《企业研发机构建设与运行规范(征求意见稿)》.docx

DB33浙江省地方标准DB33/TXXXXXXXX企业研发机构建设与管理规范Specificationforconstructionandmanagementofenterpriseresearchanddeve1.opmentinstitutions（征求意见稿）XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施浙江省市场监督管理局发布前言II1范围12现范性引用文件13术语和定义14基本原则15功能要求16建设要求27运行要求8评价与改进冏录A资料性企业研发机构评价指标体系本文件按照GB/T1.1-2020标准化工作导则第I部分：标准化文件的站构和起草煌则的规定起草,本文件由XXXX提出.本文件由XXXX白11.本文件起电单位：本文件主要起里人：企业研发机构建设与管理规范1晁围本标准规定了企业研发机构建设与管理的术语和定义、分类、*本原则、功能要求、建设要求、运行要求以及评价与改进.本标准适用于企业研发机构的建设和管理工作。2规范性引用文件本文件没芍规范性引用文件.3术语和定义下列术语和定义适用于本文件“3 .1企业研发机构enterpriseresearchanddeve1.opment(R&D)institutions以企业为创建主体或产权主体的主要从M技术研发活动的各类研发机构。4基本原则4 1创新性应有效开展技术创新、管理创新、服务创新、制度创新等活动，增强组织的核心竞争力。5 2示葩性应充分发挥示范引领、维智创新、协同攻关等功能，促进组织内部的创新活动发展.43可持续性应通过创新活动不断创造价值.提高生存发展能力.4.4目标性应达到保持创新服务及培养人才的可持续开展的目标.5功能要求5.1 前沿研究应联合高校、科研机构等机构共同开展科学项目、前沿技术和产品等研究,包括但不限于国家和省市级立项项目、横向委托与合作项目、企业科研开发项目以及其他项F1.或课题，涵萩领域包拈以下几个方面： 基础研究； 应用研究： 技术开发： 产学研合作： 新产从研发：一一技术创新：成果转化： 产业协同创新.5.2 技术攻关应结合行业的发展趋势和市场需求并以耨决生产工艺、装置运行、设备、安全环保、节能作中存在的突出问明和薄弱环节为目标，开展的产品技术创新,生产工艺创新、管理技术创新等专项技术攻关活动，主要包括为以下几个方面： 引进和研发先进的技术和工艺、装; 开发新产品： 改进工艺和技术： 先进科技成果的引进和产业化： 先进工艺和技术的工业化实脸；一-研发和应用先进技术进行牛产过程的环保和节能减排：一一在生产、管理过程和产品使用中应用信息技术提高生产效率和产品质盘： 企业技术创新平台建设.5.3 科技成果转化5 .3.1应精确把握科技成果转化的新政策、新要求.6 .3.2应负费将技术成果转化为实际应用,开展研发成果的评估、市场调研、商业化开发和技术转让等工作。5.3.3应开展知识产权策略制定、保护、申森和评估、维权等工作，534应在科技研究中强化标准核心技术指标研究,及时将先进适用科技创新成果融入标准.5.4产业链协同1.1.1 41宜与产业链上下游的科研机构、高校、JR点企业、金融机构等联合构隹产业链发展联盅，建立协谓会商和利益共享机制,在技木研发、生产制造、示愆应用、市场开拓等方面开展合作.1.1.2 宜牵头布局一批共性技术研发、测试、中试和应用功能型平台实现产业特定额城“卡脖子”核心技术的重大突破，1.1.3 宜联合地方政府召开产业对接会,推动和国内外的行业龙头、高校院所和大型企业的合作.5. 44宜搭建与产业联系紧密的科研平台，吸引产业链项目入驻产业园，和政府协同进行产业生态的培育以及小做企业的加速孵化.6建设要求6. 1组织保建6.1.1 宣建立专家咨询委员会.主要负责为企业重大技术决策提出意见和建议,参与企业科技创新和技术进步的现划及建设，并满足以下条件：一-人数不宜少于5人，丸中企业内郃专家人数不宜超过总人数的三分之一：一一由具有较高科学技术水平、实践经验丰富、产业政策熟悉的技术类和管理类人才趾成.其职称应为副高级以上或者具有同等专业水平。