19 特变电工沈变通字[2015]223号：关于下发《特变电工沈变公司变压器供应商管理办法（修订）》的通知.docx

特变电工沈阳变压器集团有限公司文件特变电工沈变通字（2015）223号关于下发特变电工沈变公司变压器供应商管理办法（修订的通知各生产车间、各部室：为规范特变电工沈阳变压器集团有限公司变压器供应商管理，建立完善的供应商管理体系，结合特变电工输变电产业供应商管理办法，特修订并下发特变电工沈变公司变压器供应商管理办法（修订）。特变电工沈阳变压器集团有限公司抄送：公司领导，存档（一）。2015年8月24日特变电工沈变公司党政部2015年8月24日印发特变电工沈变公司变压器供应商管理办法(修订)SBZD-BYQ-Z1.-07-2(2015)第一章总则第一条为规范特变电工沈阳变压器集团有限公司变压器供应商管理，建立完善的供应商管理体系，结合特变电工输变电产业供应商管理办法，特制定本管理办法。笫二条本办法所称的供应商是指：向沈变公司变压器提供生产经营类物资或服务的企业，包括制造商、经销商和其它代理商等。第二章供应商管理组织机构及工作职权第三条供应商管理组织机构由沈变公司变压器供应商管理领导小组和供应商日常管理工作组组成。供应商管理领导小组由沈变公司总经理担任组长，组员由总工程师及质量管理部、质量检验部、工艺部、采购部等部门负责人担任。供应商日常管理工作组由总经理担任组长，质量管理部负责人任副组长，组员由质量管理部、设计部、工艺部、采购部、质量检验部、客户服务部等部门负责人及相关主管员组成，其日常管理由质量管理部负责。笫四条变压器供应商管理领导小组工作职权1、按照特变电工输变电产业供应商管理办法要求，负责对硅钢、变压器油、纸板、绝缘成型件、电磁线、开关、套管、散热器、冷却器、温控器、层压木、风机、蝶阀、闸（球）阀、继电器、油位计、压力释放阀、胶囊等18类重要物资的供应商拥有考核、管理权，对18类重要物资范围外的新供应商引入、合格（试用）供应商评价、考核和退出拥有最终审核权；2、负责变压器供应商管理制度的审批；3、负责规范、指导、监督、检查变压器供应商管理活动及考核；4、负责审批供应商管理的相关请示、报告；5、负责对供应商进入的流程、程序进行审批，并对供应商选择的范围进行审核；6、负责供应商日常管理工作组人员的选择和确定；7、负责对供应商评价的标准、方案、计划、结果进行审批;8、负责审批供应商考核和退出的相关结果，并督促各相关部门予以实施；9、其它供应商管理重要事项的相关审批工作。第五条供应商日常管理工作组工作职权1、负责变压器供应商管理制度的制订、修改和完善，报公司总经理审批；2、负责新增供应商、合格（试用）供应商评价，形成评审意见，报变压器供应商管理领导小组审批通过后，纳入合格（试用）供应商范围管理；3、负责汇总和分析供应商内、外部评价结果，报总经理审批通过后，实施供应商的考核或剔除。第六条相关部门工作职权1、质量管理部1）负责对供应商评价、管控办法等制度的编制，审批后下发执行；2）负责对供应商信息的整理、归档以及日常维护；3）负责组织对供应商质量问题信息的原因分析、纠正预防措施落实情况等方面检查和评价；4）负责制定供应商现场考察计划或内部评价计划，并组织评价；5）负责供应商资质文件的整理和归档工作；6）负责根据采购部新供方评定申请，组织相关部门现场考察、评定，考察意见、评定结果报总经理审批；7）负责组织对供应商评价过程中、原材料组部件进厂检验及生产过程存在的问题提出整改意见，并组织相关部门对整改结果验证；8）负责汇总供应商内、外部评价结果，形成供应商考核或退出的建议报告，报总经理审批，审批后实施供应商考核或剔除。2、采购部1）负责运用网络资料、技术期刊、技术交流会议等方式挖掘优质新供应商，草拟新供应商引入申请，报公司总经理审核、审批；2）负责采集供应商基本信息等相关信息，报质量管理部备案；3）负责对供应商的原材料、组部件质量问题质量损失追溯及进厂检验质量考核的落实，并将落实情况上报质量管理部、质量检验部；4）负责对供应商质量问题整改情况跟踪，并将落实情况上报质量管理部；5）负责对供应商的交货能力进行评价。