恩施市政府采购内控管理制度示范文本.docx

附件恩施市政府采购内控管理制度示范文本（XX单位政府采购内控管理制度）为进一步规范本单位政府采购内部权力运行，有效防范法律风险和廉政风险，推进依法、规范、高效、廉洁采购，根据中华人民共和国政府采购法中华人民共和国政府采购法实施条例等法律法规以及财政部关于印发行政事业单位内部控制规范（试行）的通知（财会（2012）21号）、财政部关于加强政府采购活动内部控制管理的指导意见（财库（2016）99号）、省财政厅关于加强政府采购内部控制管理的通知（鄂财采发（2016）6号）等相关规定，结合本单位实际制定本制度。一、总体目标按照“全面管控与突出重点并举、分工制衡与提升效能并重、权责对等与依法惩处并行”的基本原则，以“分事行权、分岗设权、分级授权”为主线，通过建立健全制度机制、规范流程、完善措施，做到约束机制健全、权力运行规范、风险控制有力、监督问责到位，实现对政府采购活动内部权力运行的有效制约，促进政府采购提质增效。二、适用范围本单位使用财政性资金购买货物、服务和工程等采购活动的内控管理。【提示：主管单位对所属单位实行财务集中统一管理或者所属单位不具备实现内控管理条件的，适用范围可包含所属单位，但不能取代所属单位的采购人主体地位】（一）财政性资金：是指纳入预算管理的资金。以财政性资金作为还款来源的借贷资金，视同财政性资金。采购项目既使用财政性资金又使用非财政性资金的，使用财政性资金采购的部分,适用政府采购；财政性资金与非财政性资金无法分割采购的，统一适用政府采购。（二）采购：是指以合同方式有偿取得货物、工程和服务的行为，包括购买、租赁、委托、雇用等。（三）货物：是指各种形态和种类的物品，包括原材料、燃料、设备、产品等。（四）工程：是指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮等。政府采购工程以及与工程建设有关的货物、服务，采用招标方式采购的，适用中华人民共和国招标投标法及其实施条例；采用其他方式采购的，适用中华人民共和国政府采购法及其实施条例。【提示：采用招投标的工程项目同样需要落实政府采购政策，除投标开标评标等实施环节外，其余政府采购程序同样需要执行，如意向公开、计划备案、合同备案等。】（五）服务：是指除货物和工程以外的其他政府采购对象，包括政府自身需要的服务和政府向社会公众提供的公共服务。三、组织架构及责任分工（一）政府采购领导小组【提示：采购项目数量多、项目类别多的部门、系统，可以设立政府采购领导小组；不具备条件的，可采取单位办公会、党委党组会集体决策，确定相关部门或相关人员落实。】领导小组主要负责对本单位政府采购活动中的相关事项进行协调、审议和决策。组长由XXX（单位主要领导或者分管政府采购工作的领导）担任，成员由XXX、XXX（本单位政府采购业务归口管理部门和内设财务、资产、法规、纪检监察、审计和相关业务需求等部门）组成。（二）归口管理部门【提示：采购人应当明确某一内设机构为本单位政府采购业务归口管理部门，并确定2名政府采购专员（具备条件的也可单独设立专门机构，配备专职人员）。】XXX部门为本单位政府采购归口管理部门，主要负责本单位政府采购工作的执行管理和对外沟通协调，指导和督促所属单位政府采购工作，包括但不限于：1 .牵头负责建立健全本单位政府采购内部控制制度机制，并督促指导执行。【提示：主管预算单位应督促指导下属单位加强政府采购内控管理。】2 .负责组织政府采购法律法规规章制度的学习培训、宣传和督促执行；参加主管预算单位、财政部门等组织的学习培训、业务研讨、咨询论证。3 .牵头组织开展政府采购活动，负贲推动落实采购人主体责任。主要包括：统筹规划本单位全年政府采购项目面向中小企业及小微企业采购的预留份额，落实支持中小企业发展政策；采购代理机构的选择、委托、协调和履职监督；组织采购活动中涉及的采购意向、单一来源采购论证、采购公告、结果公告、合同公告、履约验收和促进中小企业采购执行情况等信息的公开；协调委派采购人代表、现场监督人员和自行采购时评审人员的选定;协调业务需求部门、财务部门等确认采购文件和采购结果、签订采购合同、履约验收及资金支付；负责采购方式变更、进口产品采购、单一来源采购等程序涉及的报批工作；组织处理应由采购人答复的询问、质疑，配合财政部门投诉处理、监督检查等工作。