《电力企业信用体系建设导则》.docx

ICS点击此处添加中国标准文献分类号D1.中华人民共和国电力行业标准DUTXXXXX-202X电力企业信用体系建设导则Guide1.inesforpowerenterisecreditsystemconstruction（征求意见稿）XXXX-XX-XX实施XXXX-XX-XX发布国家能源局前II1范围12规范性引用文件13术语和定义14基本原则25建立信用组织体系26建立信用制度体系27建立信用工作体系38建立支撑保障体系59建立评价与改进体系5附录A电力企业信用体系建设自评价指标体系7附录B电力企业信用体系建设自评价指标说明9参考文献10本文件按照GB/T1一20204标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和超卓规则3的规定起草。本文件由中国电力企业联合会提出。本文件由能源行业涉电力领域信用评价标准化技术委员会N&VTC36）史IU.本文件起草单位：.本文件主要起草人；.本文件首次发布，本文件在执行过程中的意见或建议反馈至中国电力企业联合会标准化管理中心（北京巾白广路二条I号,Itt编：100761）.电力企业信用体系建设导则1葩围本文件提出了电力企业信用体系建设的总体原处I，规定了如织体系、制度体系、工作体系、支撑保障体系'评价与改进体系的建设内容.本文件适用于电力企业的信用体系建谀.2规楚性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的.凡是注日期的引用文件,仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注H期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T22116企业信用等级表示方法GB/T22117信用基本术语DI./T1381涉电力领域市场主体信用评价规他3术语和定义GB/T221172018界定的以及下列术语和定义适用于本文件.信用credit个人或组织履行承诺的意愿和能力.来源:GB/T221172018,2.Ij信用风险creditrisk企业在存续经营期间存在违反相关法律法规，违背声明承诺、政府监管规则的不确定性的影响，而面崎潜在损失的可能性.电力企业powerenterprise从事电力设计、施工、生产、输送、精售和研究等的企业，包括发电企业,电网企业、电力旗工企业、电力设计企业、电力行业供陶商、综合能源服务企业'伟电企业、电力用户、电力交易中心等.来源：DUT13812014,3.2,5.2.有修改风险预警riskwarning在风险监测的基础上，度信风险状态偏离预警标准的程度并以此发出警戒信号的过程.失信行为discredit信用主体发生的Hi反相关法律法规、政策规定，或比背信用承诺等的行为活动。3.7信用修复creditrepairing失信主体在失信信息披露期限内，主动纠正失信行为，消除不良社会影响后，按一定条件，经规定程序，获准撤储失信记录或缩短失信记录使用期限、重建信用的过程。4总体要求4.1统筹规划科学规划信用体系建设工作,推进信用埋含、伯用标准、信用制度与企业管埋各环节深度融合.42目标确立以国家、行业,上级单位的信用体系建设规划、意见为指导，制定企业信用体系建设方案，明确信用建设目标，并将信用建设目标融入企业发展规划.4.3分步推进绪合社会环境和企业实际.统筹安排.分步实施,积极稳妥推进.4.4协调发展限务于企业发展，协调相美方的信用体系建设,4.5注重实效与企业自身生产经包管理站合，促进企业管理能力和风除防电能力的提升。5信用组织体系建立5.1信用机构设立51.1电力企业宜设立符合企业实际的信用管理机构和岗位,配置专（兼）职管理人员，明确职责和分工。