GB_T 42495.1-2023 金融服务 全球法人识别编码 第1部分：编码说明.docx

11'03.(MOCCS11中华人民共和国家标准GBfI42495.12023/ISO17442-1:2020金融服务全球法人识别编码第1部分：编码说明Financia1.services(>Ioba1.1.ega1.entityidcntificr(1.EI)PartIzAssignmcntISO17442-1.:2020,Financia1.services1.ega1.entityidentifier(1.EI)PartIiAssignmentJDT2023f3-17发布国家市场监督管理总局*国家标准化管理委员会发布目次前三1引言I1.1范雨12规范性引用文件13术唱和定义241.E1.结构35校验码35.1 概述35.2 枚验码计算361.EI数据记录4附录A（资料性）1.EI校骁码计算及校验示例5参考文献7本文件按照GB，T1.1-2020攵标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则令的规定起草,本文件等同采用ISO17142-1:2020佥融服务全球法人识别编码第1部分：编码说明$,与ISO17442T:2020相比，本文件做了下列最小限度的编辑性改动：增加注解，注I说明中华人民共和国民法典中规定的法人及非法人组织都符合全球法人识别编码（1.EI.1.ega1.EntityIdCmiikr）的赋码条件，注2说明所有拥有统一社会信用代码的法人或其他组织都符合1.E1.瓶眄条件（见3.1）;一增加注解.说明本文件所定义的国际分支机构获取和挣有1.EI的4项情况（见&5）;修改1.E1.编码校验的示例谗误，按照本文件第5旗中对干校验码的计算及验证规则的定义,可凭校验位不在有效区间内得出1.E1.织码格式惜误因此本文件删除/后城的校验位收氽验证步骤（见附录A23）.请注意木文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的贡任。本文件由全国佥融标准化技术委员会（SAC/TC】刚提出并归口.本文件起草单位：中国金融电子化集团有限公司.北京国家金融标准化研究院有限贲任公司、中国人民银行济南分行、网联清能有限公司、中国银行业协会、银行间市场济弊所股份有限公司、中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）、中国人民银行广州分行、交通银行股份有限公司、妈蚁科技集团股份有限公司、中金金融认证中心有限公司.本文件主要起电人：李家琪、白璐、谢彦丽、丁Iw天、薄舜添、李琪、刘莲、陈达灶、刘峰搂、贺宇、用则好、潘舒tt、郭林、李宽、卢欢、茅廷、A咏冰、剧沐创、蚀、砧箱皮、张彦钊.2008年金融危机后,世界各国及国际组织愈发电视金融监管.201HF,在二十国集团(G20)支持F.金融稔定理事会(FSB)建立全球法人识别潴盟(1.E1.1.egaIEnmy1.daHiIkr)体系，旨在加强全球系统性金融风险的识别能力，提而金融市场主体信息透明度，支持构建国际统一的金融监管框架。目前，我国已构建以统一社会信用代码为核心的法人识别体系,但尚无法有效满足法人机构湾境业务需求,U-I是国际通用的标准化法人识别工具,相比其他国际金融机构识别码，具有更广泛的适用主体，使用1.E1.有助于建设与国际标准接轨的营商环境，减少国内国际市场信息不对称，便利贸易往来，支持企业跨境交易。同时，使用1.H可打破跨国家、跨市场、跨部门数据壁垒，提升全球金融市场数据统计与分析的全面性、准确性和系统性，支持有效防范金融风险、维护金融枪定.本文件的主要条款旨在：规定给予需要1.E1.的法定实体全球唯编码：定义不包含其他嵌入信息的无含义1.EI；一定义与其他标准和已有数据记录相交互的1.E1.编码可在全球范围内豉用支持跨境金映服务:一按照国际标准化组金触服务技术委员会(ISQbC68)的规定定义和维护编码标准：定义1.EI编码方案，确保1.E1.的可靠性和可持久性，使1.H可扩展且不受使用和再分配限制：定义赋予1.EI应记录的数据属性。金K服务全球法人识别编码第1部分：编码说明1本文件规定了全球法人设别编码OTh1.ega1.EntityIdentifier)的小组成元案,以便识别与金融交易相关的法定实体.本文件适用于法定实体,包括但不限于在法律上或财务上对履行金融交易负有击任的特定方.或具有独立签订法律合同权利的特定方.