4.5安全风险分级管控和事故隐患排查治理（河南中烟）.docx

384解读一安全风险分级管控和事故隐患排查治理$可南中烟4.5安全风险分级管控和事故隐患持兖治井【解读】本娈素现超企业安全风险分领管控和能患川我治理双班预防机制构建，规范i安全风险分级管控和小故IS患排衣治理工作的组织和保砥：安全风险辨识及风险评价策划和推备、球定风险小元.风险辨识、风险评价和风险等级的确定、MJ告知和风险欣警、风险管控、风险分级管控资料及其应用、风险辨识和评价的更新、风险分级管控工作机制的效果粉证和持续改进、其他要求等管理要求：沙故心出川化治理的策划、盼出川竹实施、胞强排在数据统计分析、电患排R治理工作机制的效果验证和持续改进及监帑检点等管理要求：运用定址或定性的安全生产预测预警技术,建M安全生产事故预测故警系统.涌卡4个耍索,从组织和保障、安全风险分级管控、事故院患排查治理及预测预警四个方面做出了规范要求,烟草企业均适用。本要素依据的法规标准主要有安全生产法、生产经曾取位安全生产主体揖任规定、国务院安委办T标本兼治遇制屯特大事故工作指南（安委办（2016；3号）、国务院安委办关于实施遏制重特大事故工作指南构建安全风险分级管捽和隐患排杳治理双重预防机制的意见（安委办（2016）H号）及相关要求.然干“把安全风险管控挺在脸患前面，把除也拚之治理挺在再故前面”，实现企业及各部门安全风险白的自控和安全防患1,1杳11治.本要素从前后关联性上明确了安全风的分级管控、装故啰患排查治理工作机制建立的先后步骤限序，本要索内容与YC/384-2011相比，强化对安全风险分级管控的内容，细化对事故阳患排杳治理的内容，同时也明礴了安全生产W故预测预警系统的建立.4.5.1 组织和保障451.1成立由主要负员人任组长、技术负员人、专业技术人员和安全管理人员等参加的风险分级管控和吃患排查治埋小组，组织全体员工参与风险管控和啰患排者治理.4.5.1.2建立风险分级管控、隐患排查治理制度,并对制度执行情况进行考核.4.5.13的保障风险分级管捽和隐患排查治理的所需资金足额、及时到位.【解读】组织和保隙要素,视他了安全风险分级管控和任A攵胞患川ft治理小祖成员构成,从领炉带头、技术引领'专业保障、全员参与等多纬度，满足机制建设工作的开展-通过总体策划、分步实施和速项开展、全面推进.整合优化安全生产标准化、职业健康安全等管理文件体系,系统建立健全相关管理工作标准，完善技术保障揖疆,从制度层面保障工作开展既符合企业实际，又保障各级安全主体货任落实。安全风险分级管控和事故陷患持杳治理所需资金应得到有效保障.4.5.2安全风险分级管控4.5.2.1按照划分风险单元、风险辨识、风险评价、风险捽制的基本流程实施风险管控.452.2根据场所、设备设施、作业活动的不同特点，科学、合理划分风险单元.1.1.1.3 风险辨识时应保合考虑起因物和致古物、可能引起"件的法峥性原因、伤咨发生的过程和形式、可能造成的后果等因素,具体可参照GB/T13861和GB6441：风险的册识应客观.充分.符合实际.1.1.1.4 风险评价和风险等级确定，应符合下列要求：1）结合实际选齐本单位风险评价方法，通过对风险的严重性、可能性的分析，对单元内的所有风畛进行评价：2）在分析风险的产理性时,应综合考虑危险根源的能量级别、可能导致事故的伤亡和损失情况、可能造成的社会影响等因素：3）在分析风险导诙疗件的可能性时，应涂合考虑现有安全技术措施、管理措施和个体防护措施的充分性和有效性,以及人员胜任度、隐患和事件发生率等因素：4）风险电元内有多种风险的，以最大的风险作为小元风险等级评价的依据：5）应对风险单元的风除等级iS行定量评价，评价结果应分为“红、桁、黄、四个等级，红色为风险等级最高。