4 .负责政府采购业务系统的账号密码、数字证书、电子签名和电子印章等的办理、保管和使用管理，负责预算管理一体化政府采购模块系统操作，负责完成政府采购信息统计工作。5 .负责政府采购项目等相关档案（含电子档案）的资料收集、整理、归档、移交档案室保存、借阅等。（三）业务需求部门根据工作需要提出政府采购需求的部门均为本单位政府采购业务需求部门，主要负责项目预算申报或者立项、采购需求管理和履约验收评价等工作，包括但不限于：1.按照单位预算管理要求，提供相关材料向财务部门申报项目预算；对需要报有关部门立项审批的采购项目，按立项审批要求组织材料并申报。2 .根据批准的预算，组织开展需求调查，编制采购需求和采购实施计划，确定采购意向信息，并将需要公开的信息交归口管理部门完成信息公开。负责采购执行中涉及的采购需求和采购实施计划内容的说明、确认，提供需要报请财政部门审批的相关材料。3 .负责政府采购合同签订及履约管理，督促项目执行进度，参与履约验收活动，协调资金支付。（四）财务部门XXX为本单位政府采购财务部门，主要负责采购预算编制、执行管理等工作，具体职责如下：1 .负责组织政府采购预算的汇总、审核、编制、报送和调整，组织协调财政预算评审工作，办理采购资金的支付；2 .审核采购合同中涉及的项目预算、合同金额、支付条件等信息。3 .履行财务监督和管理职责，按照采购归口管理部门的要求移交项目档案资料。（五）监督部门XXX为本单位政府采购监督部门，主要负责本单位政府采购廉洁风险防范，对本单位政府采购活动中的工作人员履行职责、行使权力进行监督，具体职责如下：1 .负责协助本单位基层党组织加强政府采购领域党风廉政建设，提出健全完善内控制度机制的意见建议；2 .委派监督人员，对评审专家和供应商随机抽取解密、签到以及评市委员会评审等环节进行监督，纠正违法违规行为；3 .受理处置党员和群众检举举报，开展谈话提醒、约谈函询;对政府采购过程中出现违反党章和其他党内法规的案件进行检查、处理。（六）内部审计部门XXX为本单位政府采购内部审计部门，主要对本单位政府采购内控制度执行和政府采购行为的合法合规性进行监督，具体职责如下：1.参与采购需求、采购预算、采购文件、采购合同等环节的审核工作；4 .对政府采购内部决策执行的合法合规性进行监督，纠正违法违规行为；5 .监督本单位政府采购内控制度的执行，提出健全完善内控制度机制的意见建议；6 .对接外部审计，组织报送涉及政府采购相关资料，组织涉及政府采购问题的整改。（七）法规部门XXX为本单位政府采购法规部门，主要负责本单位政府采购法律风险防范，具体职责如下：1 .负责提出健全完善内控制度机制的法律意见建议；2 .负责本单位政府采购有关事项的合法性审查，对项目采购过程中涉及的采购文件、委托代理协议、采购合同、答复询问质疑、配合投诉处理和信访举报处理等事项进行合法性审查，出具审查意见。3 .负责处理采购过程中或者合同履约过程中发生的纠纷。（八）资产管理部门XXX为本单位政府采购资产管理部门，负责本单位政府采购资产的配置、预算、登记、接收和管理等工作，配合做好有关项目的预算编制、履约验收及资金支付工作。（九）【提示：采购人在设置岗位分工时应当按照岗位不相容原贝1.实现内部岗位分离、相互监督制约。】岗位指引岗位属性涵盖部门（举例）（各单位可结合实际调整部门的岗位属性,但是不得违背岗位不相容原则。）不相容岗位1采购需求岗业务需求部门采购审核岗2采购审核岗监督部门，法规部门，内部审计部门，财务部门采购需求岗采购管理岗3采购管理岗归口管理部门采购审核岗采购险收岗4采购跄收岗业务需求部门，监督部门，法规部门,内部审计部门，资产管理部门采购管理岗采购登记岗5采购登记岗归口管理部门，财务部门采购验收岗四'内部决策流程按照''三重一大”决策制度要求，规范高效决策，结合政府采购项目预算金额、采购事项重要程度、风险防控要求等因素，本单位政府采购决策程序分为一般决策程序、领导小组会议决策程序、单位办公会决策程序、党委会决策程序等。【提示：以下列举的决策程序非强制，各单位根据实际情况自行确定决策种类及数量，合理设置不同决策层级对应的决策事项，在实现内部控制的基础上，要兼顾效率，一般情况下，决策层级越高对应决策事项的数量相对较少】（一）一般决策程序【提示：主要适用单位政府采购活动中的一般决策事项】1 .