5.1.2电力企业宜建立“决策一管理一执行”三级联动伯用工作管理体系，建立自上而下、全员参与、分工协作、权证明晰的信用管理模式。5.2职责电力企业宜按照统一归门管理、专业分工负责的模式,形成领导层统笫部并、伯用归11管理部门牵头组织、业务部门更沏落实、监督部门检杳考核、所磔单位参与的信用管理组织体系。6信用制度体系建立6.1 电力企业宜依据国家有关法律法规和标准，结合企业战略目标，制定企业内部信用管理和评价考核制度，建立风险防控体系和约束激励机制，包括但不限于信用基础管理、客户信用管理、信用风险管理、供应商信用和评价管理、信用教育与培训管理、信用数字化管理等制度.6.2 佶用制度体系建立宜与现行管理系统有机兼容，并确保有效执行，63电力企业应将制度标准要求落实到各业务领域、管理，"项、岗位职费、观莅作业和音理流程，7信用工作体系建立7.1 信用文化建设7.1.1 电力企业宜深化员工信用认知，现他信用行为，营造诚信文化纸困，促进企业信用价值提升.7.1.2 电力企业宜推广诚信企业文化,总结正面典鞭，惩戒失信行为，建立褒扬诚信，惩戒失信机制,推动企业信用文化建设.7.1.3 电力企业宜在生产'经营和管理过程中充分应用信用建设成果.展示信用品牌文化.7.1.4 电力企业宜通过行业多媒体矩阵、行业会议等渠道，宣传从牌，树立企业伯用品牌形象.7.2履行社会责任7.2.1电力企业应开展利益相关者分析,建立健全符合国际标准或属地标准的绿色发屣战略、质麻安全、技术应用、环境保护、劳动用工、公共卫生、节能减排、资源综合利用等制度体系和管控措施，定期向社会各利益相关方沟通或公开发布，展示企业电力产品（或服务）的侦吊安全、能源保供、资源节约、环境保护等公共责任.7.2.2电力企业及职工在决策、行动及与利益相关方之间的交往活动中,应遵守商业市场道德准则和职业操守.7.2.3电力企业应在资源条件许可的条件下.发挥自身专业优势参与社会公益活动，提升社会形象.7.2.4电力企业宜加强开展环境、社会和公M治理（ESG）工作.将ESG工作纳入社.会责任工作统筹管理.推动控股上市公司用境ESG议遨落实环境管理要求、履行社会贲任、健全完善公司治理,披理ESG信息.提1.ESG治理能力和绩效水平，增强在费本市场的价值认同，推动海外羟背机构在海外经营管理、明大项目实时中将ESG工作作为重要内容，依据所在国家、地区EsG规范要求，强化ESG治理、实践和信息披露.提升国际市场竞争力.7.3信用风睑防控管理7.3.1合规性管理7.3.1.1电力企业比建立健全业务合规管理制度和流程，设置合规管理员，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案.7.3.1.2电力企业在建立合规风险识别评估预警机制，建立并定期更新合规风险数据库，对风除发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行分析，对典型性、普遍性或者可能产生严重后果的风险及时预警,7.3.1.3电力企业宜建立违规问跑整改机制.适时健全规章制度、优化业务流程,堵塞管理漏洞,提升合现管理水平.7.3.1.4电力企业宜建立经营管理和员工股职Hi规行为记录制度，记录内容包括违规行为性桢、发生次数、危舍程度等。7.3.1.5电力企业宜定期或不定期开展合规管理体系有效性评价,针对重点业务合规管理情况适时开展专项评价.7.3.2安全管理7.3.2.1电力企业应建立健全全员安全生产优什制，落实安全生产纲织机构、明确各岗位安全生产贵任人员、职责和考核标准.7.3.2.2电力企业应制定弁实施本单位安全生产教育和培训计划、监f安全教育培训情况与效果制定少故应急处理措施，保障安全生产方面的权利和义务,7.3.2.3电力企业应建立和完善安全风险分级音控和防患拷台治理双虫预防I：作机h企业各缎人员应加强对风险辨识、评估、管控、点检巡查、记录等流程管理，采用定性与定量相结合的方法，对识别的风险进行分析和排序,对陶忠的持查、整治、记录进行过程控制.