4.5.25 风险控制应符合下列要求：1）根据风险分析和评价的结果.策划并确定风险捽制排胞,控制措施应分为保持现行控制指瓶、新增或改进措俺：当风险单元在黄区及以上时.应根据风险特性及风险控制现状，制定相应的新增或改进指施：2）风险控制措施的策划,应基于以下顺序：消除、取代、工程拄制等技术措施（含事故预先探测性措施和，艺技术顼防性措施），标识、警告和（或）其他管理控制措施，个体防护措施，并符合法规、国家标准和行业标准的要求：3）红区风险为王大风险，应按除患诳行治理，采取应急措施，并形成管控档案；当风险涉及正在进行中的作业时，应立即停止作业,经过治理风险等级降低方可恢亚作业：4）橙区风险为较大风险，应建立管控方案并形成管控档案：当风险涉及正在进行中的作业时,应采取应急措施：管控方案内容应包括需增加、改进的技术和管理措施，并强化措施的执行度，力争降低风险等级：5）黄区风险为中度风险,需揖点控制并跟踪检查：现行控制措施不充分的,应增加控制措施,现有控制指66执行有效性存在问题的应制定有效性改进措.施：6）此区风险为可容许风险，需保持现有控制措施的有效性：7）新增或改进措施等，应纳入本单位然部门目标及措施管理.4.5.26 6风险告知和欣警.应符合下列要求：1）风险等级为黄区、蓝区的，通过危险源及其风险分级管控清华告知相关管理和作业人员：2）风险等级为红区、桩区的，应通过公告栏等方式及时告知相关的管理和作业人员，井发出风险预警，I1.至红区风隐御到治理并降低等线，橙区风险采取了相应措施后，方可解除预警。4.5.27风险管控资料的建立，应符合下列要求：D根据风险的阱识、评价、控制措施策划和确定的结果,按部门建立风险分级管控消堆：清单应报安全管理部门审食后，至少由本部门主要负贡人批准后下发到闭位；2）单位应建立“红、橙、黄、蓝”四个等皴的风险分布图（表：3）招红区、橙区、黄区风险的元和本单位确认的需重点控制的其他风险单元列入本单位的隐患排查重点部位：4）隐患排百理点部位应采用风险告知卡等简洁明了的方式告知两位风险.4.5.2.8风险的辨识、评价、控制措施的策划应根据技术、工艺、设备、材料及作业活动、法律法规和标准的变更及时进行,并更新相关资料.正常情况下每年至少进行1次更新.【解读】安全风险分数管控要素，规范门也除单元划分的方式和内容、安全风除分级管控层级和要求、风验分级管控清雅编制的方法f1要求.风股单元的碎定，在风除通元划分时应考虑空间分布，通常可按设i设施划分风冷单元，也可以按区域、JJ凡作业活动、班狙、为位等划分M限单元.长期或固定位置作业的电点楣关方作业过程的危段源及其风隆，山电点相关方的m11管理部门组织,纳入本部门风险单元.各部门的各风险单元,需编制本单元的风除分锻管控清单,仅有办公活动的部门可统一编制办公活动的通用风除分级管控清电，确定本部门的4险分级管控清单，风险涉及常大风险（红区、较大风险（ffi1.）的，清垠内容应般过企业组织的评审.风险评价为蓝区时,评价结论“保持现行控制措施”：为黄区、橙区时,填写需增加的工艺技术、事故探测或其他措施,如果现有各项或it已措充分,而有效性不措，则仅增加相应的皆项治理、加强检直和考核等措施：为红区时，填写立即件止作业，制定并实施红区防患治理方案.俄风酸（黄区）以上风险所在询位建立风险告知卡,描述其作业活动、风险可能导致的后果、危险发生的触发因素和过程以及岗位需执行的主蒙安全作业要求.