安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设规程（征求意见稿）.docx

ICS点击此处添加ICS号CCS点击此处添加CCS号B45广西壮族自治区地方标准DB45TXXXX-2023安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设规程Codeofpracticefordoub1.epreventionmechanismconstructionof(hemanagementandcontro1.systemofworksafetyriskc1.assificationandhiddenriskinvestigationandtreatment（征求克:见稿）（本草案完成时间：2023-11-18）在提交反愦意见时，请将诙知道的相关专利连同支持性文件一并附上2023-XX-XX实施2023-XX-XX发布广西壮族自治区市场监督管理局发布目次前rf11引IH1范围12规范性引用文件13术语和定义14基本要求35双型预防体系建设工作程序46策划和准备47安全风险分级管控58隐患排杳治理89持续改进1010文件管理H11信息化建设U12绩效考核11附录A规范性）双电预防体系建设工作程序13附录B资料性安全检杳表法（SC1.）H附录。（资料性）工作危书分析法（JHA）16附录D（资料性）危险与可操作性分析法（HAZOP）17附录E资料性风险矩阵法（1.S19附录F资料性作业条件危险性分析评价法（1.EC）21附录G资料性）故障类型及影响分析法（FMEQ23附录H（资料性预先危险性分析法（PHA）24附录I资料性作业条件风险程度评价法（MES）25附录J资料性风险控制措施评价记录表28参考文献29本文件是依据国家安全生产法律法规及和关标准规范，充分借彩和吸收国际、国内风除省理相关标准、现代安全管理理会和生产经苜单位（以下简称“企业”）的风险管理成功经验，结合广西壮族自治区安全生产实际编制而成。本文件的目的是规范广西壮族自治区企业安全生产风险（以下简称“风除”）与做患排查治理双强预防体系建设工作管理全过程.实现把风险控制在Ra忠形成之的、把隐患消灭在事故前面，落实企业安全生产主体责任，有效管控风险，有效治理除患，防范遏制重特大事故，促进安全生产和安全发展.I1.1.安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设规程1葩围本文件规定了企业安全风险分级管控和除患排查治理双重颈防体系隹设的术语和定义、基本要求、工作程序、策划和准的、安全风险分级管控、蹲患排查治理、持城改进与提升、文件管理、信息化建设和绩效考核等.本文件适用于广西壮族自治区各行业领域企业安全风哙分级管控和患排置治理双王预防体系的建设。2规的性引用文件卜列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款.其中，注日期的引用文件】仅该日期对应的版本适用于本文件：不注日期的引用文件,其最新版本（包括所有的修改的）适用于本文件.GB6141企业职工伤亡小故分类GB/T13861生产过程危险和有吉因泰分类与代码GB/T24353风险管理指南GH/T27921风险笆埋风险评估技术GB/T28001职业健康安全管理体系要求3术语和定义GB/T24353、GB/T28001界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1风险risk不确定性对目标的影响.注1：影响是指儡离预期，偏离可以是正面的和/或负面的，可能带来机会和威胁。注2：目标可有不同维度和类型，可应用在不同层娘.注3：通常风险可以用风险源、潜在事件及其后果和可能性来描述.来源：GB/T24353-2022,3.13.2原始风哙inherentrisk在实施降低风险措施曲存在的安全风险.注：乂称固有风险.初始风聆.3.3现有风哙exsitingrisk在实施降低风险指胞后仍然存在的安全风隐.注I乂称用余凤脸、妓余凤除.危险源hazard可能导致人身伤害和（或）健康投害的根源、状态或行为,或其组合，来源：GB/T280012011,3.63.5事故隐患hiddenriskofworksafetyaccident企业违反安全生产、职业生法律、法规、规章、标准、现程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因索在生产经营活动中存在可能导致事故发生或9致事故后果扩大的勃的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷.3.6一般事故隐恚genera1.hiddenrisk危杏和整改难度较小，发现后能缈立即整改排除的胞患。3.7重大事故隐患hugehiddenrisk危害和整改难以较大，应当全部或者局部停产停业，井经过一定时间整改治理方能排除的防患，或者因外部因泰影响欣使企业自身难以排除的除患。3.8安全风险分级管控hierarchica1.contro1.ofsafetyrisks企业自主组织开展的,对生产、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分奴评估、差异化管理控制的活动。