部门内部决策，即部门内部办理、复核、审定或者部门内部会议审议等方式进行决策的程序，适用于单个部门职责范围内、需要部门确认、审核、提交等事项。2 .部门会签（会商）决策，即由牵头部门草拟意见会基（会商）其他相关部门进行决策的程序。适用于涉及两个以上部门职责的事项。3 .单位领导审定决策，即由牵头部门草拟意见报分管领导或者主要领导审核签字进行决策。（二）领导小组会议决策程序【提示：未设立领导小组的，此部分决策事项可通过其他决策程序开展】由牵头部门报领导小组组长同意，明确审议议题和审议事项,小组各成员单位根据职责对审议事项进行审议、独立发表意见，综合各方意见后作出决策；领导小组组长也可根据实际情况召集小组会议。（三）单位办公会决策程序由牵头部门报行政负责人同意，明确审议议题和审议事项，单位行政领导和相关部门对审议事项进行审议、独立发表意见，综合各方意见后作出决策；行政负责人也可根据实际情况召集会议。（四）党委会（或党组会）决策程序由牵头部门报党委（或党组）负责人同意，明确审议议题和审议事项，单位党委（或党组）领导和相关部门对审议事项进行审议、独立发表意见，综合各方意见后作出决策；党委（或党组）负责人也可根据实际情况召集会议。五、风险控制要求【提示：风险分类包括法律风险、廉政风险、舆情风险。法律风险重点对照政府采购法和政府采购法实施条例法律责任中涉及采购人及其工作人员的责任；廉政风险重点是单位党委的廉政风险和参与采购活动的公职人员的廉政风险；舆情风险主要是采购过程中采购信息公开发布引起社会关注而产生的舆情风险】各部门要依据部门职责，认真梳理不同业务、环节、岗位需要重点控制的风险事项，划分风险等级，细化内部人员岗位分工,明确经办、审核等岗位的工作要求和执行标准。（一）建立岗位之间相互监督制约机制。采购需求制定与内部审核、采购文件编制与确认、合同签订与验收等岗位原则上应当分开设置，对于评审现场组织、单一来源采购项目议价、合同签订、履约验收等相关业务，原则上应当由2人以上共同办理,并明确主要负责人员。（二）建立轮岗交流制度。归口管理部门、业务需求部门要根据政府采购岗位风险等级设定轮岗周期，风险等级高的岗位原则上应当缩短轮岗年限，不具备轮岗条件的，期满后进行内部专项审计。业务需求部门要建立健全政府采购在岗监督、离岗审查和项目责任追溯制度。【提示：各单位根据实际情况确定轮岗期限】（三）【采购单位认为需要建立的其他制度】七、政府采购流程及要求适用于本单位在一个财政年度内，同一个预算项目下的同一采购品目汇总预算金额达到湖北省现行政府集中采购目录或者采购限额标准规定的相应数额标准。一个采购项目资金来源于多个预算项目，按照汇总后的预算金额计算相应数额标准。一个预算项目的认定标准：一般指部门预算项目库中的一个项目或者财政部门预算批复文件中明确的一个项目。采购品目的认定标准：按照有利于项目实施的原则确定项目属性。参考财政部政府采购品目分类目录（财库（2022）31号）对项目属性进行理解和分类。（一）编制政府采购预算1 .相关制度依据：政府采购法第三十三条、部门预算编制通知、政府集中采购目录及标准、财政部、工业和信息化部关于印发政府采购促进中小企业发展管理办法的通知（财库（2020）46号）等。【提示：涉及的相关制度依据调整后，要及时更新完善内控制度要求】2 .职责分工：业务需求部门负责提出项目需求，提供预算编制的基础材料及费用构成明细，提出涉及的政府采购事项和对应的预算；财务部门负责汇总、审核、编制和报送政府采购预算。3 .基本流程：（1）提出项目预算需求。业务需求部门根据单位部门预算编制工作要求，经过需求调查，测算项目经费构成，提出下一年度项目预算需求，报财务部门初审、汇总。(2)财务部门审核。财务部门根据单位预算编制管理要求，对业务需求部门提交的项目预算申请进行审核，对金额较大、技术复杂、专业性强的一次性项目，可以委托第三方专业机构进行预算审查。【提示：委托第三方机构进行审查的项目，单位可结合实际，明确项目类型，例如预算金额达到XX万元以上】(3)编制采购预算。经财务部门审核，预算金额达到政府采购相应限额的，由财务部门编制政府采购预算并明确有关指标标识；经审核未达到相应限额的，应当转为“非政府采购流程”处理。(4)特别注意：预留采购份额专门面向中小企业采购。