全球贸易安全与便利标准框架.docx

全球贸易平安及便利标准框架（翻译稿）介绍I.条件、要求和好处介绍为保障不断增长的国际贸易物流的平安，促进贸易便利，世界海关组织制定了一系列标准，并在全球贸易平安及便利标准框架（标准框架）中加以规定。标准框架在2005年理事会年会上获得通过，大部分成员海关表示了启动实施标准框架的意向。考虑到启动新项目的紧迫性，理事会通过了有关规定全球供应链平安及便利框架原则的基础文件。标准框架包括经认证的经营者O的概念，理事会确定由制定更加具体的实施的相关规定。本文为成员和国际贸易界供应了在全球层面实施项目的基本技术指南。其目的是作为各国实施项目的起点，并为有效实施标准框架支柱二（海关和商界的伙伴关系）的相关标准供应支持。该指南将为海关和双方在全球层面长期实施制度供应重要标准。这些核心的国际标准将构成参及项目各方所必信遵循的基准线。同时，本文还允各国海关依据各自需求增加部充性国家标准。海关相识到国际供应他不是分散的实体，而是由代表不同贸易行业的参及者构成的系列特定整体。某些“供应链”具有肯定的稳定性，参及者长期代表某个进口商在特定国家从事重更的进口活动。在其他“供应处”中，参及者要么经常改变，要么只是为了单进口交易而组合在一起。无论供应链是规律性的还是短暂性的，海关意识到自身并不拥有贸易供应链的任何部分。全球供应链属于参及到供应链中的众多商界企业。因此，商界企业的支持及参及是标准框架胜利实施的重要基础。为了达到标准框架有关平安和便利的最终目标，海关必需实行透亮、主动合作的看法，进步加强海关制度现代化建设，不断改进和完善，以促进国际贸易界便利。因此，基于现有的和已纳入规划的资源，海关应主动考虑能够帮助商界以最有效的方式进行贸易的途径。国际贸易界和运输界具有相关的阅历和学问，有助于海关更好地履行在便利和平安管理方面的职责。商界企业应当利用这时机，及海关建立起新的、适当的合作关系，都助海关履行及平安相关的职责。为了获得和保持商界企业的支持，必需对所需的要素做出明确的规定。也就是说，必需对获得身份的条件和要求达成共识，并应在国家层面的项目中明确的列明。更重要的是，第一步，必需阐明参及标准框架项目所能实现的切实便利。成员海关所供应的便利，以及参及增加全球供应链平安活动所带来的便利，是商界企业能够担当为加强现有平安措施而增加的额外成本的关键因素。清晰和切实的便利有助J激励商界企业参及项目。明显，成员在启动国家层面项目时将面对一些挑战。但是有一件事情是必定的一一即现在是提出全球海关大格局的时机，海关通过爱护贯穿国际供应链的贸易流的平安，在保障国家的经济和物质平安方面发挥重要的作用。在这一意义上，成员可以以敏捷的方式促进项目的发展，并更好地对国家项目进行扩展和必要地修正。木文将作为实现上述目标的基准纲要。最终，应当承认，实现全球互认系统还须要若干时间。在这一方面，成员和秘书处建议以“分阶段”渐进的方式实施标准框架，将来实施海关系统间项目的相互认可也同样如此。倘如海关和商界伙伴抓住标准框架的要索，旦可行便实行主动的行动实施相关规定，那么肯定会在国际供应锥的平安及便利方面获得额外的效果。定义:标准框架中定义为“以任何一种方式参及货物的国际流通，并被海关认定符合世界海关组织或相应供应链平安标准的一方。包括生产商、进口商、出口商、报关行、承运商、理货人、中间商、港口、机场、货站经营者、综合经营者、仓储业经营者和分销商。装载或运输工具：包括海运集装箱、空运货柜、载重拖车或铁路货乍。第三方审核：任何方式的外部实体（非海关），被雇佣帮助海关当局完成有关平安的风险评估以及相关审核程序。制关当局劝身份的认证以及赐予其相适用的便利水平的权利不应托付给第三方。