无论其是以公司形式还是以其他方式成立的(如信札、合伙、契约.本文件还适用于政府机构、国际祖织、从事商业活动的个人及国际分支机构(见3.5).木文件不适用于自然人，1.EI是为自动化程序设计的.适当时1.E1.也可用于其他媒介的信息交换(例如纸质文件交换).法符合条件的法定加刨的”理于：银行和财会司：一国际分支机构：所有为其他资本结构发行股票、僮券或其他证券的机构：一其他创S出介机构： 所有在交易所上市的公司：所的地行金改I：具交易的机构或呈1.j金融交易的法定实体，金融交易包括商业实体、养老茶金、投资工具(如伞里或子基金层面的集体投资基金)和其他具才法律形式的杼殊H的实体：一所有纳入金磁监管就H的法定实体及其时制公司、子公司H腔股公司： M经营者(作为从事商业活动的个人的个示例)； 组曲交易对手方.2提流性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款，其中.注R期的引用文件，仅该H期对应的版本适用于本文件；不注H期的用用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。ISO3166(所仃部分国家及下1M地区名称代J1YCodcsfortherepresentationofnamesofun-1.riesandIheirsubdivisions)注rGB2659.1-2022世界各国和地区及其行政区划名称代码第I怖分：国家和地区代网(IS。3166J:2020.MOD)GB/T2659.2-2022世界各国和胞区及其行政区划名称代码第2部分：行政区划代码(ISO3166-2:2020.MOD)ISO8601(所有部分)数据元和交换格式信息交换H期和时间的表现形式(DauIe1.ementsandin1.erhangeformatsInfonna1.iuninterchangeRepresen1.a1.iiHiofda1.esandtimes)击GB74082005数据元和交换格式信息交换日期和时间表示法(ISOS601:20001DT)ISO20275金融眼务全球机构法律形式Rnimcia1.SwViCeSEmi1.y1.ega1.foms(E1.F)注：GfVT42182-2022金融服务全球机构法律形式(ISo20275:2017,IDT)IS0IEC7064信息技术安全技术校验字符系统(Informa1.iontechno1.ogySecuritytechniquesCheckcharactersystems):GBT17710-2008信息技术安全技术校验字符系统(ISO，TEC7064:2003.IDT)3下列术谱和定义适用于本文件，3.1法定实体IeSa1.entity法人根掘法律成立的组织.注1：中华人民共和国民法典?第维第第中规定的法人和第编第四章中定义的非法人组织都为合1.E1.脓码条件，注2：所仲U行统社会信用代刖J法其幽I织都的合1.UM码条件，3.2HBfi1.Rsupranationa1.根据国际法或条的建立的.或在国际层面组合成立的政府间组织或募政府组织.3J法定注量地址addressof1.ega1.formation法定实体在所履司法管辖区内成立的注册地址.3.4投资答查investmentund由多个投资者实益拥有,并由资产管理人或由葩金本身代表投资者进行论理的架体投资计划(或联合投资)投资基金包括伞型葩金以及伞型结构卜,的子提金、对冲刘金'私募股权堪金.3.5际分支机构internationa1.branch由法定实体在非所属司法管料区内设立的非公司机构，注；1.EI监管委员会(1.E1.RoC.1.ega1.Enti1.yIdE1.mrRqu1.Mory0、Vaim1.Cbmmrt1.w)为全球1.EJ体系架构中的顶层设计如织.他责1.E1.政策、标准的制定及女施.1.E1.监管委员会于2016年7月I1.日发布将国际分支机构纳入1.日体系的相关要求，其中Mt定了国际分支机构获取IR需满足以FI种情况：位于总就司法领国外1R要的国际分支机构或分支机构网络,其定义为在法汴上依t总部法人而存在的机构，形式包括但共艮于办界处或界务所，对于设立在同司法首翎K内不同地方的分支机构网络.仅对一个主分支机构发放1.E;己在当地商业登记部门、监管部门或税务部门fHd的分支机构；如分支机构的总fffi1.1.