业务需求部门根据项目实际，确定该项目是否专门面向中小企业、是否专门面向小微企业，不专门面向中小企业的项目，业务需求部门应当根据政府采购促进中小企业发展管理办法提供相应的依据。归口部门对本单位全年政府采购项目面向中小企业的预留份额进行统筹协调。除规定可以不专门面向中小企业采购的情形外，预算金额在公开招标限额以下的货物、工程和服务政府采购项目，适宜由中小企业提供的，原则上应当专门面向中小企业采购；公开招标限额以上的货物、工程和服务采购项目，确保预留采购预算总额的50%以上专门面向中小企业采购，其中预留给小微企业的比例不低于65%o1提示：涉及的相关比例调整后，要及时更新完善内控制度要求】(二)公开采购意向1.相关制度依据：关于开展政府采购意向公开工作的通知（财库（2020）10号），湖北省财政厅关于印发湖北省政府采购意向公开工作方案的通知（鄂财函（2020）38号）以及每年度财政部门印发的通知。2 .职责分工：业务需求部门负责提供采购意向公开内容，归口管理部门负责组织公开本单位采购意向。3 .基本流程：（1）确定意向公开内容。业务需求部门根据批复的采购预算，结合项目实施安排，确定采购项目名称、采购品目、主要标的、预算金额、计划实施时间等意向信息。部门预算批复前公开的采购意向，以部门预算“二上”内容为依据；部门预算批复后公开的采购意向，以部门预算为依据。（2）集中发布采购意向。归口管理部门汇总业务需求部门提交的采购意向信息，随部门预算公开同步在湖北省政府采购网上集中发布本单位全年政府采购意向信息。【提示：根据政策要求，主管预算部门应当汇总所属二级预算单位政府采购意向后，集中统一发布】（3）追加发布采购意向。预算执行中新增采购项目应当及时公开采购意向。采购意向公开时间应当尽量提前，原则上不得晚于采购活动开始前30日公开采购意向。因不可预见的原因急需开展的采购项目，可不公开采购意向，业务需求部门对相关佐证资料留存备查。（三）制定采购需求1.相关制度依据：中华人民共和国政府采购法实施条例第十一条、十五条，财政部关于印发政府采购需求管理办法的通知（财库（2021）22号）等。2 .职责分工：【提示：各单位根据实际情况明确采购需求的职能部门，可以委托专家、采购代理机构或者其他第三方机构参与采购需求编制。】3 .基本流程：采购需求应当依据批复的部门预算（工程项目概预算）编制。采购需求包括技术、商务等要求。（1）提出采购需求。业务需求部门负责采购需求编制，开展需求调查，按照政府采购需求管理办法规定的内容和要求，编制采购需求，经XX决策程序审查通过。业务需求部门可以自行组织编制采购需求，也可以委托专家、采购代理机构或者其他第三方机构编制。委托专家、采购代理机构或者第三方机构编制的采购需求，需经业务需求部门逐一审核确认，并由业务需求部门对其提出的采购需求负责。（2）确定采购需求。【提示：各单位根据实际情况明确采购需求的审查部门及审查程序，可以委托专家、采购代理机构或者其他第三方机构进行需求审查，但不得委托参与采购需求编制的专家、采购代理机构或者其他第三方机构。】（3）采购需求调整。适用于采购需求确定后，在采购活动开展过程中需要对采购需求进行调整。【提示：各单位根据实际情况明确采购需求调整的程序。】（4）特殊情形的处理：进口产品采购。政府采购原则上应当采购本国产品，确需采购进口产品的，应当根据湖北省财政厅关于加强政府采购进口产品管理的通知（鄂财函（2016）98号）的规定，在采购前将有关资料报州财政局审批。【提示：采购进口产品的前提是国产产品无法满足或完全满足采购单位的合理采购需求，只有进口全部产品或进口部分产品才能满足。】（四）确定采购实施方式1 .相关制度依据：中华人民共和国政府采购法中华人民共和国政府采购法实施条例政府采购货物和服务招标投标管理办法政府采购非招标采购方式管理办法政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法湖北省人民政府办公厅关于印发湖北省政府集中采购目录及标准（2021年版）的通知等。【提示：涉及的相关政策调整后，要及时更新完善内控制度要求0】2 .职责分工：【提示：各单位根据实际情况明确相关部门，请注意岗位不相容原则。】3 .基本流程：根据法律法规、集采目录及有关限额，合法合规确定政府采购方式。【提示：确定采购方式的环节可以与采购需求、预算金额等环节合并进行，可以与计划备案环节中的采购计划确认单合并进行。】