认证：在项目中，基于构建的一整套方法对身份进行认可，包括对申请者递交的各种文件进行评估、对厂房及资产状况和平安制度进行检查等，以确定其是否符合标准框架核心标准。分阶段实施：依据各自的实力以及实现身份的目标，各海关按部就班地实施0标准框架及本文规定的制度。审核：海关和/或海关指定的帮助开展实际审核匚作的第三方，为评估企业是否符合供应链身份而实行的各项措施、程序。这些措施和程序应为全面、透亮的。的条件和要求以及海关实施要求标准框架承认国际贸易供应链的困难性，时应用和实施基于风险分析的平安措施F以认可。因此，标准框架允许基于的商业模式，制定具布敏捷性和特性化的平安安排.以下将探讨某些经海关确认的最佳平安标准和做法。若想获得身份，商界企业应在风险评估和运营模式的基础上，将这些标准、做法和程序融入到日常经营行为中。同时，对海关当局和商界双方均提出了实施要求，分别归在相应的子标题下。海关不应在国际贸易平安和便利方面设立不同的要求，增加国际贸易界的负担。而是应由制定一套统一的国际海关标准，该标准及其他公认的政府间的平安要求不重且，不抵触。下列由海关确定的保障平安的最佳做法和要求，部分或者全部符合其他政府间组织例如国际货币基金组织、国际海事组织、国际民航组织制定的平安要求和标准，只要是相同或可比的。A.遵守海关法规的证明当企业申请身份时，海关应充分考虑其遵遵守法律规状况的历史记录。a.在国家层面项目规定的时间段内，申请企业无违反海关法规和犯罪情事，否则不能获得身份；b.如申请企业成立时间不足a中所规定时间的，将基其全部可获得的记录和信息进行鉴定：c.或者，申请企业法定代表人或投资人应在a中所规定同一时期内，具有良好的海关遵守法律记录。B.具有符合要求的贸易记录管理系统应刚好维护及进出口活动相关的数据，并确保数据是精确、完整、有效的。维护有效的贸易记录是国际贸易供应链平安的基本要素。要求：区应当对货物进出IJ活动记录系统进行维护，以使海关能够实施任何必要的稽查；b.应当依据国家有关法规规定，向海关供应全部必要的贸易记录；c应当具备符合海关管理要求的内部记录和限制机制:d应当适当维护并保证任何及进出口贸易相关的海关认证、代理权和许可的有效性；e应当依据国家有关规定，妥当保存近期生产记录档案供海关核查：f.应当充分应用信息平安技术措施，以防止未经授权者的侵入。C.财务偿付实力的财务偿付实力是其在维持和改进供应链平安实力方面的一项重要指标。要求：1具有良好而稳定的财务状况，以能够在相应的各项商业经营活动中担当相关义务。D.磋商、合作和沟通在全部层面国际、国内、地方的，海关、其他主管机构和应定期对涉及共同利益的事务进行磋商，包括供应链平安及便利措施.磋商方式应为非强制性的行为。磋商结果应当有助于促进海关风险管理战略的发展和维护。要求:a.应供应能清晰识别和随时可联络到的当地联络点或联络法人，以便在确定发生任何及海关遵守法律和影响海关执法相关情事时，能够快速予以协调处置（货物预订，货物跟踪，人员信息等）：b.应个别的或适当地通过行业协会，及海关进行公开、持续的信息交换,有关执法敏感性的、法规或其他惯例规定的不能发布的信息除外；c.通过在国家项目中规定的特殊机制，对任何异样或可疑货物单证以及异样装照信息恳求，应向相应海关通报；d.通过在国家项目中规定的特殊机制，刚好将发觉的非法、可疑或无法说明清晰的货物通知海关或其他管理机构，并适当对上述货物实施爱护。a.在及或其代理人磋商后，海关应建立如发生质询或涉嫌海关违规情事后的处置程序：员应当在适当时机及可行的状况卜.，在国家和本地层面致力于及国际供应他各方的常规磋商，以探讨共同关切的事务，包括涉及企业场所和货物平安的海关规定、程序和要求：C.如提出恳求，则应对其执行及国际供应链相关的平安事务的状况做出特地反馈：d应向或其代理供应相应的海关官员的电话联系方式。