3.9隐患推查治1里potentia1.accidentidentificationandhandIing企业自主组织开展的,时生产经营活动中存在的步故I邃患迸行逐项扑杳，发现患并消除照代的活动。3.10综合11隐患排查comprehensivepotentia1.hiddnriskinvestigation由公司或部门仅设人牵头开展的全面检杳。3.11日常隐患排查dai1.ypotentia1.hiddenriskinvestigation班81、帆位员工的交接班检直和班中巡回检查,以及部门（车间）负货人和专业技术人员开展的日常性检查.3.12专业性隐患排查professiona1.potentiaIhiddenriskinvestigation针对设施设备、生产工艺（生产环节）、特种设备、电气、仪衣、储运、消防和公用工程等系统,以及在装汽开、停机前、新装置政工及试运转等时期进行的专业或专项安全检杳.3.13季节性晦患排查seasonsIpotentiaIhiddenriskinvestigation根掘季节特点，叶对可能发生的自然灾害、受到的环境影响开展的陷患排查.附录F（资料性）作业条件危险性分析评价法（1.EC）F.1方法概述作业条件危险性分析评价法（简称1.Ee）,计算公式为：D=1.XExC式中；Ddanger.危险性：1.IikeIihoOd.事故发生的可能性：E一一exposure.人员於甯于危险环境中的婉繁程度：C一一consequence.一旦发生小故可能造成的后果.给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以危险性来评价作业条件危险性的大小。D值越大,说明该作业活动危险性大、风险大：1.、E、C的设计标准应符合企业实际.具有可操作性.F.2判断准则表F1给出了事故事件发生的可能性1.判断准则.表F.1事故事件发生的可能性（1.）判断准则5HI事故、1件*偏差发生的可能性IO完全可以预料6相当可能：或危看的发生不能被发现（汉仃监测系统）：或在现场没有采取防范'监测、保护.挣IW描施；或在正常.情况下煌常发生此类沙故、部件或俯茏3可能.似不经常：或危古的发生不容奶被发现：现场没仃检测系统或保护指地（如没右保护装置、is行个人防护用品等）.也未作过任何为乱或未严格按撵作概理执行：或在现场行控的措电但未仃效执行或控制措施不当；段也害在Hi期情况下发生1可能性小.完全强外：或危谪的发'："松被发现：现场有腺测系统或立依作过监割：或过去曾经发生奘假月故、事件Mft热或在异常情况卜发生过类似次故小件或仅；'.0.5很不可能，可以设忸：危害一旦发生的及时发现，并能定期进行监测0.2极不可能：“充分、仃效的防?6、控制、Ifi测、保护措施：或员工安仝卫生意识相当高严格执行操作规程0.I实际不可循表F.2给出了编娜于危险环境的频繁程度E）判断准则.附录G（资料性）故障类型及影响分析法（FMEA）G1方法概述故障类型及影晌分析即“潜在失效模式及后果分析或简称为四EkFMEA是在产品设计阶段和过程设计阶段，对构成产品的子系统、零件，时构成过程的各个工序逐一进行分析，找出所有潜在的失效模式，并分析其可能的后果，从而预先采取必要的措施，以提高产品的顺盘和可律性的一种系统化的活动。G2作业活动划分该方法目标是：-在系统各功能级别匕全面识别和评估的任何原因引起的产品的失效模式及其对界定的分析系统内部带来的不期里的影响和事件序列：一一确定与系统正常功能或性能有关的姆一失效模式的危害度，定位轻俅一失效蟆式的优先顺序及其时相关过程的影响：-按探测性、诊断性、测试性、使用和补给提供（修理、维护和后勤等）对失效模式进行分类：一一识别系统功能失效模式制定设计改进计划：一一为减少失效模式制定设计改进计划：一一支持制定有效的维护计划以降低或减轻失效的可能性.G3故障类型及影响分析（FMEA）评价步撇分析评价步骤如下：a）稳定FMEA的基本原则、制定计划和安排进度，保证分析有足够的时间和专业技术：b）选用合适的工作表实倏FMEA,或者采用其他方法，例如逻SH图或故隙树：C）时分析进行总结并编写报告，包括所有的结论及建议：d）随着设计工作的深入.史新FMEA.附录H（资料性）预先危险性分析法（PHA）H.1方法概述预先危险性分析（PHA）也可称为危险性值先分析.是在每项工程、活动之前（如设计、施工、生产之前），或技术改造之后（即制定悚作规程前和使用新工艺等情况之后），对系统存在的危险因素类型、来源、出现条件、导致任故的后果以及有关防范措脩等作概略分析的方法。H.2预先危险性分析的主要功能主要功能包括：识别与系统有关的一切主要危宙：鉴别产生危险的原因：估计事故出现后产生的后果：提出消除或控制危险性的防范措施.H.3预先危睑性分析（PHA）评价步班分析评价步骤如下；a）危杏辨识：b）通过经脸判断、技术诊阍等方法,查找系统中存在的危险、有害因索：C）确定可能事故类型：d）通过过去的羟袈教训，分析危险、有古因素对系统的影响，分析W故的可能类型;0）针对已确定的危险、有书因崇，制定预先危险性分析表：f）确定危险、有害因素的危害等级,按危害等级排定次序.