4 .特殊情形的处理：（1）单一来源采购方式的选择。坚持从严从紧的原则，审慎选择单一来源采购方式，有且仅有中华人民共和国政府采购法第三十一条规定的三种情形可以采取单一来源采购方式。未达到公开招标数额标准的单一来源项目，。【提示：各单位根据实际情况明确有关流程，对于没有达到公开招标数额标准的政府采购项目，采购人应对单一来源采购项目的论据是否充分和是否符合单一来源规定条件负责，要通过建立和完善内部管理制度，强化采购、财务和业务部门（岗位）责任，结合采购项目具体情况，依法选择适用的采购方式，防止随意采购和滥用采购方式。】达到公开招标数额标准的单一来源项目【提示：各单位依据湖北省财政厅关于进一步加强和规范政府采购单一来源方式管理的通知（鄂财采规（2020）1号）有关规定明确有关流程。】（2）采购方式变更。仅适用于依法必须公开招标、但出现政府采购非招标采购方式管理办法第二十七条、政府采购货物和服务招标投标管理办法第四十三条规定的情形，需要采取公开招标之外采购方式的，应当向州财政局申请采购方式变更。【提示：各单位根据实际情况明确有关流程。注意：仅针对必须公开招标的项目转为非招标方式，不适用于非招标方式之间的变更。】（五）采购计划备案1 .相关制度依据：中华人民共和国政府采购法中华人民共和国政府采购法实施条例等。2 .职责分工：业务需求部门负责编制采购计划，财务部门、法规部门等负责开展合法性审查，归口管理部门负责计划备案。3 .基本流程：采购计划应当根据法律法规、政府采购政策和国家有关规定，结合采购需求的特点确定。（1）拟定采购计划。业务需求部门负责填写采购计划确认单，经分管领导签字后，报XX部门审核。（2）采购计划备案。审核部门依据前期预算编制、需求编制等确定的事项，对拟定的采购计划进行审查，主要审查是否开展意向公开、预算金额是否超出编制计划、采购方式是否合法合规、是否落实支持中小企业发展政策等，业务需求部门应当配合提供有关信息。审查通过后交归口管理部门进行备案。（4）采购计划调整。适用于采购计划确定后，在后续开展采购活动的过程中需要对采购计划进行调整。【提示：各单位根据实际情况明确有关流程。】（六）委托采购代理机构1.相关制度规定：中华人民共和国政府采购法第十八、十九、二十条等。2 .职责分工：归口管理部门负责采购代理机构的委托、协调和日常管理。3 .基本流程：（1）选择集中采购机构。集中采购项目必须委托集中采购机构（恩施市采购中心）代理，归口管理部门按照集中采购机构的要求办理项目委托事宜。（2）选择社会代理机构。分散采购项目可以委托社会代理机构代理采购，凡属依法依规登记备案的政府采购代理机构均可选择。【提示：采购人有权自行选择采购代理机构，任何单位和个人不得以任何方式为采购人指定社会代理机构。】归口管理部门负责制定政府采购代理机构的选择方案或政府采购代理机构选取管理制度，包括：选取范围【提示：可依据湖北省政府采购网上公开的代理机构名录】、选择标准【提示:单位根据项目实际，可以从财政部门的信用评价、处理处罚、监督检查情况、承接类似项目的业绩、执行规范和效率、履约能力评价、软硬件条件、从业人员素质等角度入手，制定择优选择的标准】、选取程序、履约条件、委托协议管理等。【提示：选择采购代理机构的目的是协助采购人规范高效开展采购活动，在采购需求和采购实施计划编制、组织采购活动和履约验收等环节提供专业化的服务，是采购活动中与市场主体交互的重要环节，也是廉政风险和法律风险防控的重要环节，直接影响政府采购项目的质量和效率，以及可能带来的质疑投诉举报等纠纷。】（3）签订委托代理协议。XXX部门根据采购项目的委托事项，组织草拟委托代理协议，协议内容包括代理采购的范围、委托权限、期限及代理费用等，经XXX部门审核后组织代理机构签订。【提示：委托代理协议中的委托范围必须清晰明确，不得使用“全权委托”等概括性词语一语代之，委托范围由采购单位和采购代理机构协商确定，采购代理机构的主要职责包括编制采购文件，发布采购公告，组建询价小组/磋商小组/谈判小组/评审委员会，组织开标、评标/谈判/磋商/询价，发布采购结果公告，发出中标（成交）通知书，处理询问、质疑答复等。另外，还可以委托采购代理机构协助采购需求和采购实施计划编制、履约验收等工作。】（4）确认采购文件。