按照确定的风险等姒，建立企业“红、桥、黄、曲“四个风险等娘所在部位的风险分布图表，应经过企业组短评审，4.5.3事故吃忠排查治理4.5.3.1 隐患的判定、分级和分类,应符合下列要求：1）凡发现以下情况并可能导致事故的，应判定为隐患：违反国家、行业法律法规或标准的：违反通位规章制度和标准的；未按风险分级管控清单内的风险控制措施执行的：2）各单位应确定除患分级分类准则；3）隐患分级附踪合考虑吃患导致事故的严重性和整改难度可分为重大和一般两个等级.重大隐患至少应包括GA653、国家或当地政府部门、烟草行业确定的流大险也；4）各单位根据实际可对一般险患进一步分级以确定需重点治理的一般隐患;5）隐患分类准则应根据国家安监总局隐患排查上报标准和烟草行业有关规定确定.4.5.3.2 隐患排查方式、隐患排查标准和清单.应符合下列要求：1）胞患排住方式至少应符合表1的要求：胞患举报及其他集道发现的隐患应纳入除患进行管理；2）建立本单位除患排查清单，各部门和隐患推杳重点部位的岗位应建立脱黑排杳清单:3）隐患排查清单内至少应列出：风险单元、隐患的排查内容、级别和类别、排在频次、排连人等:其中：隐患排查内容应不少于风险控制措俺的内容：排查频次应根据风险严空性或风险等级确定：4）相关I邀患排查的其体要求见表1表1相关的患抨较方式和要求,览去序蚌森方式组织部门参加人员拷杳葡用城次6专费安全坪估.每次制定专业安全评估排置清单安全相关专业肌能讲理邨门HJ关专业技术人员相关设备设施取据设备设施的使HJWk现状确定；年3年一次,评估分90分以上.可他5年进行一次7生产性车间/部门日常安全员巡赍,执行相应他患搏比清华车间/部门的专家职安全员审米职安全员体次检代邀的本部门所有风险等级为红区和整区风险的所在部性、所竹R患排森玳点部位I每天至少I次修月日到本部门所有部位8生产性车间/部门班狙长的班中F1.常送J1.执行相应除患扑唐清单车间/部门的专殖肌班Jf1.长班俎长值班抽杳车班设备设施、作业活动、作业环境和相关现场情fi1.1.饵周涵苗本班组所有部位摊班至少I次9作业岗位险电白15.执行本惋位Ief1.J井色清单车间/部门的专兼职班81长岗位作业人协力班MiS岗位所有设备设地、作业活动、作业环境和相关现场情况每日班前、班中、班后10次备i51.施检的检测、安全生产标准化自评（体系审核）.合规性评价、政府和上级检修相关部门本单位相关人员或外部检验桧测、评审'检iff人员相关掉查计划确定的排查蕊用相关搏代活动的周期4.5.33降患排查的实施和报告,W符合下列要求：1）单位和生产性部门/车间的综合安全检查,每次排查前应根据接近标准、清单确定抽样项目和排杳方法，形成计划方案：2）专项安全检查、专业安全评估等排查，应事先制定计划方窠；3）各种隐患排查方式发现的事故隐患.应及时报告并登记在做患排查治理登记台账内：4）.电大隋患应羟过安全管理部门确认后，报本单位主要负费人'分管安全领导：主要负证人负费或委托分管安全领导报省级公司，省级公司报国家局；5）省级公司应制定一般除患的报告流程，各单位认为需重点治理的一般隐患应报单位分管安全领导和安全管理部门.由单位报省级公司：6）对举报或其他柔道发现的陷忠，应组织诳行确认后报告和处置.4.5.3.4哙患治理及其有效性骁收或确认，应符合下列要求：D发现的隐患应要求上任部门立即组织治理，如排查时现场无法立即里改的,应卜发除思治理通知，明确治理责任部门和责任人、治理要求和期限：2）从发现陷患到防患治埋完成期间，应时Ra患进行监控,必要时采取相应的临时性措施：3）所任部门应祖织对防患现状特征、危力程度、发生原因等进行分析，制订并实施治理措施；4）.