关于规范履约保证金收取和退还方式的通知.docx

三三三三司办发劳务(2018)32号关于规范履约保证金收取和退还方式的通知公司所属各单位：近年来，公司严格分包合同履约管理，要求分包单位必须在合同签订前缴纳履约保证金，有效减少了分包违约事件。但在执行过程中，由于分包单位资金困难、项目进场时间紧、流程控制等原因，也造成了部分单位的履约保证金收取、退回困难。为规范管理，特通知如下：一、履约保证金的收取方式及程序履约保证金的收取分为现金缴纳、公司内部债务抵缴、工程进度款扣除、应退履约保证金抵缴四种方式，分别要求如下：1、现金缴纳：由分包单位汇缴至公司财务账户，新签合同项目部将汇缴凭证上传至成本信息系统，公司相关部门核实汇缴后，审批合同评审流程。2、公司内部债务抵缴：由分包单位提交抵缴申请并盖章，新签合同项目工经部经办人在广讯通平台发起“履约保证金抵缴申请流程”，要求上传分包单位申请报告（盖章扫描件）作为附件，申请抵缴的单位名称、法人代表或授权代理人均必须相同方可办理抵缴。抵缴流程完成后，由新签合同项目工经部经办人负责联系抵缴方项目部，及时向公司财务部办理徽款或列账。新签合同项目工经部经办人将对方项目付款凭证或转账凭证上传至成本信息系统，公司相关部门核实后审批合同评审流程。3、工程进度款扣除：由分包单位提交进度款扣除申请并盖章，新签合同项目部项目经理签字同意后，上报劳务分公司、招标分管领导审批同意，新签合同项目工经部经办人将签字审批的报告扫描件上传至成本信息系统，办理合同评审流程。新签合同项目部必须在分包单位不超过三期验工计价中，将应缴履约保证金在进度款内扣除，并将资金汇缴至公司账户。除特殊情况外原则上不采用此种方式办理。4、应退履约保证金抵缴：此方式适用于分包单位已申请履约保证金退还且流程已审批完毕、但公司暂未退还履约保证金的情况。由分包单位提交抵缴申请并盖章，新签合同项目工经部经办人上报劳务分公司，经公司财务部、劳务分公司核实同意后，新签合同项目工经部经办人将签字审批的报告扫描件上传至成本信息系统，办理合同评审流程。二、履约保证金的退还程序分包单位合同履行完毕、签订封账协议后，向项目部提交退还申请，经项目经理同意后，项目工经部经办人在广讯通平台发起“履约保证金退还申请流程”，要求上传分包单位申请报告（盖章扫描件）、双方签字盖章封帐协议扫描件作为附件。流程审批完毕后，由公司财务部根据资金情况安排退还。申请退还履约保证金的单位名称、法人代表或授权代理人均必须相同。附：1、履约保证金抵缴申请报告（样本）2、履约保证金退还申请报告（样本）3、履约保证金在进度款中扣除申请报告（样本）4、应退履约保证金抵缴申请报告（样本）附件1：履约保证金抵缴申请报告致：中铁五局电务工程有限责任公司（或城通分公司）：我方于XX年XX月XX日中标贵公司XX项目部XXXX工程，中标金额为XX元，中标通知书内要求我方提交履约保证金XX元。现因我方在贵公司XX项目部有到期债务（请注明到期债务类型）XXXX元（注：到期债务指按照合同约定，已达到支付条件的款项，其类型有按合同支付比例未支付完的进度款、质保期结束未支付的质量保证金等，提交报告时请将此注释句删除），特申请将XX项目部到期债务XX元（履约保证金金额）转为抵缴新中标工程的履约保证金。请予审核批准为盼！申请单位（盖章）：申请单位法定代表人或委托代理人（签字）：申请日期：附件2：履约保证金退还申请报告致：中铁五局电务工程有限责任公司（或城通分公司）我方（XX公司）是XX项目部XX工程劳务分包人（合同编号：XXX）,合同签订前我方向贵公司缴纳了履约保证金，金额为人民币大写XXX元（小写：XXX元）。日前我司分包的XX工程合同已经履行完毕，并于XX年X月X日签订了封帐协议。根据合同条款约定，我司特向贵司申请退还履约保证金XXX元，退款请汇至以下账号：账户名：账号：开户行：申请单位（盖章）：申请单位法定代表人或委托代理人（签字）：申请日期：项目工经部意见：项目经理意见（并盖项目章）：附件3：履约保证金在进度款中扣除申请报告致：中铁五局电务工程有限责任公司（或城通分公司）：我方于X年X月X日中标贵司XX项目XX工程，中标金额为XX元，我方应提交履约保证金XXX元。现因我方XXX原因（申请原因请申请单位根据实际情况自行描述），为保证工程建设的顺利进行，本着合作共赢的原则，特向贵司申请履约保证金在我方的施工进度款中扣除。我司承诺服从贵司的扣款比例、扣除次数不超过前三次验工计量，同意进度款扣除后，按贵司规定扣缴至贵司公司账户。特此申请，请予审核批准为盼！申请单位：（盖章）申请单位法定代表人或委托代理人（签字）：X年X月X日项目部核实意见（盖章）：劳务分公司审批意见：分管领导审批意见：附件4：应退履约保证金抵激申请报告致：中铁五局电务工程有限责任公司（或城通分公司）：我方于X年X月X日中标贵司XX项目XX工程，中标金额为XX元，我方应提交履约保证金XX元。现因我方与贵司XX项目部（合同编号：XXX）已履行完毕（注：此处填原已申请退还保证金的项目名称，提交报告时请将此注释句删除），我司已申请退还该项目履约保证金XX元，且退还流程已于X年X月X日审批完毕，目前我司未收到贵司退款。为保证工程建设的顺利进行,特申请将我司应退履约保证金XX元转为抵缴新中标工程的履约保证金。请予审核批准为盼！申请单位：（盖章）申请单位法定代表人或委托代理人（签字）：X年X月X日劳务分公司核实意见：公司财务部核实意见:抄送：财务部、合同成本部、法规部，存档。中铁五局电务城通有限公司办公室2018年10月30日印发