采购代理机构向归口管理部门反馈编制的采购文件后，归口管理部门会同业务需求部门、法规部门【或其他采购单位认为需要参与的部门】核实、确认，【提示：此环节重点审核采购文件内容与采购需求和采购计划内容及要求是否一致，是否存在政府采购负面清单中明确禁止的规定。】并书面反馈采购代理机构。【提示：书面反馈是采购人履行主体责任的表现。】（七）公开采购信息1.相关制度规定：政府采购信息发布管理办法（财政部令第IO1.号）、关于印发政府采购公告和公示信息格式规范（2020年版）的通知（财办库（2020）50号）等。2 .职责分工：归口管理部门负责本单位政府采购信息的公开工作，及时协调集采机构或采购代理机构，确保依法及时完整公开信息，切实防范信息发布风险，其他有关部门应当积极配合,提供需要公开的信息并对原始信息的真实性和准确性负责。3 .基本流程：归口管理部门对采购代理机构拟发布的采购信息予以审查，主要审查公告要素是否齐全、信息是否与采购文件、采购计划一致，审查通过后由采购代理机构公开发布。【提示:可在委托代理协议中对信息公开的要求进行明确。】（八）开展采购活动【提示：此环节由集采机构或采购代理机构主导开展电子化政府采购】（1）委派采购人代表。原则上选派熟悉项目情况和政府采购评审规则及系统操作的人员作为采购人代表参与项目具体评审，代表人数根据中华人民共和国政府采购法第三十八条、第四十条，政府采购货物和服务招标投标管理办法第四十七条，政府采购非招标采购方式管理办法第七条，政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法第十四条的规定依法依规确定。项目评审开始前，业务需求部门负责拟定采购人代表人选，报XX部门【监督部门或内部审计部门，请注意岗位不相容原则】同意后出具委托书。【提示：采购人代表要严格按照采购文件独立评审，不得发表倾向性言论干预评审，对违法违规行为承担相应责任。】（2）自行选定评审专家。对技术复杂、专业性强的采购项目，通过随机方式难以确定合适评审专家的，经主管单位同意,采购人可以自行选定相应专业领域的评审专家。业务需求部门拟定评审专家的名单及理由，由XX部门【监督部门或内部审计部门，请注意岗位不相容原则】报主管单位同意后，确定评审专家名单。（九）确认采购结果1 .相关制度依据：中华人民共和国政府采购法第三十八条、四十条，中华人民共和国政府采购法实施条例第四十三条、四十九条，政府采购货物和服务招标投标管理办法（财政部令第87号）第六十八条，政府采购非招标采购方式管理办法（财政部令第74号）第二十二条、三十六条、四十九条，财政部关于印发政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法的通知（财库（2014）214号）第二十八条等。2 .职责分工：归口管理部门负责组织业务需求部门【或其他认为需要参与的部门】对采购结果进行确认。3 .基本流程：归口管理部门应当督促采购代理机构自评审结束之日起2个工作日内送交项目评审报告。归口管理部门应当自收到评审报告之日越5个工作日内，会同业务需求部门【或其他认为需要参与的部门】在评审报告确定的候选人名单中按顺序确定中标（成交）供应商，将中标（成交）结果确认函反馈采购代理机构对采购结果予以确认。（十）发布采购结果公告【提示：此环节可与采购结果确认合并进行】1 .相关制度依据：中华人民共和国政府采购法第三十八条、四十条，中华人民共和国政府采购法实施条例第四十三条、四十九条，政府采购货物和服务招标投标管理办法（财政部令第87号）第六十八条，政府采购非招标采购方式管理办法（财政部令第74号）第二十二条、三十六条、四十九条，财政部关于印发政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法的通知（财库（2014）214号）第二十八条等。2 .职责分工：归口管理部门负责核实需要发布的采购结果信思，并督促采购代理机构依法及时公开。3 .基本流程：采购代理机构在收到中标（成交）结果确认书之日越2个工作日内，向中标（成交）供应商发出中标（成交）通知书，同时在湖北省政府采购网发布采购结果公告。归口管理部门负责进行跟踪督促。【提示：各单位内控采购项目可根据情况，规定在本单位门户网站、内部信息公开栏等同步公开采购项目信息，但不可以本单位门户网站等方式取代湖北省政府采购网的公开效力。】