E.教化、培训和提高认知海关和应当建立对人员进行平安政策教化和培训的机制，以识别违反平安政策的行为，并实行必要的措施应对在平安方面的失误。要求：1.-a.应基于其商业模式，尽力对其雇员及其贸易伙伴，进行国际贸易供应链中涉及货物流通相关风险的教化；b.应对全部及相关贸易链相关的人员，如平安人员、货物处理人员、货物的证制作人员以及在限制范围内的货物装运、收货区域的雇员，供应必要的识别潜在可疑货物的教化材料'专家指导和培训：c应对教化的方式、供应的指导和开展的培训进行适当地记录，以便为类似项目供应文件资料：d.应使雇员了解设置的有关可疑状况识别和报告的程序制度：e应实施特殊的培训，以帮助雇员提高保持货物完整、见别内部潜在的平安威逼以及实行爱护限制措施的实力；f.如有须要或可行，应让海关熟识相关内部信息、平安系统和程序，并供应适当培训以相助海关获得在限制的货站、运输工具和商业运作等方面的谢查方法。海关:a.应及合作，实行措施对海关关员进行国际贸易供应椎中涉及货物流通相关风险的教化；b.应为全部从事及平安相关业务的海关关员供应关于识别潜在可疑货物的培训材料和专家指导：c应当将海关管理程序中识别和处理可疑事务的指定联系人通知：d.应实施特殊的培训，以帮助海关关员提高保持货物完整、取别对于平安潜在威逼和实行爱护限制措施的实力：e.如有须要或可行，应让熟识相关的海关信息和程序，以帮助海关进行适当的培训和探讨；f如有须要或可行，帮助发展和实施自愿的公司指南、平安标准、最佳作法、培训、认证方案和有关材料的行动安排，以适当提高平安意识并实行措施将平安方面的风险削减到最小；且如有须要或可行，应为全部相关平安、货物处理和货物单证制作人员供应必要的识别潜在可疑货物的培训材料和专家指导，此类材料和指导应包括对风险管理指南文件中所规定的风险要素的认知：h.如有须要或可行，应帮助从海关的角度识别潜在的平安威逼。R信息交换、准入和保密作为爱护信息平安总体战略的一部分，海关和AEO必需制定并加强相应的平安爱护措施，以保证信息不被用于非法用途以及避开非授权的修改。要求：和海关：a.将保证商业和平安敏感数据的保密性，供应的信息应仅用广所供应之用途；b依据相关数据保密法规，致力于刚好、完全地实施全部相关各方间有关货物放行信息的电子数据交换，不应接着依靠单证和手工签名：c.执行国际标准规定的相关电子数据格式、提交期限和数据内容：由于平安缘由所必需的数据元，应及现有的商业运行模式要求和限制相样，并且所要求的及平安相关的数据元不能超过标准框架的规定：d.海关及AEo应合作，实现货物电子信息的提前申报，以进行风险评估。1.-a.进1.1.商，应实行相应的制度确保货物通关信息清晰、完整和精确，并避开信息的错位、缺失和错误信息的录入。同样，承运人要实行相应的制度确保舱单所记载的内容能够精确地反映发货人及其代理所供应的信息，并刚好向海关申报。b.应具备书面的信息平安政策、程序和相关制度，如防火墙、密码等，以爱护的电子系统不发生非授权侵入情事：C.建立防止信息丢失的制度和备份系统。海关：a.在适当的状况下，海关应让的相关人员了解海关电子信息系统的要求，并建立最终刻发货和信息修正的特殊报告系统：b.应尽可能地推动政府接受单一窗口制度和程序，以使国际供应链参及者将全部相关运输和货物信息只向某一指定政府机构一次性申报，针对全部官方监管和放行，仅向指定指定政府机构一次性申报，也意味着发布一次性的放行指令：c.尽可能不再要求AEO在电子申报后，额外供应纸质单据和手工签名，或用纸制单据和手工签名代替电子申报。没有条件接受电子数据申报的海关，可接受AEo申报的“数字单据”，即依据电子数据某一标准格式，如UNeDoCS而制作的文件，从而代替原始纸质单据：(1.