及时消除安全生产事故隐患.7.3.3质量管I里7.3.4.1电力企业应建立科学完善的质域管理体系,7.3,4.2电力企业应设立专职质显管理部门，配具有旗玳管理体系专业资格人员，加初企业日常质埴管理工作.7.3.4低接环保管理7.3.4.1电力企业应开展能源资源节约集约循环利用，增强绿色低碳产品和服务供给，引领绿色低碳生产牛.活方式，参与应对气候变化全球治理。7.3.4.2电力企业应防控环境风险.严守生态保护红线.承担重要生态系统保护和修更揖大工程.保护生物多样性.7.3.5工程管理7.3.5.1电力企业应核实工程前期基本情况。应时业主（投标方的资质、财务状况等信用情况进行审羡7.3.5.2电力企业应构建规范化、标准化、公开化的管埋秩序,提高羟营效益,防范建设风险.电力企业应严格遵守环境保护治理要求。7.3.6合同管理7.3.6.1合同签订前,电力企业应全面评估、防范合同履约风险;对于影响重大、金额较大、涉及较高专业技术或法律关系更杂、法律风隆高的合同，应组织法律、技术、财会等专业人员参与谈判，必要时聘请外部专家。7.3.6,2合同签订时，电力企业应明确村面合同文本的违约费任和争议解决方式,合同W审过程中宜来用会签方式.7.3.6.3合同胆行过程中，电力企业应严格遵守合同约定，防范因合同履行不当产生的信用风险.在假行过程中发生纠纷的，应及时与对方.当下人协两解决，协商不成的按合同约定采取法律方式解决，7.3.6.4电力企业应加强合同台账资料管理,建立叔约评估制度，对合同同行的总体情况和重大合同的履行情况分析评估，发现不足及时改进.7.3.7招投标管理7.3.7. 1电力企业作为招标人时，宜在资格预审公告、招标公告、投标逸请书及资格预审文件、招标文件中设置信誉条件，针而严重违法失信主体和列入行业重点关注名单的企业，设置相应的限制性条款.7.3.7.2电力企业作为投标人时应合法投标：电力企业宜评估招标业主的资金能力、信誉状况、履的记录等，评估报告宜作为投标决策的依据.电力企业与其他企业作为联合体投标时，应提前对合作企业的资侦、能力、业绩、信誉进行考察，并对合作过程加强管理、监控，不发生转包、挂靠簪违法行为.7. 3.8供应商管理7.3.8. 1电力企业应建立供应商准入退出机制，定期更核供应商信息.7.3.8.2电力企业宜时供应商实行评级管理和分类分级管理,优化供应商结构.在市场准入、物资采购'工程招投标等工作中应用信用结果选择供应商。7.3,8.3电力企业宜时供应商实行负面清单制管理,实施企业内部信用信息共享.7.3.8.4电力企业宜结合行业信用建设和失信治理,开展风险预警、联合惩戒.7.3.9财务管理7.3.9.1电力企业宜建立健全全面预算管理，编捌资佥计划，构建符合公司特点的经费计划、预徵和拨付体系,建立财务信刖管理系统，降低经哲风险和管理运行成本，保障资金依法、腐效、合理利用.7.3.9.2电力企业应按合同约定及时足额偿还信贷资金,支付应付款项,依法纳税.7.3.9.3电力企业应按合同及时网收应也款项，避免发生坏账.7.3.10授信管理7.3.101电力企业宜制定预付款采购、赊销等授信业务管理制度,明确授信业务流程和权限要求，确定授信范阳、内容和对象等.7.3.102电力企业宜对授信对象进行信用等级评价，虫大授信或超信用政策的授信应出企业以高管理层审批决定。7. 3.10.3电力企业宜定期跟踪授信对象的信用状况,应降低或取消信用状况较差授信对象的授信等级.