3、质量检验部1）负贲对原材料组部件进厂检验及在生产过程中质量问题汇总，并反馈至质量管理部；2）负责对供应商材料质量检验控制、检测设备仪器校准、过程检验等方面检查与评价；3）负责对供应商的质量水平进行评价。4、设计部负责对供应商产品结构合理性方面检查与评价。5、工艺部负责对供应商的生产工艺管理、特殊工序质量控制、设备管理、工装工具管理、现场文件和图纸使用情况、成品包装和防护方面检查与评价。6、客户服务部负责对供应商组部件现场使用的质量情况、供应商响应能力与服务能力等方面评价。第三章供应商资源库管理第七条供应商资源库是指向沈变公司变压器提供生产经营类物资或服务的企业，包括制造商、经销商和其它代理商的所有资源信息汇总。供应商资源库中的供应商分为潜在供应商和合格供应商。潜在供应商是指根据采购需求，通过供应商信息获取,经过资料初审，符合潜在供应商条件的供应商总称。合格供应商是在潜在供应商的基础上经过资质审核、现场评价及试用合格，审批通过后形成。第八条供应商资源信息的获取途径1、现有客户推荐、用户指定的相关供应商；2、本单位相关部门、有关人员推荐；3、与行业内主要竞争对手合作的供应商；4、通过网络、广告等媒体获取的相关企业信息；5、供应商自荐；6、其它途径。第九条供应商资源库的录入信息包括企业基本资料、企业主要工艺、实验设备、主要产品、生产能力、企业经营状况、供货业绩、合作情况等基本信息，录入信息按照附件2特变电工沈变公司变压器供应商基本信息调查表的格式进行录入。第十条根据采购物资对产品质量的影响程度，采购物资等级分为A、B、C三类：1、A类：如发生故障，会导致人身安全事故、丧失产品主要功能、严重影响产品技术性能及使用寿命，不能随意代替，关系到可靠性和使用功能，必然引起用户申诉的；2、B类：如发生故障，会影响产品性能或使用寿命，可能导致事故隐患，引起用户申诉的；3、C类：如发生故障，不影响产品主要性能或使用功能和寿命，不致引起用户申诉的；A、B类物资，一般采用外部评价方式，对于上一评价周期的供应商也可采用内部评价方式；C类物资，原则采用内部评价方式，如产品质量出现波动或便于供应商现场评价时，也可采取外部评价方式。第四章供应商进入笫十一条新增供应商工作流程（一）对于产业集团管控的硅钢、变压器油、纸板、绝缘成型件、电磁线、开关、套管、散热器、冷却器、温控器、层压木、风机、蝶阀、闸（球）阀、继电器、油位计、压力释放阀、胶囊等18类重要物资新增供应商流程如下：1、由采购部提出新增供应商申请，经公司总经理审批后，同拟新增供应商基本信息调查表及相关资质资料报质量管理部；2、质量管理部组织相关部门对拟新增供应商产品进行资质论证，按附件3格式形成特变电工沈变公司变压器新增供应商评价表，报供应商领导小组审批后，组织现场评价；3、质量管理部组织相关部门人员组成现场评价小组，对拟新增供应商现场准入评价工作，按附件4格式形成特变电工沈变公司变压器供应商评价结果审批表，依据评价结果向产业集团采购中心提出新增供应商建议报告，批准后下发试用通知；4、试用供应商经过1年试用期满后，内评合格后列入下一年度合格供应商名录。（二）对于硅钢、变压器油、纸板、绝缘成型件、电磁线、开关、套管、散热器、冷却器、温控器、层压木、风机、蝶阀、闸（球）阀、继电器、油位计、压力释放阀、胶囊等18类重要物资以外物资新增供应商流程如下：1、由采购部提出新增供应商申请，经公司总经理审批后，同拟新增供应商基本信息调查表及相关资质资料报质量管理部；2,质量管理部组织相关部门对拟新增供应商产品进行资质论证，形成特变电工沈变公司变压器新增供应商评价表，报供应商领导小组审批后，组织现场评价；3、质量管理部组织相关部门人员组成现场评价小组，对拟新增供应商现场准入评价工作，形成特变电工沈变公司变压器供应商评价结果审批表，报供应商领导小组审批，通过审批后下发试用通知；4、试用供应商经过1年试用期满后，内评合格后列入下一年度合格供应商名录。