海关应始终驾驭对全部AE0申报的电子数据的维护限制和管辖权，制定有效的数据保存制度和销毁制度，并建立平安制度和备份系统，以免数据丢失或被非法侵入。G.货物平安货物平安包括防止未经授权获得或处置货物的措施，以及防止未经授权获得内容。货物平安措施包括防止未授权人员接近或处置货物和限制非法进山，例如运用封志或集装箱平安进出监控措施.海关和应建立或支持保障货物平安以及较高级别的进入限制措施，制定保障货物平安的日常制度。要求：1.-a制定的及平安相关的各种指南包含/保障供应链各环节货物平安的具体措施，企业可参考上述指南制定平安政策手册或其他切实可行的指南；1).有施加封志责任的AEO及其供应链中的贸易伙伴，应通过制定书面制度而保证适时施加封志并保持运输I：具的完整：c确保AEo及其贸易伙伴施加的封志符合或超过现有的ISo标准：d.确保将如何对已装货的集装箱施加封志和检查形成书面制度并执行规定，包括发觉损坏的封志和集装箱后如何向海关及外国相关机构报告的程序：e.考虑平安因素，应有专人负责集装箱封志的发放和确保其平安、合法运用:f应建立检查运输I：具结构的制度，包括对其“门锁”装置的牢靠性进行检杳。七点运输工具检杳程序包括：1正面1左侧1右侧1地面1顶层1内/外门1外部/底盘g通过在国家AEo项目中规定特殊机制，定期对平安和限制制度进行测评，以防止非授权人员轻易接近货物，对货物进行不正值的操作、移动或装卸：h.应将货物和运输工具存放在平安监管区域内，并建立相应报告制度，以便在发觉未经许可进入货物和运输工具存储区情形时刚好向负责的执法官员报告；i.在现有商业运作程序允许的状况卜.，应核实在收货和发货的承运人的身份，如无授权，应快速实行措施尽快取得相关授权:j如可行，应对实货及其单据或电子信息进行核对，以便在向海关申报时单货相符；k.制定在货物储存场所理货和管理的制度：1 .制定在货物移出储存场所时全面监控货物的管理制度；m.制定管理、爱护、监控货物运输过程以及货物移入和移出装运工具过程的制度。海关，a.可以在国家层面AEO制度中进行规定，在适当并合法的状况卜.，如海关认为有必要进行径行查验货物时，应邀请的一名代表见证明物查验或为杳验而移动货物的整个过程。无论以何种缘由不能到场的，海关在径行查验后应立即通知有责任爱护货物平安的,以防止发生索赔责任。H.运输工具平安如其他国内和国际规章未能予以规定，海关和AEo必需共同制定监管制度以确保运输工具被有效维护和爱护。要求：a.在其权力和职货范围内，应确保全部运输货物的运输1.具在其供应链中得到有效的爱护;b.在其权力和职责范围内，应在无人看管的状况下爱护运输匚具平安,并于运输工具返回后进行平安检查；c.在其权力和职责范围内，应确保运输工具操作人受过专业培训，以爱护运输工具和货物在整个运输过程中的平安：d.可在国内AEo项目中予以具体规定，要求运输工具操作人对出现的真实或可疑事故进行报告，以便和海关平安部门人员进行深化调查，并将报告记录在案，以便海关式考；e.应定期财运输工具上可能躲藏非法货物的区域进行查验，爱护运输工具内外舱和夹层的平安。应对所查验的区域做出记录，并保留相关查验记录:f向海关或其它机关报告一切有嫌疑的、异样的以及的确侵害运输工具平安的行为和事务。海关：a.在适当和合法的状况卜.，基于海关观点和阅历，指导运输工具的操作人员可能隐藏非法货物的部位。b.对企业报告的任何可疑、异样和的确侵宙运输工具平安的行为和事务开展调查。I.经营场所平安应向本国海关提交申请，海关依据标准框架中规定的保障供应链平安标准，对其进行认证。必需将这些平安标准及自身经营实践和制度相结合。企业应建立自我评估机制，以管理和监督其商业活动遵守相关标准的状况。