6.1.2 应组建高水平的产学研团队，包括教授、研究员、工程师等研究人员，团队成员应具法相关领域的专业知识和丰富的研咒经验，共同开展具体项目、平台建设以及组建产业技术联盟等合作.6.1.3 应聚焦关犍核心技术攻坚要求.组建由高层次创新人才、工程技术人才和管理人才构成的内部团队,其团队构建过程中应考虑年龄、学历、职称和专业等因索，主要符合以下要求：一高层次创新人才应包括科技领军人才、高级工程师、技术专家等，在技术创新和工程领域有突出的成就,能够带额团队进行科技攻关和技术创新.工程技术人才应包括研发服务、产品技术研发、研发测试等团队人员，其中研发微务团队负南算合任务、科技、信息情报及数据等管理工作，产品技术研发团队应负货新技术、新工艺、新产品的研究开发，研发测试团队应负表编写泅试方案，执行测试项目，根据产品需求进行测试,并对产品提出改进建议。一一管理人才应包括企业高管、经营管理5家等,在企业创新管理和运营方面具有丰富经脸和成功案例，能够有效推动企业发展和管理优化.62场所环境621应设有专门的研发场地，包括但不限于研发人员办公场地、检测或实脸场地.6.2.2应根据研究开发、产品设计、检验检测、小试中试等需求设置专用场地.6.2.3研发场地的布局应考虑到不同部门之间的协作和相互影响.624研发场地应相对集中，面枳应符合研发35要及和关规定，相关管理制度及缄效考核制度应在解口设置.6-3科研设备6.3.1应配置开展研发活动所必需的试骗、测中、分析等仪器设法。6.3.2研发设备应相对集中于研发场地内，不能散落于各生产车间。63.3研发设备的数M规模应符合企业的研发需要和相关的规定要求.6.4管理制度641研发经菸应设置独立的经费预决总机制,统一项目匡算、概豫、预算和决算，规范研发经费成本与进度监管的流程、方法，包括但不限于：一一研发羟费支出占主营业务收入的比乘：合作研发投入经费占研发经也比重：一一研发人员的人均研发经费支出SG人员能力提升费川列支情况：研发人员（高级专家人数、外部专家人数、博士人数）劳资比重.64.2科技成果6421应建立科技成果管理制度,对各项科技成果对外申报、登记、评价、证书归档、台账管理、科技成果统计分析等进行管理，6.4.2.2应建立科技项目与标准化工作联动机制,包含转化必要性评价、转化可行性评估、转化的技术标准类型判断、转化为技术标准等过程，642.3应建立标准化工作体系，对标准信息收集分析、标准制修订、标准推广实施、标准监督评价等环节进行管理.6.42.4应建立知识产权管理制度.对技术研发过程中产生的知识产权进行规范管理并及时申请专利、商标等保护措施，提升知识产权防护意识，诚少知识产权纠纷的风除，保护企业的创新成果和技术秘密.643风险防控应建立研发工作风险管理制度，涵差建立、运行和维护等全过程，包括但不限于以下内容：风险管理的范用应包括政治风险、市场风险、决策风险、财务风险、人员风险、技术风险、知识产权风险、研发项目风险等：一企业应从应急预案、管理措施、人员风险意识培训、风险目标控制等方面入手加以管控，并加强H常风险监控监督和检爸：企业的建立研发项口的风险库、评价准则、理大风险和管控措施，并实时予以更新.644信息沟通应建立起有效的信息沟通机制,包括但不限于制定信息传递的规则，设立专门的信息传递渠遒，以及进行定期的信息分享和交流等.6.4.5绩效考核应建立绩效考核制度，曲绕班发机内建设关注的重点内容加以考核，如研发战略、研发目标、地客满意度、研发投入与产出比例、研发成果等方面，规定考核内容的权曳分配、指标项、考核方法、数据收集规则、奖惩指6包等.7运行要求7.1.1 总则企业应依犯研发战珞'方针和目标,管埋研发过程，以确保稳定扶取研发绩效.企业应编制形成文件的程序，以规定研发策划、输入、输出、评审、验证、林认和更改的有效控制.7.1.2 研发策划企业应对研发进行策划和控制。在进行研发策划时，确定：a）研发需求，包括需求方要求、适用法律法规要求：b）研发阶段；C）研发经费.研发周期和研发资就；d）研发风险评估及应对措施：e）适合于傩个研发阶段的评审、依证和确认活动、时机、人访和要求；D研发实褪机构和人员的分工、职员和权限。企业应对参与研发的不同小姐之间的接口实施管理，以确保有效的沟通，井明确职责分工。