CR-MP05 内部审核管理程序A.2.docx

皂点深圳市创自技术有限公司内部文件受控号，内部审核管理程序编号：CR-MP05版本：A2三三三11:倒卿线国2022-(154)1日期版本页次修订摘要2015-09-01AO1.1.ISO11000和1S09000合并后初版2017-11-10A1.A1.1.2015版升级202205-0121.1.与TQM合并后初版会签拟制审核址准QROi-IOAO目录1目的32适用范围33术语与缩写34职责35程序45审核计划45.1.1 审核小组的建立45.1.2 内部审核计划的编制45.2审核安排45.3审核实施55.3.1首次会议55.3.2 现场市核55.3.3 审核结论55.3.4末次会议654不符合项的整改与跟踪65.5审核报告66引用文件67相关记录78附录78.1附录A7流程图71目的通过公司管理体系的内部审核的策划、实施、检讨报告、不符合和潜在不符合的改善和跟进，以验证公司管理体系符合标准耍求，且得到有效地实施、保持和持续改进.2适用范B1.适用丁本公司包括nSOWOOI斯量管理体系ISOU（X）I环境管理体系，TQM终端质量管理体系。内部审核的管理和内部审核活动的实施。3术语与缩写a）审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以踊定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程.b）审核员：有能力实施审核的人员，经过内/外培训，考核合格，有资格、有能力实施内部审核的人员。c）审核组：实施审核的名或多名审核员。4职责a）总经理：负货批准年度审核计划：b）管理者代表：负责制定年度审核冲划，并批准内部审核实施计划表和审核报告:c）质量部门：根据年度审核计划编制内部审核实施计划表，组织内部审核的实施和跟踪验证，编制审核工作计划、组织现场审核及编制审核报告：（1）内部审核员：按内部审核实施计划表，编制内部审核检隹表、实施现场审核、编制不合格项报告。e）货任部门：负货配合和参与各项审核工作的实施，制定、实施纠正措施并评价实施的有效性。f）TQM经理：负责TQM产品的年度审核计划，并批准并派进审核，汇总审核报告：5Sff5.1 审核计划5.1.1 审糠小蛆的立管理者代表根据IS09000、£014000、TQM标准要求，组建公司内审小组并以书面形式存档。所仃内审员必须接受培训并考核合格，审核员不得审核自己的工作。5.1.2 内部审糠计划的Mm工程师每年审核前一月编制内审计划，经管理者代表审核、总经理/副总经理批准后实施。公司每年至少进行一次内部审核，在外部审核和管理评审之前完成。若出现以下情况时，经总经理批准，由管理者代表及时组织进行内部审核：a）组织机构、管理体系发生重大变化：b）公司的产品或场所发生重大改变时O发生重大质量事故或出现了顾客有严重投诉时：d）法律法规及其它外部要求变更；e）在接受第二、第三方审核之前：0认证证书到期换证之前。内部审核实施前由体系工程师制订本次审核的g内部审核实施计划表，经管理者代表批准后实施.内部审核计划表应包括：a）审核的目的、准则、范国、方式以及实施时间等：b）审核员的分工：OTQM认证产品配置检查：d）TQM认证产品验收测限e）相关的注意事项。5.2 审核安排质证工程师根据批准后的年度审核计划编制6内部审核实施计划表，报管理者代表审批。于审核前一周发至受审核部门，以让受审部门明确审核行程、范围、审核人员及须配合事项。各审核员接到通知后按照£内部审核检查表3明确审核项目及做好审核前准备.审核计划中审核人员的安排应与被审核区域无直接贵任，熟悉审核区域内容/要求。各受审核部门如对日程安持有调整必要时，需在接到6内部审核实施计划表的三天内通知审核组长，经协商后调整计划.5.3 审桢实施5.3.1 It次会议按照£内部审核实施计划表，管理者代表主持首次会议，出席者包括各部门负责人、内审员和公司管理层，并在首次签到表3签名。管理拧代表宣布内部审核的事项，介绍审核组成员及其分工：重申审核范围、准则和目的：介绍审核采用的程序和方法；澄清审核计划中不明确的内容，并就临时更改进行协调：确认末次会议的日期、时间、地点和参加人员。体系工程师为各内审员分发6内部审核检查表讥5.3.2 现场审穗首次会议结束后，各审核员按照6内部审核实施计划表3和E内部审核检查表及之前内/外审发生的问题点对公司管理体系进行审核，通过面淡、现场检查、文件与记录审包，作业观察、实际测试等方式了解现状，检杳执行有效性和适宜性，并对审核结果（审核发现）进行必要记载，作为审核报告的依据。审核过程中将审核结果记录在&内部审核检查表中。当发现不合格时，要进行必要的追溯检查，以保证判定与事实的符合性，不合格事实要取得部门负责人或陪审人员对事实的确认:5.3.3 审核结论管理者代表视需要适时召开审核组小结会议，了解审核进展和实施情况。各内审员根据标准、程序文件及相关法律法规作审核结果汇报，审核结论有以下几种：a）通过：符合有关的规定要求：b）观察项：口头提示就能纠正及可改进的项目：c）一般不符合项：不构成要素失效，短期内可以解决的问题：d）严重不符合项：构成要素失效，在短期内不能解决的问题，或类似问题重:且发生:对有确留客观证据判定为不合格项，填写g不符合项纠正措施表讥5.3.4 末次会议a）管理者代表按照内部审核实施计划表主持召开末次会议：参加人员：管理者代表、内审员、各部门经理、指定代表等，必要时提请公司级领导出席，并在东次签到表签名。b）末次会议上由管理者代表重申申核的目的、范围和依据，报告审核情况和审核结论，宣读内审不符合项，提出采取纠正措施的要求和时限。c）末次会议结束后，各内审员将相关资料交系体系工程师，由体系工程师整理成£内审不符合项纠正措施表并交至各资任部门。5.4 不符合项的整改与0UK责任部门确认不合格项后按6内审不符合项纠正措施表的要求制订和实施纠正措施,并评价措施的有效性，在规定的时限（最长为30天）内提交体系工程师，再由管理者代表审核关闭G内审不符合项纠正措施表。体系工程师对纠正措施的实施情况进行践踪验证并记录于内审不符合项纠正措施表3中。未按计划完成的，应报管理者代表处理体系工程师根据各奏任部门的不符合项，绘制&不符合项分布表3.5.5 审核报告体系工程师在本次内部审核的不符合项关闭后,报告内部审核状况，编制内部审核总结报告瓦交管理者代表审批。审核报告应包括：审核的目的、范圉、时间、内审组成员和受审部门、审核准则、现场审核（观察结果）、管理体系运行的结论性意见。体系工程师将£不符合项分布表、内审不符合项纠正措施表、签到表hG内部审核总结报告3、£内部审核检杳表、内部审核实施计划表等资料存档。按照记录控制程序进行保存。CR-MP026引用文件记录控制程序7相关记录内部审核实施计划表QR0501AO内部审核检直表QR05-02AO内审不符合项纠正措施表QR05-03AO不符合项分布表QRO504AO内部审核总结报告QR05-05AO签到表QR05-06AO8附录8.1MftA流程图见附件