为有效地实施自我评估，应在管理层指定专人负责国家项目中全部供应链平安方面的措施。此人还应负费及海关在资格鉴定以及标准维护方面进行沟通。经审核完全符合条件及要求的企业将获得海关的认证。有关建立和维护身份的相关制度和机制，本文进行总体介绍，供参考。申请企业必需在海关规定的时限内达到本文“条件、要求和便利”部分所规定的相关条件和要求。依据企业在供应链中的特定角色以及所从邪的贸易本身的特点，上述规定期限可以有所区分。的认证将保持有效，如发生实质性违反认证条款和条件规定的状况，则认证将被暂停、撤回或撤销。国家项目中必需包含申诉渠道，企业可劝海关的不准于、暂停、撤回或撤带身份等相关确定进行申诉。企业执行标准框架中的全部标准和程序必需是白愿的，海关不能强制企业加入项目。在国家项目中，应规定海关回复企业申请的合理期限。项目中还应针对集团公司旗下的某一公司的独申请身份的状况进行规定。审核程序海关及应开展定期沟通及联合评估以保持遵守法律水平，并在可行的状况卜.，识别可提高平安水平的方法措施。定期评估将有助于尽快改进其有关平安机制，并为海关供应了维护相关标准运作的机制。作为认证体系的一部分，为了保障定期沟通并推动审核程序，海关可在国家项目中规定相关标准，要求定期完成报告，供应本文“条件、要求和便利”部分所规定的有关平安信息。为了确保认证制度的合法性和有效性，海关定期举办研讨会探讨国家项目的进展状况、找出普遍问题并沟通最佳做法是特别有益的。将来发展认证制度的标准化为发展身份国际相互.认可制度（双边、次区域、区域、以及将来全球范围内等多层次）供应了整固的平台。在这个制度中：由一国海关认可的认证制度在另一成员国同样适用。这将为在各成员国间供应相同的便利，对于实施标准的全部成员国国家，也将提高其贸易活动的可预见性，提高贸易效率。附件申请程序概要（国际贸易供应鞋中及货物处置相关的企业）1.申请企业和海关应确认本项目为自愿性项目，并同意实施标准框架所规定的及职责相关的核心要求;2 .基于自身商业模式和风险分析，申请企业必需实施本文“条件、要求和便利”部分规定的体系、机制、条件和要求；3 .申请企业应及海关合作，实现电子信息的提前申报，以供风险评估：4 .在审核企业有关身份申请时，海关将考虑下列质量标准：1在海关及其他相关执法部门的遵守法律记录1遵守相关法律、法规的状况1依据国家相关法律成立公司的证明文件1证明经营场所永久性的相关报告1现有质量保证体系的证明文件1企业高层人员无犯罪记录1企业具备对员工、经营场所、设备及其他资产良好限制制度的有关证明文件5 .海关必需对申请企业进行审核，评估其是否完全符合标准框架规定的有关身份条件和要求，才能实施认证。制关可指定第三方实施审核程序,对申请企业是否符合标准框架中规定的有关平安标准和最住做法进行评估。不管运用何种方式，有关认证和审核的确定均属于海关权利范围。如切实可行，海关和指定的第三方应在合理期限内完成审核。6 .在审核程序中以及在认证范围内所涉及的信息，仅限于在海关、委派的第三方以及相应个体之间运用，应对信息保密并只能用于特定的认证用途。7 .经审核符合条件和要求的申请企业，海关应适时赐予身份认证。8 .审核程序应由海关授权并指定的专人负责实施，或由指定的第三方代表负责实施，并应基于国际公认的审计和检查原则进行审核。9 .依据海关相关法规的规定，申请企业应妥当在国际贸易供应链中的贸易记录，以供海关审核及定期稽查。10 .海关将通过定期评估、海关联络员的定期沟通以及随机实地核武等方式来验证认证体系和制度的完整性。11的认证将保持有效，如发生实质性违反认证条件的状况，认证将被撤销、撤回或初停.