《内审（自检）检查表》-企业管理.docx

内审（自检）检查表一、审核部门：具体部门名称审核日期：年/月/日二、审核项目及内容：（一）管理体系文件执行情况1 .是否有现行有效的管理体系文件？检查方法：查看文件清单，抽查相关文件的版本和有效性。符合情况：符合/不符合/部分符合备注：如有不符合情况，注明具体问题2 .员工是否熟悉管理体系文件的内容和要求？检查方法：随机访谈员工，了解其对文件的掌握程度。符合情况：符合/不符合/部分符合备注：如有不符合情况，注明具体问题及涉及的员工3 .是否按照管理体系文件的要求进行各项管理活动?检查方法：查看相关记录、工作流程，观察实际操作。符合情况：符合/不符合/部分符合备注：如有不符合情况，注明具体问题及对应的管理活动（二）部门职责履行情况1 .部门职责是否明确并得到有效执行？检有方法：查看部门职责文件，与部门负责人及员工交流，了解职责履行情况。符合情况：符合/不符合/部分符合备注：如有不符合情况，注明具体问题及涉及的职责2 .与其他部门的协作是否顺畅？检查方法：与相关部门进行沟通，了解协作情况。符合情况：符合/不符合/部分符合备注：如有不符合情况，注明具体问题及涉及的部门3 .部门目标和指标是否完成？检查方法：查看部门目标和指标文件，核对实际完成情况。符合情况：符合/不符合/部分符合备注：如有不符合情况，注明具体目标和指标及完成情（三）内部审核和管理评审实施情况1 .是否按计划参加内部审核和管理评审？检查方法：杳看内部审核和管理评审计划及记录。符合情况：符合/不符合/部分符合备注：如有不符合情况，注明具体情况2 .对内部审核和管理评审中提出的问题是否进行了有效整改？检查方法：查看整改记录，跟踪验证整改效果。符合情况：符合/不符合/部分符合备注：如有不符合情况，注明具体问题及整改情况（四）纠正措施和预防措施实施情况1 .对发现的问题是否及时采取了纠正措施？检查方法：查看问题记录及纠正措施实施记录。符合情况：符合/不符合/部分符合备注：如有不符合情况，注明具体问题及纠正措施2 .是否对潜在问题采取了预购昔施？检查方法：查看预防措施实施记录，评估预防措施的有效性。符合情况：符合/不符合/部分符合备注：如有不符合情况，注明具体潜在问题及预防措施（五）法律法规及其他要求遵守情况1 .是否了解并遵守相关法律法规及其他要求?检查方法：查看法律法规清单，与员工交流了解其对法律法规的掌握情况。符合情况：符合/不符合/部分符合备注：如有不符合情况，注明具体法律法规及问题2 .是否对法律法规及其他要求的变化进行了及时更新和传达？检查方法：杳看更新记录及传达情况。符合情况：符合/不符合/部分符合备注：如有不符合情况，注明具体法律法规及更新情况三、审核结论：1 .本次审核共发现X个不符合项，主要集中在具体方面2 .部门管理体系运行总体情况：良好/一般/较差。3 .建议：提出具体的改进建议和措施。审核员签名：审核员姓名部门负责人签名：【被审核部门负责人姓名