电子卖场、协议供货、定点采购等项目采购结果，由归口管理部门按照规定在湖北省政府采购网公开采购结果信息。（十一）采购合同管理1.相关制度依据：中华人民共和国政府采购法中华人民共和国政府采购法实施条例政府采购货物和服务招标投标管理办法（财政部令第87号），政府采购非招标采购方式管理办法（财政部令第74号），财政部关于印发政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法的通知（财库（2014）214号）等。原则上应当在中标（成交）通知书发出之日起10个工作日内，依据采购文件确定的事项与中标（成交）供应商签订采购合同，最迟不超过30日。【提示：10个工作日是优化营商环境的政策，如后续政策变更则应当相应修改；30日是法定要求不可变更。】2 .职责分工：业务需求部门负责采购合同的签订工作，法规部门负责合法性审查，归口管理部门负责采购合同公告、备案。3 .基本流程：（1）合同签订。业务需求部门在项目中标（成交）通知书发出之日起XX日内，严格按照采购文件及中标（成交）供应商投标（响应）文件约定事项与中标（成交）供应商协商草拟采购合同，法规部门在收到合同初稿后XX日内开展合法性审查并将审查意见反馈业务需求部门，业务需求部门组织供应商正式签订合同。签订补充合同的，必须符合中华人民共和国政府采购法第四十九条规定，即合同履行过程中，需追加与合同标的相同的货物、工程或者服务的，在不改变原合同其他条款的前提下，可与供应商协商签订补充合同，但所有补充合同的采购金额不得超过原合同采购金额的10%。同时，要重新申请采购预算、申报采购计划、进行补充合同公告及备案。（2）合同公告及备案。业务需求部门应当将生效的合同副本及电子文档送归口管理部门，归口管理部门负责在合同签订当日起2个工作日内，在预算管理一体化系统政府采购模块完成合同备案及湖北省政府采购网信息公开。（3）合同变更、中止和终止。政府采购合同双方不得擅自变更、中止和终止合同，有且仅有出现中华人民共和国政府采购法第五十条规定的情形，即采购合同继续履行将损害国家利益和社会公众利益时，业务需求部门提出变更、中止或终止合同的申请，经法规部门进行合法性市查后依法变更、中止或终止,并将有关情况报归口管理部门进行合同管理等信息变更。涉及合同履行过程中的矛盾纠纷，由业务需求部门牵头协商处理，需要追究民事责任或者发生仲裁、诉讼的，由法规部门牵头处理。（十二）履约验收1.相关制度依据：中华人民共和国政府采购法第四十一条，中华人民共和国政府采购法实施条例第四十五条，政府采购货物和服务招标投标管理办法（财政部令第87号）第七十四条，政府采购非招标采购方式管理办法（财政部令第74号）第二十四条，财政部关于印发政府采购需求管理办法的通知（财库（2021）22号）第二十四条，财政部关于进一步加强政府采购需求和履约验收管理的指导意见（财库（2016）205号）等。2 .职责分工：归口管理部门负责组织本单位政府采购项目的履约验收工作（由于岗位不相容原则，归口管理部门自身不参与验收过程）；业务需求部门（以及其他采购单位认为需要参与的部门，如内部审计部门、财务部门、纪检部门等）参与采购项目的履约验收工作C1提示：可以委托采购代理机构组织验收工作，但不能由此免除采购人的主体责任】3 .基本流程：（1）组建脸收小组对自行验收的项目，由归口管理部门负责组建项目验收小组,【提示：采购单位可根据实际情况自行确定不同项目的验收小组标准，包括人数及来源，例如可规定合同金额达到XX万的项目需由3人组成验收小组，合同金额超过XX万的项目需由5人组成验收小组等，人数应为单数。】对委托代理机构开展险收的项目，根据委托协议开展有关工作。【提示：自行验收和委托验收的标准划分由各采购单位自行确定。】大型或复杂的政府采购项目，可邀请第三方专业机构（如质量检测机构）等参与，专业机构的选派由XX部门负责，按照XX决策程序确定。采购人和使用人分离的政府采购项目，应当邀请实际使用人代表参与脸收，参与验收的代表由实际使用人自行确定，采购人不得干扰。【提示：此要求为法定责任，是应当邀请而不是可以邀请。】向社会公众提供的公共服务项目，应当邀请服务对象代表参与验收，参与验收的服务对象代表由服务对象自行确定，服务对象为不特定人群时，可通过随机选取的方式确定，并将有关情况在一定范围内公开。