以下为认证被撤销、撤回或暂停的示例：-申请企业不能遵守认证的条件和规定；-企业的管理者不能依法管理和开展经营活动，或正处审理、未结案的法律程序中，致使海关无法干脆管理；-如企业不能为海关当局供应本文“条件、要求和便利”部分规定的有关文件及/或关于人员、经营场所、设备及其他资产的信息。I1.海关可依据实际状况对认证审核和监傍制度作出调整，尤其是在申请企业所从事的贸易行业风险级别改变以及履行实力发生改变的状况卜.然而，任何调整都应事先征求看法，并为供应机会对海关所提出的调整缘由进行评估和评论。相互认可标准框架决议呼吁1.1.向通报实施标准框架意向的成员、海关和商界，一旦切实可行，便应在成员、海关和商界之间实施相互认可。进一步呼吁海关之间相互协作，构建有关审核和认证的相互认可制度、海关监管结果相互认可制度以及其他有必要取消和削减的多余的、垂复性审核和认证。相互认可是一个国际性的概念，指某个行动、确定或某个认证过程为一方海关所认可的同时，另一方海关也赐予相同的认可。认证制度的标准化为发展身份国际相互认可制度（双边、次区域、区域、以及将来全球范围内等多层次）供应了稳固的平台。为使相互认可制度的正常运作，必需做到：1 .有协定的共同标准，包括制定对海关和足够健全的切实可行的规定；2 .统一实施标准，以使一方海关可信任对方海关所做出的认证结果；3 .假如资质鉴定程序由经海关授权的指定机构来完成，则该机构应具有协定的运作机制及标准：4 .进行立法以确保相互认可制度的实施。在标准框架中，有三处涉及到相互认可：1 .支柱二，标注条款3认证海关应就身份的相互认可达成一样。2 .支柱。标准条款6提前电子信息经营者应当也能够从数字证书的相互认可中获益，应允许经营者把全部的电子信息传输至已协议认可该证书的海关。3 .标准条款7,支柱布控和沟通海关应进行联合布控和筛选，布控接受标准化的做法和可兼容的沟通（通信）及/或信息交换机制，这些要素将有助;建立相互承认监管结果制度。相互.认可可以成为一种避开重任平安监管的方式，并可在很大程度上便利贸易以及监管国际供应链中流淌的货物。文件的本部分内容为建立相互认可制度供应参考。的相互认可在本文的“条件、要求和便利”和“审核和认证”部分，供应r有关标准框架卜.相互认可的具体概念。申请模式和认证形式也在附件和“审核和认证”部分进行阐述。这些文件已经为今后国际性相互认可制度的发展打卜了良好的基础。必需明确的是，实现身份的全球相互认可制度还须要相当长的时间。因此，正如成员和秘书处所倡议的，标准框架的实施应实行“分阶段”渐进的方式，对今后实施海关间伙伴关系项目管理制度的国际互认也是如此。双边、次区域或区域倡议正成为逐步实现全球性制度的有用基石。监管的相互认可这是一个对海关具有挑战性的领域。虽然在行政互助和海关违法方面的信息共享已经有了较长的历史，但标准框架所要求的，更大范围、更常规地进行信息和监管结果的共享相对来说还是一个簇新事务。在标准框架中，监管的相互认可制度的要素涉及海关监管活动方方面面，如全球信息情报战略，标准化风险评估，通用高风险指标文件和风险指标海关关员指南。此外，约翰内斯堡公约和双边互助协议范本中也包含了联合筛选的规定。建议在高级战略小组的指导和领导之下，组成一个专家小组，可行时在肯定时间内对监管相互认可可能包括的全部海关监管活动进行探讨。专家小组应向高级战略小组供应相关建议，提出制定和发布关于监管结果相互认可的国际方案的最佳方式。的作用标准框架决议认可/阶段性评估会议的作用。此类会议为推动身份、监管结果以及数字证书的相互认可供应个发展平台。高级战略小组和秘书处激励成员海关主动参及此类会议，并提交关于试点安排和相互认可进展状况的报告。也特别希望参及被选中的试点安排。参及试点安排有助于在学习过程中发觉实际问题，加以分析探讨。那么，秘书处便会改进有关指导性的文件以帮助实施。