重人除患和本单位认为需重点治理的一般I®患，应分别出主要负责人、分管安全领导和业务分管领导组织治理和治理有效性验收,并保存相应记录：5）一般隐患治理完成后,应羟过近任部门主要负送人或分管安全领导、部门安全以进行有效性确认，并保存相关记录。4.5.35脸患排查治理情况的通报和报送，应符合下列要求：1）应如实将隐患排查和治理情况向从业人员（含枝源造劳动者）通报：各单位应根据隐患级别、类别和所在场所，确定通报范围、通报责任部门、通报时机、通报方式、通报内容：2）按照当地政府规定的时间频次，向Ii府相关主管部门报送木单位隐患川食治理情况：3）时于用火事故除患,应按当地政府要求，及时向相关主管部门提交书面材料，接受督办。4.53.6事故吃患排查治理资料、分帐和统计分析应符合下列要求：1）收集并监理防患排存治理全过程的相关记录和资料：2）建立本单位隐患排查治理登记台账：生产性车间/部门、商业单位的区县公H等,应建立部门隰患排杏治理登记台帐：3）虫大障患排森治理记录和资料，应形成书面档案卷宗或电子资料送宗；4）短季度至少对本单位事故除愿排查治理情况进行1次统计，统计结果报省级公司：S）各单位的收集勉思排查治理的数据,每年至少对数据进行1次趋势分析，形成趋势分析表或分析报告：趋妗分析结果应纳入年度安全工作总结：6）各单位应按国家和当地畋树有关规定，定期登录国家或当他政府部门他患抖杳治理信息化平台，报送相关资料和数据，接受系统评价，如评价结果达不到政府部门的要求，应及时查找原因,加以改进.【解读】下故隐纨川食治理要素，规范了内患的判定、分级和分类；除患排叠方式、Ki患排食标准和消单：IS患排衣的实施和报告：防患治理及丸仃效性验收或鼬认：陷患排查治理情况的通报和报送；事故睨患排查治理资料、台帐和统H分析.安全重大隐患的判定标准,执行政府主管部门的要求和烟草企业安全风险分级管控和隐患柞杳治理指南？附录；安全A级胞史的具体判定标准，执行烟草企业安全风陵分级管控和照生拄ft治埋指南（电案）附录：除了重大和A级防患以外的隐患，判定为B徼陷患，事故隐忠分类执行国家和行业的统一规定.在安全风险评价的基础上，确定事故览思排杳出点部位，M故除患博杳重点部位清单；设需设施和作业活动、风险管控状态发生较大变化，应对清取进行及时评审和更新，正常情况下好年在安全风险辨识评价更新后，对清单进行更新.IS也排行电点部位应包括：安全风险评价确定为红区、检区'黄区的风险辨识派元所在部位、消防近点部位.并可根楙现场实际增加。慝患排置重点部位可i殳巴本风险单元脸患排杳清单的明示牌再故陷强扑收应包括生产安全、消防安全、交通安全、职业卫生、危化品、电气安全、设备设魔安全、治安保丑等内容.阳忠排查清单包含风险单元的隐.忠排查清单和管理类事故除患持连清单.风险单元的隐患推ft清学内应列出本单元的各项险患排查内容，并确定本单元各类岗位人员、管珅人员的排查由任/排杳频次：联础管理类除患挥杳清单根据YCZT381.1列出的基础管理要求，先确定“排强项目”，再确定每个“外查项口”内的各项“的忠排杳内容“：确定时应注意，不宜翱那些与iK故无直接关系的基础管理要求作为图患排查内容.对的患排杳治理工作实行分蟆动态监控,对于Ift仟范围内总患持存治刑情况，纳入分层级安全检化内容，对被性发现的何时，采取必要的纠正或预防措施，凡是定期、定时的陞强排食，应按照相应的事故隐患排行清单“照单排查”：排较组织部门根恻障忠特性、严屯程度和治理难度确定我吃出级别和类别.并确定隐患治理选任部门（含治理协助部门.符期忠排置治理I：作的履职情况、工作成效作为安全靖效评估和考核奖惩的主要内容.