浅析国际工程EPC项目风险管理分析研究 工程管理专业.docx

摘要通过系统科学地对国际工程EPC总承包模式中所存在的风险因素分析，进而对项目风险进行识别，列举项目中存在的所仃可能给项目的实现带来威胁的影响因素，以枳极采取一系列有针对性的有力措施来管控项R风险为目标。然后根据所得风险因子通过层次分析法确定权重，再根据所得结果利用模糊综合评价法对项目风险进行评价.用以构建定性与定员相结合的评价方法：将所构建的风险评价模型应用于具体国际工程EPC项目案例之中，得出的结果清楚地显示了所采用的风险评价方法的行之有效,能够给承包商开展相关的风险管理工作带来极大的便利,让风险管理流程更为规范和实用.由此可知，加强国际工程EPC项目风险管理，不仅利于降低由风险给承包商带来的成本方面的上升，同时将大大提升我国国际工程总承包的国际地位,对我国从弟国际工程EPC项目总承包的企业来说有着长远的意义。关健词：国际工程EPC权重1国际工程EPC项目风险管理概述11. 1EPC总承包模式11.2 风险的定义21.3 国际工程EPC项目风险分类与特点22我国建筑企业国际工程承包现状43风险管理内容及流程43.1风险管理流程43.2风险管理内容44国际工程EPC项目风险评价模型建立54.1 EPC项目风险模糊评价简介54.2 HP方法对项目风险评估75国际工程EPC项目风险管理应用实例75.1 项目背景简介75.2 项目风险识别85.3 孟加拉电厂国际工程EPC总承包项目风险应对策略96结束语10#文献121国际工程EPC项目风险管理IK述1. 1EPC总承包模式2. 1.1EPC总承包模式定义EPC总承包模式也就是设计-采购-施工总承包模式，它由一个息承包商来承担涵盖/项目实施前的设计、设备采购、以及各专业工程的施工等各方面的全部项目管理工作一。业主通过与总承包商卷订承包合同而与EPC总承包商形成合同关系，总承包商依照合同中所约定的各项条款，以合同中所约定的各项条件为准绳，针对质量、工期、以及在项目实施过程中的安全状况等方面开展一系列的经营管理活动，向业主或者投资者提交与合同约定标准相符的产品或提供相应的服务也3. 1.2EPC总承包模式特点（1）工程项目工期缩短EPC总承包模式在设计、采购、施工之间的互动关系方面有很大程度上的提海，各个实施环节之间得以进行更为深度的交叉与融合。比如在设计阶段有施工专家的介入，在施工阶段也同样有设计专家的介入，这样做有利于专家之间观点的深入交流与集成，加强/项目管理组织之间的沟通协作，更有利丁发挥边设计边施工的特点，在缩短项目完工期方面有了很大程度的改善。（2）方便协调控制，避免多头领导在执行EPC总承包项目的过程中，业主方面对工程项口实施管理的主要途径是通过委派业主代表来对工程项目工作进行有效的监督和控制这样一来业主方对项目的管理工作大大减少而承包商的工作量有所增加，由于业主代表的这种对项目管理工作不会深度介入的方式，有效提裔了组织的协调性，很大程度上有效规避了发生多头象导的现象值九（3）承包商承担大部分风险由于EPC总承包项目的实施相比较传统的工程项目承发包模式，使得业主所而临的承包商数量有所减少。这样，承包商实施项目过程中承担的风险大大增加，对承包商自身的竞争实力、以及各方面的要求有了更大的提升比如，在EpC总承包模式卜.，由于承包商承担了相应的设计工作，使得虽然原来承包商承担与业主大致相等的风险，但是由丁合同条款中一般并没有设计风险的索赔权，一旦发生由于设计上的原因而导致项目的费用增加，以及工期上的延误，只能由承包商自身来承担相应的贡任，这就要求承包商具有更高的设计方面的能力。(4)采用总价合同与其他类型的工程项目承发包模式相比，EPC总承包模式卜的工程项目一般具有较大的规模，更长的工期上，且更为严格,第杂的技术要求，合同一般公在总价格订完成后固定下来，业主方通常不会接受承包商提出的有关价格方面的调整要求。这就要求承包商所承包的工程项目当中包含的隐蔽工程数目不能太多，且对项目实施过程中可能发生的不利因案有更为清楚的掌握，否则会造成利润上的降低a叫1.2 风险的定义风险是指在工程项目的构思、设计或执行过程中，某些基于对将来情况预测之卜而得到的因素，由于自身原因而具有的不确定性使得原定计划和方案的执行会受到干扰，将这些内部或外部的不确定因素称之为风险.