第十二条新增供应商原则采用现场评价，对不进行现场评价的供应商需经公司总经理批准，采用内部评价方式。质量管理部完成新增供应商基本信息整理，组织技术、工艺、质检、采购等相关人员对资质论证，质量检验部完成供应商样品检测，满足拟新增供应商准入条件后，形成特变电工沈变公司变压器供应商评价结果审批表，按照审批流程进行审批。第十三条对于进入供应商体系2年以内的新增供应商，不允许将其原材料及组部件应用在50OkV以上国内重点工程项目、核电项目，以及出口项目中。第十四条涉及到核电产品、出口产品以及重点项目产品所需的原材料，由质量管理部依据采购物资对产品影响的重要程度，确定是否进行外部评价，以保证该项目的产品质量；订购原材料前，由采购部依据材料对产品影响的重要程度，要求供应商提供质量保证大纲和质量计划等质量文件，提供的质保文件由质量检验部负责审核、批复并存档。对于派驻监造人员的供应商，由监造人员按供应商的质量保证大纲、质量计划，与供应商质量管控人员共同实施质量监督并鉴定确认。第十五条任何部门和个人均无权口头或在技术资料、纪要及相关文件中直接或间接指定生产类物资或服务企业及产品，产品合同或技术协议中指定的除外。第十六条在项目投标时，投标文件中的预选原材料、组配件供方要在合格供应商名录内选取，如确需另选取，需经公司总经理批准。第十七条对于进厂的原材料、组部件，供应商需提供材料检验报告及取得国际权威机构或者国家授权、许可产品检验检测机构等第三方出具的产品有效试脸或鉴定报告，且报告结论数据满足技术规范要求。如未提供或提供的报告检验项目不全，则视为此批次原材料、组部件不合格。第五章供应商评价第十八条供应商评价包括内部评价和外部评价两个部分。供应商的内、外部评价标准要视材料的质量特性、采购的实际情况而定。第十九条供应商的内部评价是在已确定的合格供应商范围内，动态的反映供应商在一定供货周期内或者供货频次内的质量业绩，对质量水平、响应速度、售后服务等指标进行综合评价,是一定供货周期内供应商实际供货过程中质量业绩的综合体现。质量水平是通过对到货检验、生产现场检验、用户现场检验等三个评价指标统计汇总而成。响应速度是指对供应商交货及时率情况的评定。售后服务是指衡量供应商现场服务速度的指标。衡量标准按照供应商收到现场质量问题反馈后的反应时间进行判定。第二十条供应商评价小组成员构成评价小组成员一般由质量管理部、质量检验部、设计部、工艺部、采购部、客户服务部等部门指派一名业务主管人员组成（外部评价或内部评价，其小组成员的构成略有差别）。第二十一条供应商内部评价结果为A、B、C、D四个等级（按百分制打分），标准如下：1、A级（优秀）：最终得分85分及以上的；2、B级（合格）：最终得分75分一84分的，且仍需改进；3、C级（准合格）：最终得分65分一74分的，必须整改并经复查合格后，方能保留合格供应商资格；4、D级（不合格）：最终得分64分以下的，填写供应商剔除申请报批，取消供应商资格。第二十二条供应商的内部评价工作流程1、质量管理部制定采购物资的内部评价标准和得分标准，并下发相关部门实施评价；2、质量检验部、采购部、客户服务部等部门依据内部评价标准和得分标准对供方的质量水平、响应速度和服务水平等进行评价，评价结果上报质量管理部；3、质量管理部汇总供应商内部评价结果，组织相关部门对供应商的质量业绩进行评估，并完成评估报告及供应商评级；4、根据各供应商质量业绩评级情况，依据供应商考核规定,对供应商实施考核。第二十三条供应商外部现场评价包括例行评价和非例行评价，例行评价是根据年度供应商评价计划对合作的供应商开展的供应商现场评价；非例行评价是对于质量问题频繁出现，质量问题影响程度重大的供应商以及对新引入供应商组织开展的现场评价。