直至列入负面清单.7.4 信用修复管理1 .4.1电力企业宜建立健全失信处置应急预案,发生失信行为时应及时刎正失信行为,履行法定费任和义务.7 .4.2电力企业在发生失信行为时，宜在规定时限内依照失信修复标准和流程进行信用假发.7.5 信用档案管理1 .5.1电力企业宜为本企业、上下游供应商及衣户建立信用档案，信用档案按编号立卷归档,建立检索目录并实现电子化管理.7 .5.2信用档案的保管宜采用企业集中或部门集中的方式，保管期限不应少于三年.7.5.3企业应设立信用档案的查阅权限并建立审批程存.保留档案查阅记录.防止企业商业秘密和客户值息泄露.7.5.4对已失效的信用档案，由档案管理员登记造册,经相关方共同鉴定,报主管颖呼批准后,按规定销毁。8支撵保地体系建立8,1信用人才培养8.1.1 电力企业宜从信用人才组织管理、培训评价、选拔激励等方面，建立信用人才管理制度，明确信用人才管理的工作目标、工作范围、工作职成和我任人.8.1.2 电力企业宜深化信用人才培训、评价、使用工作机制，制定培养计划，培养具有丰富知识储备、公正廉洁的专业信用人才.8.2信用数字化建设1. 2.1电力企业宜探索信用数字化和数据资产化建设发展方向，确保信用信息数据在枭集、存佛、处理和服务过程中的安全和合规.8. 2.2电力企业宜依托数字化方法和工具常态化开展信用状况动态监测工作,定期开展信用风险排去.解决对企业发展造成负面影响的虫点领域失信何司，加强对企业上下游利益相关方的信用监普，杜绝企业经昔管理的外部信用风险，9. 2.3电力企业应明确数据开放清单、开放类型、开放条件，促进信用数据共享和价值最大化，9.评价与改进9.1信用状况评价9.1.1企业自评价9.1.1.1电力企业宜建士信用自评价工作机制（见附录A）,将信用建设指标纳入企业负员人业绩考核和员工绩效考核中，形成有效的信用考核体系。9112电力企业宜每年开展,次信用自评价工作，白评价指标体系见附录A以自评价结果作为提升企业信用管理工作的.照要依据,优化和完善企业信用管理体系,提升企业经营绩效，降低企业信用风险.9.1.2行业信用评价9.1.2.1鼓励电力企业依据涉电力蒯域市场主体佶用评价视他3（D1.JT1.381）参与第三方信用评价工作。9.1.2.2电力企业可利用行业信用评价结果对外进行自身形象宣传,引进社会监督，提升信用建设公信力.9.2改进与提升9.2.1建立持续改进机制电力企业宜根据自身特点建立适合本企业的信用管理持续改进机制.包括运行反馈机制、风险防范机制、风险预警机制、伯用监俘机制、信用考核机制、估用事件处虬机制、信用后评估机制等，及时发现信用管理方面存在的风险点和薄弱环节，分类做好提醒、预警和管控。9.2.2信用体系建设改进依据电力企业信用体系建设改进依据包括但不限于：a）国家、行业信用体系建设政策、法律法规、目标及其他要求发生变化：b）企业祖织机构、经首范用发生变化；C）在企业信用体系建设在运行和实施过程中改进意见：d）管理层意识、员工能力、客户等相关方意见：c）对伯用状况评价提出的改进意见.9.2.3信用体系建设改进内容电力企业信用体系建设改进内容可包括：a）企业信用体系建设目标：b）信用体系:C）信用制度：d）有效管理资源的投入：O信用管理人员的素防、意识和能力.9.2.4信用对标与提升管理适时对标行业内外先诳的企业信用管理经骁，对标提升自身信用管理水平。附录A（资料性）电力企业信用体系建设自评价指标体系A.1电力企业信用体系建设自评价指标体系见表A.1.表AI电力企业信用体系建设自评价指标体系T指标二指标三AM标91.