由下工程顼目的一次性和独特性,而决定了风险的大量存在，从EPC项H总承包商的角度来说，在以最小的成本来实现项目成果的最大化的前提下，在这一过程中任何阻碍项目目标实现的因素，均可定义为EPC总承包项目中的风险.这种危害与事件所发生的概率大小和事件发生后所造成的影晌大小有关。所以，通常把风险定义为事件发生的概率和事件所造成的后果的乘积，即：R=P×C(I)式中：R为风险事件的风险值：P为该风险事件可能出现的概率；C为该风险事件可能出现的后果.1.3 国际工程EPC项目风险分类与特点1.3.1 国际工程EPC项目风险分类国际工程EPC总承包项目的风险类别有很多，主要来源于技术方面耍求更高、投资规模更大，建设周期更长等风险。此外，还有EPC项目本身存在的风险、EPC总承包项目其他参与各方行为风险、EPC总承包商自身管理上的风险、社会风降、和自然风险等。1)技术方面存在的风险技术上的风险主要指技术环境风险、设计上的技术风险、施工技术上存在的风险。由于技术环境条件上存在的不确定性而引发的风险问题，首当其冲的是项目所在国采用何种技术标准，以及项目所在国的设备制造标准和采用的认证体系给项目实施带来的技术上的壁垒。2) EPC总承包项目内部自身风险国际工程EPC总承包项目内部风险来源丁工程项目建设团队组织条件的不确定性，即项目管理团队本身对项H的适应性、项目小组成员之间的协调性以及对所承担任务的执行能力等。通常来说承包商项目部内各职能部门，以及各专业子公司之间可能会缺乏有机的联系，缺乏全局观念，更易追求成足本身或部门等局部利益的圾火化，不能站在项目总的高度上很好地将项目整体利益观念放在首位。3) EPC项目其他参与各方的风险国际工程EPC项目总承包商所面临的相关各方包括业主聘请的业主代表、代理商、各个分包商、设备材料供应及承运商、担保或贷款的银行、各类保险公司、以及项目所在地的相关政府部门。由于项目其他参与各方工作人员的工作能力、语言交流、履约能力上存在的诸多差异，都能够给项目带来未知的风险。4)社会风险社会风险主要包括工程项目所在国家和地区的人员的宗教信仰、项目所在地的社会治安状况、劳动者自身素质水平和社会风气等.每个国家都有属丁自己的独特的风俗习惯，在国际上实施EPC总承包项目时，如果不能够对社会风险加以控制，同时科学地采取措施加以应对，会给项目的实施带来巨大的阻力。5)自然风险自然风险主要指工程项H所在地区的气象条件状况、是否存在爆发大规模流行性疾病的可能：以及无法进行准确预测的特殊地质灾害的发生等。由于各个国家所处地理环境不尽相同.无论是气象条件，还是地质灾害状况都会存在很大差异。因此，国际工程EPC总承包项目遭遇各种自然风险的概率较一般总承包模式的项目要明显大得多匕1.3.2 国际工程EPC项口风险特点对于项目的承包商而言，国际工程EPC项目风险特征主要是影响项目的因素较多且很难加以控制，而且这种影响涉及项目的整个过程，而不是仅仅局限丁项目的实施阶段。由于风险的存在会降低项目整体效益造成项目的管理失控、成木增加、甚至最终导致项目的彻底失败。2我国建筑企业国际工程承包现状2015年我国建筑企业总产值及市场份额如表1所示，根据表中信息可知.进入国际大承包商的中国公司完成国外营业额36343亿美元，其中，我国企业在亚洲地区所占市场份额达68.3虬在非洲地区达48.7$,而欧洲国家仅占4.4也由此可见，我国的国际工程市场所占比重较大，同时欧洲地区具有更大的可开发空间，中国的建筑企业在国际上是对外承包工程的主力军。随着“一带一路”战略构想的提出，欧洲、中茯东南亚地区的战略地位显著提升,我国对于亚洲中西、东南亚地区的投资也开始上升。基础设施建设仍然是稳定我国经济增长的利器。2015年以来，我国在这里地区的基础设施建设速度大幅增加，可以推测，未来几年增速将进一步提升，国际工程EPC总承包项目将具有更加广阔的前景33风险管理内容及流程3.1风险管理潦程风险管理是指通过使用系统的、动态的方法对风险实施控制，用以降低项目执行过程中的诸多不确定因素所造成的影响。其主要内容是对工程项目中存在的各种风险进行风险识别、风险分析和风险评价以便于此基础上给出相应的风险应对方法进而做出相应的决策，始终把对风险实施有效地控制和妥善的处理作为目标，努力做到以最低的成本求取最大的收益:在项目的全寿命周期内风险管理是一个动态的、连续不断的过程，在任何一个阶段都可以进行。