第二十四条供应商外部现场评价主要从供应商质量体系管理能力、供货质量业绩、企业经营状况、产品研发能力、工艺及设备保障能力、服务能力等方面对供应商进行综合评价。笫二十五条供应商外部现场评价工作流程1、质量管理部根据评价方式组织相关部门完成前期评价资料准备，并根据评价要求，组织相关人员组成现场评价小组，制定评价计划，报供应商管理领导小组审批；2、下发评价通知，按计划组织开展现场评价；3、到达现场，召开现场评价会议，做评价工作说明与要求;4、按现场评价资料清单，完成资料审核；5、根据资料评审情况，对供应商生产现场进行考察，并按照评价表中条款进行评价；6、根据评价情况，组织评价组成员进行合议评审，共同编制现场评价报告，并对供应商提出整改要求；7、根据评价结果，督促供应商完成整改，并实施复评，评价结果报供应商领导小组审核。第二十六条供应商外部评价结果为是否准入，标准如下：准入：评价总分达到75分及以上的供应商；不准入：评价总分达到75分以下的供应商。第六章供应商考核及退出第二十七条供应商考核以供应商不良行为依据，结合供应商评价结果实施考核，对供应商的考核要体现公正、公平、公开的原则。供应商考核结果一经审批下发，各部门需严格执行。第二十八条对于评价结果考核如下1、内部评价结果考核标准A级供应商：采购分配量当年度不予增加，在下一招标年度内，推荐为该类材料主要供应商，并视招标价格情况，分配量占该类材料总量40席以上；B级供应商：采购分配量当年度不予增加，在下一招标年度内，推荐为该类材料辅助供应商，并视招标价格情况，分配量占该类材料总量20%以上；C级供应商：按照原有当年协议量减少20串进行采购；同时要求整改提高，整改期间停止供应，如果复评仍为C级，按照D级供应商标准进行考核；D级供应商：取消合格供方资格，列入潜在供应商或下发内部通告宣布剔除；2、外部评价结果考核标准放行的供应商：继续纳入合格供应商名单。不放行的供应商：取消合格供方资格，列入潜在供应商或下发通知宣布剔除。第二十九条供应商退出的其它判定标准1、本年度连续3次因质量问题发生退货的供应商；2、对于质量业绩考核分考核累计在20分以上的供方，取消其供方资格等；3、对于供方存在下列严重不良行为之一者的，每发生一次,扣减该供方质量业绩分10-30分，并实施暂停采购、取消其供方资格等；1）向招标人或评标委员会成员行贿，或通过非法中介机构或人员采取不正当手段，谋求中标；2）捏造事实或者提供虚假投诉材料，诋毁、排挤其他供应商，恶意投诉；3）在投标中串标、围标，或恶意以远低于成本价投标，扰乱招标采购秩序；4）参与招标采购活动时提供虚假信息或证明文件；5）编造出厂试验报告或试验参数；6）不按招标文件规定和投标文件承诺签订合同，或私自更换、修改合同内容，或拒绝履行合同义务；7）违法转包、违规分包合同；8）为降低成本，以旧充新或以次充好生产产品的；9）供应商原因造成产品在运输途中损坏严重，并拒绝调换;10）不按合同约定交货，造成严重影响；11）资质业绩信息发生实质性变化但未及时做出说明，对中标结果公平性造成影响；12）因产品存在严重质量问题而造成批量退、换货（退换货量占合同金额10%及以上）或中止合同的；13）因产品质量或服务质量给流变公司变压器生产运营、企业形象造成严重不良影响的，或造成质量成本损失在3万元以上的；14）被国家有关部门、沈变公司用户认定产品质量（主要技术参数）不合格，或非主要技术参数多次不合格的；15）产品现场安装调试供方服务人员到位不及时、技术指导不到位，或售后服务不到位、服务质量不良，情节严重的；16）对于供方产品在使用过程中或用户现场发现严重质量问题的；17）其他经沈变公司认定的严重不良行为；4、对于限期整改期满经复查仍不合格的或者恢复供货后仍出现重复质量问题的供应商；5、因产品质量问题造成现场产品拆卸，非计划停电检修，被重大客户通报而产生重大影响的供应商；6、因产品质量问题引起用户投诉及严重影响市场招投标工作的供应商；7、其它，给工厂造成重大经济损失的供应商。