在检在前依据企业安全I®患博铤清单，确定库次检食的Hi点内容形成检竹方案，根据校有内容组织专业人员参加：承担安全相关专业职能管埋的部门的安全枪位,每年年初依据企业安全隐患神置清华嫔制本年度专项安全检查、专业安全评估计划.检方和评估完成后发现的隐患应向治理费任部门（含防助治理部门）、险患所在部门卜达事故总患整改通知用专业安全评估应形成评估报告。设法设族检骁桧测、职业危胃因素检测、环境缄效依测、安全生产标准化自评(体系审核)、合现性评价等发现的陪患.由抨查组织部门保存相应的检验检测IR告、审核和评价报告：政府和上级检连发现的隐患,安全管理部门保存相应记录：鼓助职工和社会公众通过举报的形式发现事故障患,对发现、排除和举报事故蹲患的有功人员，给f物质奖励或其他衣影：安全管理部门设立举报电话，登记举报内容并对除世信息进行确认.安全B级隐恐，由隹I患所在部门负贡向员工通报：安全重大和A级隐患.由安全管埋部门负击组织通报.并向当地政府部门报告安全重大做患：隐患排春发现的安全B级蹲患应在部门区域内通过公示栏等有效方式向员工通报：重大除患,A级险患，应在脸患发现后及时向员工通报，事故Ki也通报的内容应包括皓患所在的就门、部位，发现时间、发现人，表现形式和可能炉致的任故，吃患的原因分析：对无法及时消除的事故隐患,由所在郃口贪说在事故IS患所在位况或场所设立警示标志.及时告知员工H故隔患的危害程度、影响他喝、防篦措施及应急搭搐.物也整改包括了陶思监控和事故防慈。从发现隐患到陶患整改完成的时间段内,由隐患所在部门和踮出治理在任部n共同祖织对is患进行监控，井根据监控情况采取相应的安全防范措施,防止小故发生：监控和防范措施的制定、实脩情况,应记录在明.患治理记录内.安全防莅措施械班监控信息包括隐患特性、产乖程衣和隐患发展趋势等,经过评.而后确定以确保指EK的有效性.各类隐患排杳发现的脸患,由随患所在部门安全员收集信息,及时填入本部门隐患排杳治理台»；各部门建立本郃n的防患持在治理台账，将发现的除患及时录入台张：安全管理部门隹立术大Ri患和级隐患排行治理台账,及时将各部门发现的屯大陷患和A级防患量记到台账内：各部门收集、整理和保存本部门图患排查和治理资料：安全管理部门收集保存重大做患资料,建重大事故盼患排变治理的书面档案卷宗或电子资料卷宗。每年时犷故胞患抵任治理的数据进行次分析,计时本年度发生小故或患的特性类别、不同郃门、发生的数收，首次和电史发生的数依、与前一年度同类陷患发生致信对比等进行分析：选择适宜的统计图表,对数据进行统计,形成统计图表：针对数据和统计图表反映出的趋势进行分析,对各类事故隐患排杳治理的历史均势作出判断和评价，推测本单位事故除患的发生移势和规律：分析结果形成年度隐患排，治理数据分析报告；分析结果纳入年度安全工作总结，作为制定下年度安全工作计划，确定风险管控和防患抒杏治理重点工作的依据.4.5.4预测预警4.5.4.1 各单位应根据安全风险分级笆控和Ki患弱依治理情况、未遂出件和裂故发生的后势等，运用定收或定性的安全生产预测预警技术，建立体现本单位安全生产状况和发展趋势的安全生产W故预测预警系统.454.2本单位经风险评价，风险等级为红区、极区的.应按46.2.6的要求进行风险预警.【解读】企业安全生产标准化基本规范§(Q,T9O06)要求："企业网根据生产经甘状况及随患排找治理情况，运用定量的安全生产预测预警技术，建立体现企业安全生产状况及发展趋势的预警指数系统”，工贸行业企业安全生产标准化建设实施指南飞对安全预测预警指数系统进行f详细的解族”