它强调事前的识别、评价和预防措施，并在项目结束后对整个项目的风险及其产生的效果进行积极的评价，以此为今后类似项目风险管理提供可靠的经脸和教训.3.2风险管理内容3.2.1风险识别国际工程EPC项目风险管理工作的第一步是对项目进行风险识别，可以说风险识别是风险管理的基础和重要组成部分。风险识别是指对工程项目中所有可能发生的风险事件来源以及其可能造成的后果进行调查，对项目实施中存在的各种趋势进行科学的预测，从而做出相应判断。其步骤主要包括：明确工程项目所涉及的活动，分析各项活动中存在的主要风险因素，研究导致风险发生的主要原因。3.2.2 风险评价风险评价就是在风险识别的基础上研究风险事件发生的规律性，并对这一规律进行抗化分析，从而确定风险发生的概率及损失程度.其作用主要表现在：首先为项F1.管理者确定了风险大小的先后次序，以便分析各个风险事件间的内在联系：其次，有利于把握风险之间的相互关系。最后，能进步对风险发生的概率和所造成的损失进行清楚地认识。3.2.3 风险应对风险应对就是制定详细的解决策略和办法来降低项目所存在的风险，主要有风险规避、风险转移、风险减轻、接受风险四种方法(D规避风险：通过改变项目的实施方案与计划以达到排除风险，使项目的总体目标不受影响或适当降低受到影响的项目目标要求比如，放弃风险较大的项F1.投标机会，适当缩小工程的范围。(2)转移风险：通常情况下,承包商习惯采取的规避风险的做法是向保险公司投保，从而将一部分风险转移给保险公司承担。同时支付的保险贽相对于风险损失而言则是个很小的数字，而且承包商可以将保险费计入工程成本，同样承包商还可以将高风险的任务分包出去的手段，将可能产生的后果连同对应的责任转移给笫三方。(3)缓解风险：主动枳极地制定应对措施，通过成熟的技术、严格的管理、及时的补救措施来降低风险发生的概率和造成的负面影响：(4)接受风险：不改变项目管理计划不采取任何行动,准备与项目参与各方共担风险.4国际工程EPC项目风险评价模型建立4.1 EPC项目风险模糊评价简介4.1.1级模糊综合评价(1)建立影响因素集合。即由对所要评价对象起影响作用的各类因素组成的一个集合，可以表示为u=,。(2)建立备择集“备择集是指由参与对项目各影响因素进行评价的各个项目管理者，针对所要评价的对象可能做出的各种评价结果所构成的集合，即V=,-o因而仃时也会被称作评价集.。(3)建立权Jg集。为了反映各因素的武要程度，对各个因素应赋予相应的权重(i=I,2n).由各权数所组成的集合A=(a1,aar.)称为因素权重集通常各权数通常应满足累加之后和为I,且为非负，即=I0)确定各种权数的方法，一般由人们根据具体问题的需要来进行确定，格式上没有统一的要求，主要方法有层次分析法、专家评分法等。(4)单因素模糊评价单因素模糊评价是指雅独从一个影响因素出发，进行的针对所要评价的对象对备择集元素的隶属度的确定过程，也就是构建个从U到F(V)的模糊映射f=U1.(V),VU,f()=+-(2)其中，表示属于的隶属度。由f0可得到单因素评价集为=(r“口,i=1.,2,n,由单因素评价集作为总因素评价矩阵的行，即R=(3)(5)模糊综合评价，由于单因素的模糊评价结果，仅能反映出一个因素对所要评价的对象的影响程度，如果能够粽合所有因素的影晌进行考虑便是模糊综合评价.模糊综合评价可以用矩阵表示为B=AR=(a1,a2,)×=(,)(4)以式中元素作为模糊综合评价指标，其含义为：综合考虑所有可能出现的影响因素时，所要评价的时象时番择集中第j个元素的隶属度本文选用模型M(.,),即二进行权重矩阵和单因素评价的合成。该模型对单因素评价的全部信息予以保留，同时也全面考虑了所有可能出现的因素的影响，因此，在管理者需要将各个因素的影响和单因素结果全面考虑在内的情况下较为适用。(6)评价指标处理得到评价指标后，评价结果的确定方法根据最大亲属度原则来进行，也就是取评价指标结果最大的相应的备降元素来作为最终的评价结果。4.1.3国际工程EPC总承包项目模糊综合评价具体步骤1）确定因素集U.根据在项目前阶段进行风险识别过程中所得到的可能出现的能够对项FI造成一定影响的风险因素，将所得到的国际工程EPC项目风险进行分类。2）确定评判桀V。将风险按等级大小划分为很大,较大匕，一般V”较小忆很小V；这5个等级来表示。3）确定权重集。