【提示：此要求为法定责任，是应当邀请而不是可以邀请。不特定服务对象的验收代表的选择方式，各单位可根据实际情况自行确定。】(2)制定验收方案。自行验收的项目由XX部门牵头制定验收方案；委托验收的项目由代理机构按照委托协议制定验收方案,XX部门审查后开展。【提示：小额零星项目可以不制定验收方案。是否需要制定验收方案的项目规模或类型标准，由采购单位自行确定。采取按进度履约、分阶段验收的项目，应当制定分阶段验收的方案。】(3)开展验收。验收小组根据项目采购需求和依法签订的政府采购合同，对供应商的履约情况逐项进行验收，小组成员独立发表验收意见。分期实施的采购项目，应当结合分期考核的情况，明确分期验收要求。采取按进度履约、分阶段验收的项目，应当按进度、分阶段出具验收意见，作为最终验收报告的依据。货物类项目可以根据需要设置出厂检脸、到货检验、安装调试检睑、配套服务检验等多重验收环节。工程类项目应当按照行业管理部门规定的标准、方法和内容进行验收。（4）出具验收书。验收小组成员、监督人员在项目验收报告上签字确认，有不同意见的，应写明理由。有关验收意见经XX决策程序后通过。向社会提供的公共服务项目验收通过后，归口管理部门应当在湖北省政府采购网上发布履约验收公告。（十三）资金支付1.相关制度依据：中华人民共和国政府采购法实施条例第五十一条等。2 .职责分工：财务部门负责采购资金的支付，业务需求部门负责提供支付依据。3 .基本流程：由财务部门通过预算一体化系统，严格按照合同约定和国库管理制度规定办理办理资金支付。（十四）资料归档。采购活动的采购文件应当妥善保存，不得伪造、变造、隐匿或者销毁。采购活动相关资料的保存期限为自采购结束之日起15年。1 .相关制度依据：中华人民共和国政府采购法第四十二条，中华人民共和国政府采购法实施条例第四十六条。2 .职责分工：归口管理部门负责政府采购档案归集，按规定移交档案管理部门归档。3 .基本流程：归口管理部门负责采购项目档案的收集、整理、归档，鼓励采用电子档案保管，每年年初将上一年度形成的档案资料移交档案室保存。【提示：各单位根据实际，制定采购项目档案清单，明确档案归档前的保管部门】（十五）询问、质疑与投诉处理1 .相关制度规定：中华人民共和国政府采购法政府采购法实施条例政府采购质疑和投诉办法（财政部令第94号）等。2 .职责分工：对应当由采购人负责答复的供应商询问、质疑和投诉，由归口管理部门负责牵头组织业务需求等其他部门进行答复；对应当由采购代理机构负责答复的询问、质疑和投诉，归口管理部门应当督促采购代理机构依法规范答复。询问、质疑及投诉答复应当坚持公平客观的原则，原则上应当与采购操作执行岗位分开设置，业务需求部门负责对涉及采购需求和采购实施计划内容的询问、质疑和投诉提出答复意见并提供证明材料，法规部门负责对应由采购人答复的质疑和投诉进行合法性审查。【提醒：答复事项的范围根据委托代理协议及相关法律法规确定。】3 .基本流程：（1）询问答复。归口管理部门负责统一受理供应商询问，根据询问事项会同业务需求部门或代理机构得出答复意见，确保在3个工作日内对供应商依法提出的询问作出答复；对应当由采购代理机构进行答复的询问，告知其向采购代理机构提出【或根据委托代理协议由归口管理部门及时转交代理机构】。作出答复前，应当履行有关决策程序，必要时会商法规部门、监督部门等，并做好有关记录。询问答复影响采购活动的，应当按照程序依法办理。（2）质疑答复。归口管理部门负责统一受理供应商质疑，根据质疑事项会同业务需求部门或代理机构得出答复意见，严格按照政府采购质疑和投诉办法（财政部令第94号）规定的程序和要求受理和答复质疑，确保在收到供应商书面质疑后5个工作日内作出答复，对情况较复杂的事项原则上不得超过7个工作日。【提醒：5个工作日是优化营商环境举措，7个工作日是法定要求。】对应由采购代理机构进行答复的质疑，告知其依法向采购代理机构提出【或根据委托代理协议由归口管理部门及时转交代理机构】。答复内容应当完整客观，作出答复前应当履行有关决策程序，必要时会商法规部门、监督部门等，并做好有关记录。质疑答复影响采购活动的，应当按照程序依法办理。（3）投诉答复。收到财政部门送达的投诉答复通知书后，归口管理部门负责组织相关部门、采购代理机构和评审专家等研究答复意见，在规定时间内作出答复，并如实提供相关证明材料。投诉事项