状取1£1,可关联其趋例及分支机构的1.EI:在1.EI的数据i%中标明该机构是个分支机构,3.6直接母公司directpurrnt编制包括当前机构合并财务损出的最低级别法定实体.3.7终母公司u1.timateparent编制包拈当的机构合并财务报表的M岛级别法定实体.3金基金管理机构fundmanagemententity对基金的组建和运作角有法律揖任的主要法定义体，注：受桩金管理机附拶创行基金日常管理的独立机拗不MJ本定义范附内，3.94ef1.ttWumbre1.1.astructure具有一个或多个子基金/子部门的投资基金，每个子基金/子部门有自己的投资日标和独立的投资政策和策略.各子基金/子部门间资产、投资方及权费分离.3.10主从关系master-feederre1.ationship两个投资基金之间的关系.根据子基金的法律构成.于基金完全或几乎完全中一个或多个具有相同投资策略的班金（母班佥投资，3.11法定实体活动1.ega1.entityevent导致法定实体在1.EI数据记录中相关信息或关系信息变更的"件。41.E1.ftW本文件对1.E1.的数据元素发示做出以下规定.a）字行表示：a:大写字母（仅字BM-Z）;:数字字符（仅限数字0-9）;C：大写字母和数字字符（仅A-Z和0-9。b）长度表示：固定长庾：加:最大长度，根据本文件定义的数据元素规则.1.EI的格式为：18!c2!11o1.E1.由20个字母数字字符组成，具体分解如下：第118位（18!。为固定长度，出大写字母和数字字符组成，不含分隔符、空格、标点符号等特殊字符：笫1920位（2!n）为校脸码，由两位数字字符纲成，由5.2中定义的方法计算得出。5稣码校脸码用于脸证1.E1.编码格式是否正确，校验码计算的基础是将1.E1.编码的前18位字符按照ISO1EC7064（MOD97-1。）中定义的简化规程转换成纯数个字符串.校脸码的有效范用为02.98,00、01和的不是有效的1.臼校验码.如校验码计算正确.当1.E1.全部20位字符按照5.2中第一步转换成数字字符串后,按照5.2中第三步所述，将该数字字符串除以97,所得余数应为1。示例见附录A.5.2概I码计算第1步：1.E1.1.iin8位中的所有字符应根据IS（MEC7064（MOD97-10）中定义的规则箝换为数字对.对应关系如下所示.A=IOF=ISK=21)P=25U=JOB=IIG=161.=21Q=MV三31C=I2H=HM=22R=27WG2DH3I=18N=23S=28X=33E«|4J»190i24T=29Y=34Z=35第2步：在转化结果字符串末尾补两个零.第3步I将所得字符*使用欧儿里得除法除以97得到氽数.第1步r用98减去氽数得到校验码。第5步：将校验码附加到原始的I8位字母数字字符之后，形成由20位字母数字字符殂成的1.EI编码，61.E1.数掘记录为确保对法定实体的精准识别,任何申请者都应提供组数据记录,至少包含以卜数据双性.a）在法定实体量记机关记录的法定实体正式名称.或法定实体组成文件中的其他名称.b）在适用的情况下，应记录法定实体登记机关的名称和机构编码，C）机构法律形式（E1.F）.按ISO20275表示，d）法定成立地址和国家.按ISO3166非示.C）法定实体成立日期,即法定实体初次成立的口期,按ISo8601衣示.如果解要在法定实体合法成立之前分配1.E1.则应在其成立之后尽快滓加该信史.1）法定实体总部地址或国际分支机构地址.g）直接母公司和鼓终母公司身份,或不提供这些信息的原因.在某些情况下收集有关母公司的信息可能被用干监管用途.此类信息不弼于1.E1.公开数据记录.关于不提供母公司信息的原因，包括没有母公司或子公司因特殊原因被免于提交该信息。h）对于国际分支机构而吉，1.EI指分支机构的1.EI.i）对于投资基金而言1.E1.指基金管理机构的1.EI.J）作为伞型结构下子基金的投梵福金，K1.EI指伞型机构的1.EI。k）作为主从关系中子基金的投货域金,其1.E1.指主基金可用的1.E1.1）法定实体状态，即实体是否合法注册、其他的构成和运作方式。m>1.E1.及其支持数据记录的脸证、发布和更新状态.n）第个1.E1.的发码H卧即编码及其支持数据记录的发布FI期，按ISo8601表示。o）1.EI数据记泵上一次的更新日期,按ISo8601表示,以及其更新的原因。P）法定实体活动的生效H期，即该事件在该法定实体成立的司法管辂区内生效的H期，按ISO8601表示.注，中HiHnsOSWI-1:2004中6.2.2.I中列*b）的烧火表示日IW格式,一体为YYYY-MMDD.M«AGM*tt)1.E1.