第三十条供应商被评为D级需要剔除时，由质量管理部按附件6格式向供应商管理领导小组提出剔除申请，报供应商日常管理工作组及供应商管理领导小组审核、审批，审批通过后，下发供应商剔除通告，采购部按照通知安排，停止采购，并开展清理账务等相关工作。对于被评为D级的产业集团采购管控供应商，需向产业集团采购中心提出供应商剔除建议报告，审批通过后下发供应商剔除通告，采购部按照通知安排，停止采购，并开展清理账务等相关工作。笫三十一条被退出的供应商，至少在2年之内不得再评定为合格供方。第三十二条对合格（含试用）供应商的考核、追溯，按特变电工沈变公司变压器供方及外协厂家考核办法执行。第七章附则第三十三条本办法解释权归质量管理部。笫三十四条本办法自下发之日越执行。附件：1.新增供应商工作流程2 .特变电工沈变公司变压器供应商基本信息调查表3 .特变电工沈变公司变压器新增供应商评价表4 .特变电工沈变公司变压器供应商评价结果审批表5 .供应商现场评价标准6 .特变电工沈变公司变压器供应商剔除申请7 .特变电工沈变公司供应商现场评价整改通知单8 .供应商业绩内部评价表9 .组部件、原材料考察试用审批表10 .组部件、原材料合格供应商审批表附件1:新增供应商工作流程呆物部I.提出新培供应商申请：2.梁奥、初审新增供应商必本伯息（技解供底商基木信息训性表格式>.初审结果及新增供血用申谙报部门领!守、部门主管公司筑导对中请及钊审结果进行审批,通过审批后报Mf1.1.管理31.采的部1.阻织相关部门对谟供应商产品进行资册论证、埴”新增供应商评价衣.Itt供应询辄导小组审校：2、新增供应商押价表通过审核，H1.织相关部门人员现场泮价,评价完成加笃供应麴if价就象审批拈3、依粼现场评价结果.向供拔商群理使於小弟健出款制供应商建议报告，姬批准后.下发试用供应依名录通知t-一'按照试用供峻制名录现织相关材料的果购:对试用供应商材料进厂检并汇总岐加向55上报侦M管理部在案I_/组织相关部门对试用供应商材樽进行试用I生产制防鬓检验部所量管理邮对试用供应商材料在生产过程防依向售1总.IJK防IR管理部：试用供应商经过一年试用刻涓后.州投相关郤门结合试阳供应商M料成Gt何圆及相关管控察未开展内部评价，评价结果飒供应心涵3小俎审批.评价今格的列入下年度合格供应商名录.特变电工沈变公司变压器供应商基本信息调查表1、公司概况公司名称（中文）：公司名称（外文）：公司性质：国企口有限口合资口独资口私营口其它法人代表：手机：税务登记证号：注册资本：营业执照号：营业执照有效期公司网址：详细地址：邮编：电话：传真：联系人：手机：E-mai1.质量部经理：手机：EImai1开户银行及帐号：公司经营的主要产品名称：主要用户用户1：采购主型号：采购量：用户2：采购主型号：采购量:用户3：采购主型号：采购量：用户4：采购主型号：采购量:2、财务状注册资金：投资总额：固定资产：占地面枳：建筑面积：销售收入（上一年度）：日期:编号:3、贵公司经营的主要产品名称4、品质保证能力4.1认证情况是否通过IS09001质fit体系认证？口是否如是请提供证书及文件目录复印件是否通过IS014001环境体系认证？口是否如是请提供证书及文件目录曳印件是否通过0HSASI8000职业、健康安全体系认证？是否如是请提供证书及文件目录复印件其它认证情况:4.2贵公司是否专门的品质保证部门以及品保体系是否4. 3贵公司有*些主要检测试验设备及检测项目情列出:4.4使用或依据的产品、质量标准4. 5检验机构及检测设备状况口有检验机构及检测人员,检测设备良好.口只有兼职检验人员，检测设备一股，口无检验人员，检测设备短缺，需外协。