通过向经验丰富的专家进行咨询，以风险发生时所造成的严重后果为标准，首先判断各影响因案指标的重要程度，然后利用乂次分析法通过一致性检验进而得出各级权重。然后分别利用一级和多级模糊粽合评价法进行计算，将所得结果与标准进行比对，进而确定风险等级大小。4.2.AHP方法对项目风险评估AHP方法简介层次分析法析na1.ytica1.HierarchyProcess,简称AHP法）是一种通过对多因素、多准则、多方案及其发展趋势进行科学有效地综合评价的系统综合分析法，它在处理定性与定量相结合的问题方面有着极大的优势，而且评价范国相对广泛.既可以评价单项风险水平也可以评价综合风险水平.5国际工程EPe项目风险管理应用实例5.1项目背景简介5.1.1.工程概况孟加拉某火力电厂建设项目是该国2012年度重点推进的建设项目之一，业主是孟加拉国家电力公司，该工程由我国中国能建广东电力第一工程局采用EPC总承包模式实施的项目，总承包单,位负货该电厂项目的设计、设备采购、施工等任务.工程位于孟加拉库尔那市境内，机组设省满负荷发电率要求107.5%,满负荷期间热耗率6659KJ/KWU,工程总投资29.81亿元。5.1.2工程合同工程项目合同根据F1.DIC有关条款制定，采用EpC总承包方式，计价方式为固定总价方式。同时工程合同条款对孟加拉国家和地方有关政策、法律法规有着严格的遵循加。5.I.3承包工程范围及工作内容（1）勘察阶段主要内容设计范围内的水文、气象、地质、交通运输、材料供应状况等工作。（2）设计阶段主要内容首先，明确电厂在电力系统内的地位，电厂的规划容出、本期建设规模、机组形式及安装台数。其次，确定厂区条件及总布置、电气接线热力系统以及工艺系统和仪表控制原则。最后，做出主厂布置设计、明确厂房及各辅助建筑物的形式和设计准则.（3）施工内容土建工程包括：建筑施工测丘、地基与基础工程、主体工程、外国工程：安装工程包括：锅炉本体安装和附底设备安装，汽轮机发电机组本体安装以及燃燥系统安装。（4）质目标项目投产运营后，能够满足做定的使用功能特性，达到所要求的技术标准，能够提供完备的人性化的服务，具有较高的稳定性与安全性。（5）IiSE目标健康（三）目标：人员健康、无伤亡、无疾病流传，无辐射损需、保证项目参与建设人员以及周边居民的生命财产安全。安全（三）F1.标：积极贯彻“以人为本方针”杜绝重大伤亡、火灾和设备事故的发生，树立良好的企业形象。环境文明（E）目标：按照法律法规、以及合同要求最大限度的保护生态环境，做到项目与环境的协调发展。5.1.4建设条件孟加拉地处亚热带季风气候湿热多雨，年平均气温为26.5C,全年分为：冬季、夏季和雨季，冬季最低气温4*C,夏季最高温度达42七，雨季平均温度为30C.风速很小，月平均风速在1.43.3ms之间.但偶尔也有大风出现影响施工进度。电厂附近范围内有石厂、砂厂以及大型水泥厂、钢厂，因此施工材料供应较为充足。5.2项目风险识别针对国际工程EPC项目所存在的风险的不可预见性以及客观性，通过对项目的风险进行的定性和定量分析，得出孟加拉电厂建设这一项目所潜在的一般风险来源主要有四大类：来自环境方面的风险、来自EPC总承包项目本身隐藏的风险、EPC总承包项目其他参与方的行为风险、EPC总承包商自身管理方面的风险，5.3孟加拉电厂国际工程EPC总承包项目风险应对策略对于国际工程EPC项目的风险应对策略而言,其核心思想主要是根据风险所属类别，更多地采用规避风险和转移风险的策略,将风险所带来的损失降至最低,而对于无法避免或转移给第三方的风险我们选择接解或接受，在风险分析之后，参考对风降因素的评价结果不同，采取不同的对策。针对本项目特点主要风险应对管理的具体措施如下：5.3.1风险规避（1）经济方面的风险规避：通过调杳研究发现，该国近期将出台实施新的增值税法案，这将直接导致商业成本的急剧上升与消费价格水平的K涨，因此经济状况不够稳定，存在相当的可能性发生通货膨胀根据这种情况，采取在投标报价阶段将相应的风险费用计入投标报价。外汇方面，为避免因汇率浮动以及通货膨胀等原因造成的货币贬值可采用投保外汇的手段降低风险（2）政治、宗教信仰风险规避：由于该国人民宗教信仰情况发杂，以伊斯兰教为主，同时又有相当一部分人信仰如基督教、印度佛教等，其中伊斯兰教教规较为泮格，比如每年进入斋月以后，按照当地居民的习俗，大约平均每天只能有6小时的工作时间，严至降低了工作效率，增加了按期完工的风险，额外成本也将显著增加，为在当地开展项目带来了许多潜在的风险，所以应采取控制当地雇佣工人数量这一措施来应对这一风险对项目工期所造成的影响。