校码计算及核It示例a.i计Ir开始：为1.E1.分配一个18位的由字母和数字纲成的字符审，该字符申不包含校3金位：YZ83GD81.7GG84979J5第1步：18个字母数字字符中的字母需按照ISo/IEC7064(MoD97-10)转换为数字对：23583112711X7>I95笫2步：在所得字符串最右IW添加两个零：3435K51.<13i<217161(iM>m95第3步：川欧儿里得除法将所税数字除以97,以确定氽数：余数=82第4步：用兜减去余数.得到校验码：校般码=9882=16第5步：将校裟码附加到原始的18位字母数字字符末尾，形成20位由字母和数字字符组成的1.EI一:I.EI编码=YZ83GD81.7GG84979J516A.2MffA.2.1校碑正的示例包含校臆码的1.E1.编码：YZ83GDS1.7GG84979J5I6a>根据ISaiEC70N(MoD97-10),将1.EI中的字母转换为数字对：3435831613821716168497919516b)用欧几里得除法对所得数字除以97.以确定余数：余数“O蕤证校裟码与余数；校验码在02,98范恸内，除式余数为1。因此，确定1.E1.frYZ83GD81.7GG84979J516的格式正确A.2.2校码”的示例包含校监码的1.E1.编码；YZ83GD81.7GG84979J563a>根据IS01EC70644MOD97-10).将1.E1.中的字母转换为数字对：M15831fi1.3821216168497919563b)用欧几里得除法对所得数字除以97,以确定余数；余数=48c)箴证校般码和余数：校验码在02,98范附内.除法所得余数不为I.因此,确定1.E1.嫔码YZX3GD81.7G<4979J563的格式不正确.A23校码m示例包含校验码的1.E1.:3157C1.OK7NYYSQJNN401蛉证校脸码为“01”,不符合校粉位有效区间02,98要求，因此，确定1.E1.嫡码315700K7NYVSQJNTN40I的格式不正确,考文11J1.cgaIEntityIdentifierRegu1.atoryOvensightCommittce(1.EIROC)Siatcmentonindividua1.sactinginabusinesscapacity.2()15-9-30.h1.tpswww.1.ci11xr.<>rjv,pub1.iuationsgis,1.ou.20150930-1.pdf.21.ega1.EntityIdentifierRegu1.ator),OversightCommiMCC(1.E1.ROC)Co1.1.cctingdataondirectandu1.timateparentsof1.ega1.entitiesintheG1.oba1.1.EISys1.em.2016-3-1O|.hitps:/www.Ieiroc.org>,pub1.ications1.1.o-20I6)0()3-1,pdf.31.cga1.EntityIdcntit1.crRegu1.atoryOversightCCmmi1.tCe(1.E1.ROC)1.nc1.1.ingdataonin-ternatic>na)foruinbranchesintheG1.oba1.1.EISystcm.20I6-7-1.1.httpsrwww.Ici11xr.ofp,pub)ica-tk>ns1.roc.201.6071.I-1.pdf.(41.cga1.EntityIdentifierRegu1.atoryOversightCommittcc(I.EIROC)Po1.icyon1.ega1.entityevents.12018-10-30).httpswwv.1.ci11)c.org.,pub1.icaiions.1.sroc_20181.030-1.Pdf.511.cga1.EntityIdcntifkrRCgUIatoryOversightCommittccf1.EIROC)Po1.icyonFundRe1.ationshipsandGuide1.inesfortheregistrationofinves(nenfundsintheG1.oba1.1.EISystem.2O19-5-20.https:/wwwJciroc.org/pub1.ications/g1.s/roc_20190520-1.pdf.6国务院关于批转发展改革委等部门法人和其他组织统社会信用代码制度建议总体方案的通知(国发(2015)33号)