检测设备校准口有计量室口全部委托外部计量机构口部分委托外部机构测量工具和仪器仪表是否定期进行校验口是口否4.6贵公司是否他够计算出不良率，分析失效JK因并加以分类，井能够JM除有效的改对策.WffS说明.4. 7是否按规定程序处理不合格品？是口否口使用专门表格是否建立了版量记录的档案？口是否不合格品是否能够被正确辨认、标识和隔窗，以防不小心误用？口是口否4.8员工培训是否制订员工培训计划？是否是否石员工培训记录？是否特种作业人员是否具备上岗资格？是否4.9售后服务正常的质保期是多长时间？一年。服务宗旨和承诺是什么？服务宗旨：服务承诺：.4.10文件控制生产和检验过程中是否使用技术规范、作业指导书、工艺文件等。是否质员记录在档案中保存是否有规定的时间是否多长时间：_至_受控文件是否有清单，收、发均有记录。是否5供应能力5.1 贵公司有算些主要生产设备？请”出5.2 组织机构及人员技能状况，请提供组织机构图.职工总人数一高级技术人员技术人员生产性人员质保人员人数5.3 合同评审对每个合同是否进行评审？是口否是否已建立对每个合同修改传递给所有相关人员？口是口否5.4采购控制采购单中是否规定了技术和质量要求？口技术要求口质量要求是否定期评价自己的供应商？是否是否对进厂原材料进行接收检验？是口否5.5贵公司是否有技术改造项目及计划,如有请概要饰述5.6次级供应商基本情况:5.7交货期一般交货期产品名称、型号、规格交货周期运输周期运输方式运输周期紧急交货期生产周期运输方式及运输周期合计（天）被调查企业负责人签名,日期：年月日特变电工沈变公司变压器新增供应商评价表供方全称（中文）：供方全称（外文）:公司性质：口国企口有限口合资口独资口私营口其它法人代表：税务登记证号：注册资本：营业执照号：营业执照有效期公司网址：详细地址：邮编:电话：传真：联系人：电话/手机：E-mai1.质量部经理：电话/手机：E-mai1开户银行及帐号：资历初审结果技术论证结果供应商日常管理工作组意见供应商领导小组意见审批:制表:特变电工沈变公司变压器供应商评价结果审批表单位名称供应商名称现场评价日期简要说明现场评价情况该供应商是否准入现场评价组成员意见质量管理部门意见供应商日常管理工作组意见供应商领导小组意见产业集团采购部审批意见审批:制表:供应商现场评价标准供应商名称：供货名称：;评价日期：序号现场调查评价项目评价分数1旗量管理部分2痂量检验部分3设计管理部分4采购管理部分5生产管理部分6资源管理部分7销售管理部分8存储与发货部分合计总评价结论：部门评价人职务部门评价人职务1、质量管理部分注：在评价分数上湎圈现场调查讦价项目评分标准现场讦价意见设立管理层的面地方斜以及通过何种方式传达到公司的各个层面？照fit方针不明确.没有传达为。分:质敏方计明确，传达不到小为I分;质疑方计明确，有明确的传达途径，且传达到位为2分:012港设定公司的整体质量目标,如何对格体目标进行分解以及如何监控？质量目标设定不能满足要求,没有分解用。分:质量目标有设S1.并且行分解得1分：质量目标设应清柜，对目标有分解并且监控到位的和2分I012质第管理组织机构是否建立.质量管理代表是港，祖织机构相关人员职权是否明胸并H得到发挥？未建质片管理机构为O分：质方t管理机构人员配况到位，井I1.职权明确为1分；根据职权开展各项质Ja筲理匚作,职权得到充分发挥为2分；OI2首理评审周期多长以及昔理层如何提供资源？未开展管理评审为。分:开展昔理评审，并提出改进要求为I分：改进意见得到落实、不断完善管理措施为2分:OI2质状体系中是否包含工作手册和作业指导书？I：作手册和作业指导书是否完备？未包含工作手册和作业指导书为O分：行工作手册、作业指导出但存在不完善的方面为1分：工作书册、作业指导书完为2分IOI2根据内例和外都审椽计划，吸:些部分将被审核，以及如何评估审核结果？未开展内或外部审极为。