常用企业合规举报管理制度.docx

常用企业合规举报管理制度第一章总则第一条目的为进一步完善公司合规风险管理机制，发挥员工在合规风险管理建设中的积极作用，鼓励员工自觉参与合规风险管理，及时发现公司所有部门、所有环节的违规行为线索，确保公司依法合规稳健经营，特制定本制度。第二条定义本制度中的合规风险举报，所有员工在经营管理活动中，将发现的违规行为、不合规业务流程、可能的风险隐患等报告给合规风险管理部门的行为。第三条基本原则（一）员工广泛参与；（二）实时监督举报；（三）处理及时有效；（四）严格责任追究；（五）为举报人保密。第四条适用对象本制度适用于本公司及附属公司全体员工。第二章管理机构第五条合规举报管理部门合规举报管理工作由合规管理委员会负责。第六条合规举报管理部门职责（一）负责合规举报工作相关制度的制定、修改和实施;（二）受理员工的违规举报；（三）组织审查会议，对被举报情况进行调查分析、性质认定，提出针对违规行为的补救和整改措施，并确保应对措施的落实执行；（四）依照公司制度和相关法律法规，执行对相关违规责任人的处罚。第七条合规举报管理失职处理对于出现下列情形之一的，视情节严重程度对合规举报管理负责人作出包括但不仅限于扣除薪资奖金、停职查办、开除等的处罚：（一）未按时处理违规举报的；（二）受理违规举报情况后包庇隐瞒，或对举报情况弄虚作假的；（）监管整改不力的；第三章举报程序第八条举报员工通过企业钉钉的举报模块向合规委员会提交举报（7*24小时均可提起举报卜第九条受理合规管理委员会负责人当日完成举报受理的钉钉审批工作，做好记录。第十条召开合规审查会议于受理举报2个工作日内召开合规审查会议。会议由合规管理委员会负责人主持，会议参与人包括但仅限于公司负责人、违规行为责任部门负责人及相关工作人员，会议上内容主要为：讨论分析举报情况、调查确认举报证据真实性、对举报情况的性质认定以及制定责任追究方案和补救整改措施。如举报情况过于复杂，也必须5个工作日的限期内完成审查工作。合规审查会议需形成书面会议纪要并由与会人员签字后存档。第十一条举报情况处理公司根据审查会议得出的处理意见，对违规相关责任人进行处理。第十二条为举报人保密制度合规审查会议全体与会人员负有为举报人保密的义务,不得对外透露任何举报人的信息和所举报内容和相关材料。第四章员工抵制第十三条员工有权拒绝任何上级领导或部门布置的违法违规操作，如发现上级部门或领导有违规行为必须及时向合规管理部门提起举报。第十四条员工执行上级部门或领导交办的操作前，已明确此行为违法违规，确仍照此执行的，公司将追究其责任,予以开除处理。第十五条员工执行上级部门或领导交办的操作前，不知此行为违法违规，遵照执行的，公司将视情况严重程度给予处罚。第五章举报奖惩第十六条公司将对检举违规行为的员工将在被举报事件处理完毕后两周内直接奖励有功人员，具体奖励金额根据举报实际情况确定，最高奖励不超过举报员工薪资的三倍。第十七条对于涉案的举报人员，则按照挽回的损失和影响程度，予以减轻处罚。第十八条对于弄虚作假、蓄意栽赃、恶意诽谤他人的举报，且造成不良影响和严重后果的，将根据公司制度或相关法律法规追究举报人的法律责任。第六章附则第十九条本制度由合规委员会解释和修订。第二十条本制度自印发之日起施行。附件I合规举报流程图咨询费料整理6«附件2钉钉合规举报模块填写细则一、打开企业钉钉工作台，打开“0A审批”，选择”合规举报“审批。二、填写举报明细1 .被举报人所属部门及姓名（可写多个部门，多名被举报人）；2 .被举报事件发生时间；3 .详细说明举报事宜情况描述；4 .上传举报事件的证明附件包括但仅限于文件、图片、录音等。三、提交举报审核