以便按计划处理：g）制定预防卵故发生的安全对策措施.附录I（资料性）作业条件风险程度评价法（MES）Ii方法概述作业条件风险程度评价法（简称MES法）,计算公式为：R=M×E×S式中：R一一危险性（也称风险度），是事故发生的可能性与事件后果的结合：M-控制措施的状态：E一-人体暴露于危险状态的频繁程度或危险状态出现的频次：S小故的可能后果：R俏越大，说明危险性大、风险大.12作业条件风险程度评价法的判定准剜I2.1控制措施的状态M对于特定危害引起特定事故（这里“特定事故”一词既包含“类别”的含义.如灼烫、高处坠落、触电、火灾、其他爆炸、起重伤害、物体打击、机械伤害等：也包含“程度”的含义,如死亡、永久性部分丧失劳动能力、落时性全部丧失劳动能力、仅需急救、粒澈设备损失等而言，无控制措施时发生的UJ能性较大，有减轻后果的应急措施时发生的可能性较小，有预防指施时发生的可能性G小，表1.1给出了控制措施的状态M的轨位.表1.1控制措雁的状态M分数值拄指it的状杳5无控制指施3松轻后果的收急指值,如警报系统、个体防护用品1行预防措旅.如机防护我黑等.但须保证行效I.2.2人体暴露或危险状态出现的频繁程度E人体暴联于危险状态的频鹫程度越大，发生伤害事故的可能性越大：危险状态出现的频次越高.发生财产损失的可能性越大，农I.2给出了人体瞿露的翔繁程度或危险状态出现的频次E的赋值，表I2人体暴露的频繁程度或危哙状态出现的叛次E分数值B1.>人于状方的InwrE2.龄状态出现的震次10连续暴露常态表1.2人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次E（续）分敷值B1：人IMMHFM的M«8«E2危Nt状态出现的象次6好灭工作时间内M得打灭工作时间出现3每周一次，或偶然星瓶每周一次，或错燃出现2林月一次!*扰每月一次出现1好年几次林超海簟儿次出现0.5更少的班诚更少的出现注1：8小时不离工作用位，算“连烘鼻IT：危险状态常存，W“常森”.注2：8小时内JHI一至几次，算“每天：作时间累褥”：危险状态出现一至几次，算“每天工作时向出现”.123事故的可能后果S表1.3给出了按伤害、职业相关病症、财产损失、环境影响等方面不同事故后果的分档赋值,表1.3事故的可能后果S分效值事故的可能后果伤害职业相关病症财产H1.失（元）环境影响10有多人死亡>1千万有无大环境影响的不可控柞放8有一人死亡或多人永久失能职业病（多人）100万一I(K1.O万有中等环境影晌的不可拉格放4永久失能（一人）职业梢（->】Q万一100万在较轻环境影响的不可控排放2雷医院治疗，»1：职业性多发桁1万一IQ万有局部环境影响的可控排放1Iiitt.仪制急救职业因素引起的身体不适<171无环境影响注I我中财产损失栏的分档赋值.可根据行业和企业的特点进行适当调整.12.4根据可能性和后果确定风险程度将控制措施的状态M、暴露的频繁程度E<E1或E2）、旦发生任故会造成的损失后果S分别分为若干等娘，并赋予一定的相应分值，风险程度R为二者的乘枳（R=MES）.将R亦分为若干等级，针对特定的作业条件，恰当选取M、E、S的信，根据相乘后的枳确定风险程度R的缎别，表1.4给出了风险程强的分级。表1.4风险程度的分级R=MES风险程度（等级）>1801级极其危险90-1502级高度危险50-803级x½20-484-1级轻度他命£184-2线稍仃地陷1.3作业条件风险程度评价说明基于各安全风险点的原始风险结果确定风险等级时.是超定企业在没有采取任何防控措能的前提下得出的计算结果，M伯相对固定，均取5,变化的主要是E伯和S侑。附录J（姿料性）风险控制措施评价记录表麦J1给出了风险控制措他泞价记录.表J1风险控制措施评价记录表序号风险点名称类型（作业活动/设备设施）可能发生的事故类型风险主要控制措施是否产生新危险源是否可行有效是否改迸控制措施是否应用于实际工作中是否降低到可接受风险评审结论评审人员需注2«W考文献1中华人民共和国安全生产法3（中华人民共和国主席令第八十八号）2广西壮族自治区安全生产条例:，3危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则（应急（2019）78号）4国务院安委会办公室关于实施遇制成特大小故工作指南构建双Hi预防体系的意见（安委办（2016）11号）5“十四五”国家应急体系规划3（国发（2021）36号）6£煤矿重大事故隐患判定标准（应急（2020）4号）7金属北金属矿山重大事故隐患判定标准3（矿安（2022）8S号）8房屋市政工程生产安全重大事故隐患判定标准（2022版）3（建版规（2022）2号）9渔业船舶重大事故隐患判定标准试行侬润发（2022）11号）10E化工和危险化学品生产经营碓位更大生产安全事故隐患判定标准（试行）（安监总管:（2017）121¾）11烟花爆竹生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行?（安监总管三（2017）121号）12£危险货物港口作业35大W故总患判定指南交办水（2016）1789）13工况企业取大事故除患判定标准3（应急管理部令第10号）