分：开展内、外制审核，并且审核资料完暂为1分;对评估结果进行了X典评估,弁对不符合项进行了分析为2分；OI2如何实现持续改进？（针对管理评审和内外审不符合项）没有相关措施的得。分;行措施做是不能满足要求的得1分：何排施并且满足要求得2分:OI2证书1、出司有何种认证证书,在哪里认证的？2、费可具有何种资质认可?没有获得证书或证书过期得O分：获得IS09001认证得I分：获褥IS09001.MOO1.18000科2分,OI2不合格的纠正与预防措施1、何时及如何划分纠正与预防抬施?2、纠正与预防措施的规定是什么？3、如何评估纠正与预防措地到位？未对不合格品制定网正预防措施为O分；对不合格品制定纠正预防措施，但执行不到位为1分：纠正预防措施完备,并督促执行到位为2分：O12评价人签字：评价分数合计：2、质量检睑部分注：在评价分数上画展现场调查济价鼻目评分标准评价分家现场评价意见是否根据质微生产工艺流程规划检验计划,试验计划.质量检验计划是否能济满足各环节（©材料进厂.生产各环节,出厂检验等）质量控IM要求.没有建立质景计划打O分：行质量检验计划但是不明确或者是不健完全满足质盘控制要求打1分旗M检验计划明确并符介质址控制要求打2分OI2对检验过程中出现的不令格品如何记录,处理流程如何？（包括进厂原材料检查,生产过程检验，出厂检表）没有记录得O分：行记录但是处理流程不完整N1.分：记录完整并I1.符合处理流f得2分：OI2哪拄进厂原材料需要检查？原材料检食和检查项设应是否满足产品制造要求？未对进厂原材料执行检验为O分;进行原材料进厂检验为1分：原材料进厂检的项目湎足产品制造要求为2分；O12原材料中是否有外梆产品,如何安排外协厂现场进行旗员检验的项目？如何实施现场检将？未对外协厂进行质优监控为。分对外协厂实施质It监控,但存在不足为1分对外协厂实施全面质Ift监控,满足断址要求为2分O12有没有让抄接受处理程序,程序是否满足生产猫求.在等恃让步接受指示时,如何标识该不合格猛？在生产过程中采取何种方法监控该不合格品?未制止让步接受处理程序为O分：按让步处理程序处理让步品过程中,避免不合格品流入I：序为2分；O12有没有制定产品常规检验与试验计划？产品的险收标准是什么?产品适用的国际和国内的标准设置如何？包括试验种类和数量，试验顺序等？验收标准的公差及在哪儿作了Mt定？未制定规越的产品检验、实验计划或流程为。分：检毅、实验计划中存在不足为1分：检睑、实验计划完各.相关熄定详细为2分IO12不合格处理：1、如何处理内部与外部的不符合项？2、请解”这些不符合项的管理流程？3、如何确保到货的不合格W料不被使用在生产过程中？未对内部，外郃不合格品进行处理为O分：根据流程对不合格品进行了处理，但存在不足为1分；能够按流程对不合格品迸行处理，并通过标识,不合格品报告等方面双好的管理不合格他为2分；O12现场重查评你目评分标准评价分家现场阳Hr见4、包括粘贴不合格标签是否到位，不合格报告处理的时效性如何?试验能力:1、供货商的试验能力是否规定或双方协掰一效？2、供货而是否有个旗量合格的可信任的试验军去进行试监？3、有哪鳗试验设备？4、设备是否能够满足检验及精度要求？5、谈实验空是供近商内部的还是外部的试蛤室？不满足产品生产所需的实验能力为。分：其各部分实验设备,但存在不足为1分：实抬设备完备，满足产品生产需要为2分：O12试验设芥的检表：1、试验设施与设备应该满足的何种标准？2、谁负贲控制与发布公司的测M漱件？3、试验设备是否有局限性？试验设施"设备不满足国家级行业标准为O分：部分满足相关标注，或存在局限性为1分：完全满足相关标准,不存在局限性为2分：O12试验设备的维护保养I1、谁仇黄校验试验设备,校验周期多长？2、能够引供校睑设和列表?未对检蛤和实验设符进行定期校验为O分；C机验和实验设备进行了定期校版,但遗漏为1分：根据校验周期要求对检验试会设缶进行了全面校验为2分：O12检验人员的配置在进厂KI材料检在.