讦分标4信用蛆根体系（吩）信用机构设立信用体系建设殂织机构设立情况，是否有效推动工作等2设立信用机构2分信用管理职责信用管理职责是否明确3职责分工清晰3分：较好2分：一般1分信用M度体系（吩）信用制度建立信用管理制度制定情况3信用管理制度制定情况完整3分：较好2分：一般1分信用制度执行信用管理制度执行情况3信用管理制度执行情况好3分：较好2分；一般1分佶用工作体系（78分）信用文化建设信用文化制定、H传、员工影响力等3形成信用文化1分：信用文化与品削融合1分：信用文化宣传较好1分社会费任履行质量安全、环境保护、劳动用工、公共卫生、节能减排、资源综合利用等情况：遵守商业市场道谯准则和职业操守，支付职工和劳务派遗工（或农民工）工资及其它社会保障权益情况：参与社会公益情况：环境'社会和公司治理（ESG）工作情况6定期向社会各利益相关方沟通或公开发布社会货任履行情况3分；积极参加社会公益活动,不拖欠工资I分：ESG活动开展情况良好2分信用风险防控内控管理、合规管理等情况6合规性管理情况好好6分：较好4分:般1分安全.管理安全生产制度落实、安全培训、安全应急预案等情况6安全管理情况好好6分；较好4分；一般1分管理质最体系建设、质量诚信意识、自律JS识等情况6合规性管理情况好6分；较好4分:一般1分低碳环保管理能源资源节妁集约、辣色低碳产品和服务供给、承担重要生态系统保护和修复重大工程情况6低碳环保管理情况好6分：较好4分：-般1分分敷讦分标寂佶用工作体系（78分）信用风险防控工程建设管理工程情况管理制度却订、遵守管理规定等情况6工程建设管理情况好6分：较好4分：-般1分合同管理资质审查、会签程序、合同履行评估等情况6合同管理情况好6分：较好4分：一般1分投管招标理信誉条件限制、依法依规执行招标、风险预警等情况6招投标管理情况好6分：较好4分：一般1分一应管供商理准入退出、绩效考核、失信行为管理等情况6供应商管理情况好6分：较好4分:一般I分财务管理财务信用风险管理体系、财务计划、财务风除管理系统等情况6财务管理情况好6分：较好4分：一般1分!-iC.管理投信政策执行、流程管理、授信风险防控等情况6投信管理情况好3分：较好2分：一般1分信用修复管理失信处置应急预案、法定货任和义务履行、失信行为修我情况6设立信用修复预案1分：及时修复失信行为'履行法定义务和员任情况好5分、较好3分.一般1分信用档窠管理信用档案建立、保管情况3信用档案建立、保管情况好3分：较好2分：一般1分支撑保障体系%信用人才培养信用人才队伍建设情况3信用人才管理情况好3分：较好2分：-般1分信用数字化建设信用数字化建设情况3信用数字化建设情况好3分：较好2分：一般1分讦价与改进（吩）信用状况评价企业自评价、行业信用评价3开展企业自评价2分,参与行业信用评价1分.改进与提升信用管理改进与提升工作开展情况2开展倡用改进与评价工作2分.附录B费料性）电力企业信用体系建设自评价指标说明8.1 评价指标设置的基本特点1 .1.1定用与定性分析相结合8 ,1.2评价规范的一致性和可比性81.3 评价规范和计分模型的适用性和可操作性81.4 警等级与评价指标评分与对应关系根据附录A,电力企业信用体系建设自评价指标评分与对应关系如下:A级；91100分BS:76-90分C级：6075分D级：60分以下参考文献1 GB/T31950企业诚信管理体系要求2 D1./T1383-20144电力行业供应商估用评价规范3J国发（2016）33号国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见4国办发（2019135号国务院办公厅关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见5J中办发（2022）25号中共中央办公厅国务院办公厅印发关于推进社会信用体系建设高质优发展促进形成新发展格局的意见6中共中央国芬院关于加快建设全国统一大市场的意见7发改法规（2022）1117国家发展改革委等部门关于严格执行招标投标法规制度进步规范招标投标主体行为的若干意见8中电联信用（2022）16号关于访同推进电力行业信用体系建设高质优发展的实施意见