分:2 .多项选择题10道,每道4分:3 .判断题IO道.衽逆2分：1. 由我国境内股份公司发行，以人民币标明票面价值，以外币认购，在境内证券交易所上市，供境内外投资者买卖的股票称为（）,维选题（2.0分）（难4度:中）A.A1?B,Bttc.Iiw正丽笞案，B正06符察婚什，整儿m五章第第,HIrtS1.sWW:分必第五拿第节.2. 交易双方利用各自筹资机会的相对优势，以商定的条件将不同币种或不同利息的资产或负债在约定的期限内互相交换,以避免将来汇率和利率变动的风险，获取常规筹资方法难以得到的币种或较低的利息.实现筹资成本降低的一种交易活动,这种金融衍生工具指的是（）小逢通（2.0分）（难易度:中）A.金融妞MIfr的C.全般删材D.金雄换正确答案：D正面答案弊Ih整见第五章第二节，铅次答窠切秣：窖史第五章第二节.3. 由我国境内股份公司发行，供境内机构和个人（不含台、港、澳投资者）以人民币认购和交易的普通股股票称为（）.单选题（2.0分）（举切慢：中）A. A般B. BttC. HttD. X般正聪答案，无珑杵案绢棘：见事大章第节.册决答案找汴：参见不冗章第节.4. 流通布场最重要的功能在于（）。能选题0分）（难易度：中）A.