生产过程检件.出厂检查等各关键环节桧验人员露况如何？是否满足产品性能和质限控制要求？未配置专职检验人员为。分：各关健检验程序均配置检验人员为1分：包括各关键工序及过程检验均也附了旅职和I职检验人员，能够满足产，检验要求为2分:O12检验与试斐人力能力1、试验人员。多长时间的经验？2、员工学历水平如何？检抬人M工作经验和能力不能满足检验工作要求为O分：检脸人员能力素质基本满足质检工作要求为1分：对质检人M定期开展培调.不断提裔侦检人员能力求顺为O12现场重查评你目评分标准评价分家现场阳Hr见3、对员工进行培训的撅次?4、如何测Ja公司员r的能力5技能?2分：质记录1、公司保存哪些质!记象？2、这些记录的保存时间是多长？3、Jftf1.t记录是否可追可与获取,抽查一份老的质量记录或试的合格证？质量检验记业不完整为。分I质疑检验记录完整,但缺乏追溯性为1分：质fit检脸记录完整,并可追溯为2分：OI2检验记录的分析1、如何时成量检验数据进行汇总,形成侦Jk检般分析报告.选取哪些关犍数据体现设司的历此表现？2、如何利用质Iit检验汇总结果对质显改善提供依据？3、对于费司的质量衣观.是否有相关数据能够进行比较.未对质检数据进行汇总分析为O分：通过汇总分析，形成腰域检脸分析报告，通过关键数据反映质员状况为1分：通过历史数据对比分析反映旗后状况为2分；O12检验一次通过率1、过程检验中顷址表现的实际状况如何？2、一次通过率叮进厂检险合格率是多少,是否得到控制和提高?未对检验次通过率进行管控为。分：对检验一次通过率进行留控并不断提高为2分：O12是否根据质信生产工艺流程规划检验计划，试验计划.质疥检验计划是否能移满足各环节（原材料进厂.生产各环节,出厂检验等）质量控制要求。没有建立质故计划打。分；行质量检验计划似是不明确或者是不能完全满足质试控制婴求打1分：质局检验计划明确并符合质出控制要求打2分；O12评价人签字:评价分数合计13、技术管理部分注：在评价分数上面陶现场提查评价项目评分标准价价分数现场评价意见公司的技术能力如何？忏没有研发除门？人员配置如何？研发部fJ的能力如何？不具备产品技术研发能力为O分：技术研发部门,技术人员数批、能力较强为1分:技术团队壮大，有行业专京带领团队研发，或有科研机构支持为2分：O12在产品的设计研发过程中，有没有产品设计的技S.礴认,批准等流程,如何保if设计的产品符合客户、技术及历Ja要求？在产品设计及研发过程中未M定相关钟理流程为O分；根据设计研发管理流程执行为I分：能够保证设计的产品符合客户、技术及画fit要求为2分：O12产品结构是否合理可靠,产丛雨要符合的标准足什么？产品需要符合哪些相关标准？包括国际标准，阳室标准，行业标准，企业标准,特变电工标准等;产岛结构不满足相关标准为O分：产品站构满足相关标准，但存在部分缺陷项为I分：产结构满足相关标准，未发现跳陷为2分；O12产品设计时与客户相关的沟通如何？如何确保客户的I1.1.美要求在设计可行性方面得到评审并由客户认可?有没有客户签字确认的记录?何管理这些记录？产设计过程缺乏与客户的沟通为。分；铺第通过有效手段确保设计产品符合客户要求为2分：O2是否有制定姬他的图纸和设计资料的管理要求?包括图纸的审核.校区.批准要求,文件卜.发的签收，如何确保下发的技术傀求和图纸为G未指定图纸管理制度为。分：制定图纸昔理制度并有效执行为I分：对图纸保密，卜发，变更都进行了有效管理为2分：O12新的版本”评价人签字:评价分数合计：4、采购管理部分注：在评价分数上画圈现场重查讦价项目评分标准评价分数现场W价意见果购材料和供应商1、主耍采购的Ki材料是什么?2、主要供应商是哪些？3、能否提供合格供应商清取？不能提供合格供应商清单为O分：能够提供合格供应商名录为1分;合格供应商评价费料完备为2分：O12供货商评估1、如何执行供货商评估？