（3）设计风险规避：实行动态设计方法、健全和完善有关图纸会审机制是规避设计风险的根本措施。设计阶段的关键节点要有项目部的采购和施工部门的介入，要对采购、施工的意见有所考虑，充分考虑方案在技术上和经济上的可实施性，尤其是对技术结构复杂、采用新的技术工艺环节，根据项目执行中出现的实际问题，进行动态设(4)设备材料采购渠道风险规避：在国际工程EPC总承包模式中，设备及材料采购是承包商的一项重要工作，采购费用对项目成本影响很大，受到诸如制作周期、运输周期等因来影响，如何正确把握采购渠道是承包商不容忽视的问题。执行项目过程中，承包商不仅需要拓展设备材料采购渠道，而且要建立较为完备的设备材料供应商体系，对于同类设备应尽可能的多找几家承包商进行询价工作，通过比较进而选择最为合适的供应商，对于大量的、价格很高的核心设备，则是选择在国内采购，并委托专门的公司来负资将设备运傩到项目所在地，以减小由于运输不力带来的进度延误风险同时在常订采购合同后承包商应选派有技术、有经验的监察人员进行全程控制，以保证质量和工期。(5)施工阶段承包商技术力量的风险规避：随着全球经济一体化进程不断加剧，我国技术标准也正紧跟时代步伐，由于国别和地区差异的存在，语言方面的障碍给工程技术人员之间的交流带来了很大的障碍。尤其施工阶段选派贡任心强、有丰富现场经验的施工程管理人员来精心组织施工，加强对施工的管理检查显得尤为重要：首先对施工管理组织机构开展相应的完善工作，在项目部内为专门的质量技术部、安全部等部门配备专业的管理和技术人员.其次，制定完善的管理策略与措施，明确各部门之间的责任与权利关系，制定严密的同贪策略。5. 3.2风险接受风险自留也即风险接受，当采取试图降低风险的应时策略而这样做的费用却超过风险事件发生时对项目造成的损失数额时,可采取风险自用的方法以项目自身的力量，承担风险造成的经济损失。采用其他几种风险应对策略在一定程度上虽然规避或降低了风险，但也减少了承包商获取更多利润的机会。因此，在对风隆做出正确分析和评估的同时，同样需考虑在自身能够承受的定范闹内可以考虑风险自留，总的来说，对于本案例当中可能会出现的地震，洪水等。应采取风险自留的管理措施更为科学合理。6结束语随着当今世界经济体化进程的浪潮不断加剧，国际工程EpC总承包项目将显示出其广阔而光明的前景，必将成为国际工程总承包项目的一种发展趋势。但就目前形势来看，风险管理思想的提出还不是很多，缺乏系统、科学的方法。为f更好的解决这个问题，本文通过对国际工程EPC总承包模式的风险管理相关理论知识进行细致描述，以国际工程EPC总承包商的视角，参考了部分他人的研究成果，构建了定性分析与定量分析相结合的方法，对EpC模式下国际工程项目风险进行J'系统的论述.“考文tb(1JDikmenI,Birgonu1.M.T,HanS.UsingfuzzyriskassessmenttorateCostoverruririskininternationa1.constructionprojectsJ.Internationa1.Journa1.ofProjectManagee11t,2007.25(5):494-5052JBadriA,NadeauS,GbodossouA.Anewpractica1.approachtoriSkmanageeentforundergrou11dminingprojectinQuebecJ.Journa1.of1.ossPreventionintheProcessIndustries,2013,26(6):1145-11583 Ze11J.H,AnM,SmithN.J.App1.icationofafuzzybaseddecisionmakingmethodo1.ogytoconstructionprojectriskassessnentJ.Internationa1.Journa1.OfProjectManagement,2007,25(6):589-6004 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