物行研发的进展，根据研发需求的改变,适当时,策划的输出予以更新.7.1.3 研发输入企业应确定与研发需求有关的输入，并保持记录，这些输入应包括：a）企业内部的怆入D内部需求方功能和性能（含服务等）要求2）适用时,以前类似研发提供的信息（如知识产权检索信息、共用块信息等）b）企业外部的输入D外部需求方的功能和性能要求（如项目建议书、项H可行性预研报告）2）外部研发依据,包括外部辐求方提供的研发基础资料3）合同要求力适用的法律法规和标准要求5）研发所必儒的其他要求（如环保、安全要求应对这些输入进行评审，以确保其充分性与适宜性，要求应完整、清烛，并且不能自相矛版.7.14研发输出研发的出应以能够针对研发输入进行物证的方式提出并应在放行前得到枇准.研发输出应：a）满足研发怆入的要求：b）给出采购、生产和服务提供适当的信息，包括果明、生产使用的文件，这些文件应规定达到采购产品的要求、生产和服务过程的要求：C）包含或引用研发产品的接收准则，包括检脸、交付文件,这些文件应规定达到需求方要求和适用法律法成要求：d）知识产权管理方案；e）规定对研发产品的安全和正常使用所必需的特性。1）运行、安装和使用2贮存、搬运、维护和交付3）环境要求4）处置要求等7.1.5 研发评审在适宜的阶段.陶依据所策划的安排对研发进行系统的评审.研发评审应分级进行即按功能级别和管理级别进行评审，以使：a）评价研发阶段结果和最终结果满足要求的能力：D性能、原理和结构2）可靠性、安全性和环保性3）生产、检胎和装足力经济性b）识别任何向璃并提出必要的措施，由研发实施机构确认后实施，研发管理机构i行验证，以确保满足需求方要求和适用法律法规要求；C）确认是否满足研发计划：d）确认研发风险是否有效应对：e）确保研发成果得到适宜、有效的知识产权保护。研发评审不合格，应整改后重新评审，评审参加者应包括与所评审研发阶段有关的职健的代衣，评审结果及任何必要措施的记录应予保持.7.1.6 研发验证为检保研发输出满足输入的要求，应依据所策划的安排对研发进行验证。研发验证应：a）由具备经验的人员或有验证资格的人员进行：b）适用时,按规定的方法进行5金证.D将研发出与成熟研发相比较2）对研发输出进行更核或变换方法进行计算3）测试力进行新产品试制、新产品型式试粉等适当时.企业按研发验证的结果对研发输出进行更改。验证结果及任何必要措施的记录应予保持.7.1.7 研发确认为确保研发产品能鲂满足密求方和适用法律法规要求，应依据所境划的安排对研发进行确认。只要可行,确认应在研发产品或服务交付或实施之前完成.确认结果及任何必要措施的记录应予保持.7.1.8 研发更改的控制应识别研发的更改，并保持记录。企业应：a）识别更改的需求，对其进行评审，经批准后实施更改：b）对更改的内容予以评审：C）适当时，评价更改对研发成果的影响；d）适当时，对更改或新进行验证和确认；e）涉及根本性质的更改应按新的研发过程JS行，更改评审结果及任何必要措施的记录应予保持.8评价与改进8. 1评价8.1.1 每2年宜开展1次企业研发机构建设与运行的评价活动.8.1.2 评价方式包括企业自评、第三方评估、行业主管部门监督考核等.8.1.3 评价内容应包括研发条件和实力、研发活动和成果、研发缄效和行业贡献，具体卷见附录R。82改进应根据评价的结果，客观分析企业研发机构的运行质Jit,及时网整完善相关制度文件和过程管控，持续改进企业研发机构管理体系。附录A（费科性）企业研发机构评价指标体系级指标二徼指标三级栉标一、细发条件和实力科研人员在职人员总数在职人员增长奉本科及中级职称以上人员占比高层次人才研发场地面积科研设的隙侑总领组织架构和规泛IW度建设二、研发活动和成果研发晚度承担项目研究开发费用占侪收入比取新承怛省部纵以上科研项H数知识产权发明专利答核心自主知识产权核权嫌其他知识产权数豉科技成果在省部级以上科技奖致出斥准制if企业负员或叁口制U¾½（rjH际/国行业/地方/团体以准数取=.研发绩效刊行业货赋技术与产品关粒核心技术与战珞性产品研发新产赫的出新产拈销件占比利税利涧率企业利税总Ia增长率行业贡献对补强产业货如板、提开产业琏的很赋研发仪器设法共享