中介机构选聘实施细则(新).docx

中介机构修聘实施佝的（然朽）第一章总则第一条为了规范图木舒克城市投资集团有限公司（以下简称城投集团）中介机构的选聘及委托服务行为，强化城投集团内部监督与风险控制，维护出资人合法权益，根据国务院办公厅关于加强和改进企业国有资产监督防止国有资产流失的意见（国办发（2015）79号）、财政部委托会计师事务所审计招标规范文件精神，结合城投集团实际情况，制订本实施细则。第二条中介机构选聘管理的范围包括：内部审计、资产评估、尽职调查、可行性研究、税务代理、招标代理、造价咨询（工程造价预、决算、工程结算）、法律顾问与案件代理等中介服务事项。城投集团是集团公司和各级所属公司的统称，集团公司是指城投集团本部，所属公司是指城投集团对之行使主要经营管理权的全资或控股子公司。第三条本细则适用于城投集团中介服务费用20万元以下选聘中介机构的行为，中介服务费用20万元（含）以上的中介机构选聘按照城投集团大宗物资、服务采购、销售及处置管理办法执行。第四条中介机构选聘活动坚持以下原则：（一）集中统一管理，保证服务质量;（二）共享服务成果，降低服务成本;（三）维护公司利益，体现客观公正。第二章管理机构及职责第五条城投集团的中介机构选聘工作统一由集团公司风险控制部负责组织实施。第六条内部审计、资产评估、尽职调查、可行性研究以及税务代理事项的选聘管理，由各项业务主导部门负责选聘推荐，风险控制部负责组织实施。以上每类业务选定3-5家中介机构，选定机构按年提供服务，中介服务费20万以下（包含20万元）结合中介机构资质等级与集团公司业务要求轮流派单，并请相关部门对服务质量进行评分考核，实行末位淘汰管理，如：服务期间内发生重大错误的，立即终止服务合同，再不续聘。20万元以上服务费项目按照大宗物资、服务采购、销售及处置管理办法上报党委会集体决定选聘程序（招标或议标）后按程序选聘。第七条招标代理事项的选聘管理中介服务费在20万元以下的招标代理事项中介机构的选聘由集团公司各业务主导部门负责组织实施，并上报风险控制部备案。20万元以上服务费项目按照大宗物资、服务采购、销售及处置管理办法上报党委会集体决定选聘程序（招标或议标）后按程序选聘。笫八条造价咨询事项的选聘管理中介服务费在20万元以下的造价咨询事项中介机构的选聘由集团公司各业务主导部门负责组织实施。20万元以上服务费项目按照大宗物资、服务采购、销售及处置管理办法上报党委会集体决定选聘程序（招标或议标）后按程序选聘。第九条法律顾问与案件代理的选聘管理集团公司风险控制部负责组织城投集团年度法律顾问与专项案件代理选聘推荐工作。所属集团公司年度法律顾问与专项案件代理，服务费用在20万元（含）以下的，所属公司可根据实际情况选聘，集团公司风险控制部备案管理；服务费用在20万元（含）以上的，按照大宗物资、服务采购、销售及处置管理办法上报党委会集体决定选聘程序（招标或议标）后按程序选聘。第十条风险控制部对于中介机构选聘的职责包括：（一）贯彻实施国家、地方以及城投集团的规章制度；（二）组织集团公司及各级所属公司中介机构的选聘推荐工作；（三）监督、协调各中介机构的咨询服务工作；（四）中介机构选聘相关资料档案的备案管理；（五）对中介机构的服务质量进行评价管理。第三章选聘流程第十一条选聘中介机构应由集团公司风险控制部组织，通过公开选聘、邀请选聘、竞争性谈判、询价等方式进行。特殊服务类型项目经集团公司党委会审议后，可采取其他方式进行选聘推荐。第十二条选聘中介机构流程（一）委托申请。委托单位（部门）提交城投集团中介机构服务申请表（附件1）至风险控制部。（二）组织选聘。风险控制部根据委托单位（部门）服务要求客观、公正的开展中介机构选聘工作。（三）结果推荐。风险控制部填写城投集团中介机构选聘推荐表（附件2）上报分管领导审批后，委托单位（部门）根据推荐意见组织实施。（四）签订合同。委托单位（部门）与被选定的中介机构签订委托服务合同。（五）合同执行。签订合同后，由委托单位（部门）对接中介机构开展工作，风险控制部配合协调。（六）结果反馈。服务结果经委托单位（部门）确认后，由委托单位（部门）按照合同约定进行结算支付，并就中介机构履行合同情况及执业质量情况填写城投集团中介机构服务评价表（附件3）.（七）备案管理。中介机构服务结束后10个工作日内，委托单位（部门）需将服务成果相关资料（包括但不限于审计报告、评估报告、尽职调查报告、评审报告等）与城投集团中介机构服务评价表一并提交至风险控制部备案。第四章中介机构管理第十三条选聘的中介机构应具备下列基本条件：（一）依法设立，具有相应的执业资质；（二）有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理与控制制度；（三）具有与委托项目相关的执业资格、业务经历和经脸,且业绩优良；（四）资信良好，近三年未受到有关部门或行业协会处罚,并在承办国有企业中介机构服务工作中没有出现重大质量问题和不良记录；（五）与中介机构服务事项无经济利益关系；（六）城投集团规定的其他条件。第十四条业务主导部门对中介机构的服务质量实行动态跟踪和评价，有下列情形之一的中介机构取消选聘资格：（一）发现有弄虚作假、恶意串通等不诚实行为的；（二）泄露企业商业秘密的；（三）执业水平、执业质量不高，其出具的报告经专家审杳有重大质量问题或与实际情况严重不符的；（四）工作失误造成被服务单位或委托方重大损失的；（五）不服从工作安排、进度缓慢、无故拖延的；（六）不遵守工作纪律，有违反廉洁情况及其他违规问题反映的；（七）选聘小组认为不符合要求的其他情况。第十五条同一企业的财务审计和资产评估必须委托不同的中介机构进行，不得聘请参与该企业上一次资产评估的中介机构和注册资产评估师；中介机构一年度不能委托同一中介机构连续两次对同一企业进行清产核资审计和资产评估；为企业提供内部控制审计服务的中介机构不得同时提供内部控制评价服务O第十六条业务主导部门按年度汇总整理纳入集团统一管理范围内的中介机构服务情况，并组织评价，对不符合要求的中介机构两年内不再予以推荐。第五章责任追究第十七条任何单位或个人违反本细则规定，将需由集团公司统一管理的中介机构选聘项目化整为零或者以其他任何方式规避集团公司统一管理的，操纵、干预中介机构选聘工作，由集团公司纪检监察部门责令限期改正；情节严重的，对相关人员进行责任追究。第十八条风险控制部在中介机构选聘过程中违反国家相关法律法规及本细则规定，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、泄露秘密等，致使城投集团造成损失和不良影响的，集团公司纪检监察部门对相关人员进行责任追究。第六章附则第十九条本细则由集团公司风险控制部负责解释与修订。第二十条本细则自颁布之日起施行。附件1：城投集团中介机构服务申请表2：城投集团中介机构选聘推荐表3：城投集团中介机构选聘评价表城投集团中介机构服务申请表委托单位（公章）：填表时间：年月曰编号：项目名称服务事由服务内容委寺弹位决策依据委碑位经办人联系电话业务主导部门经办人联系电话委1弹位负责人意见委托单位集团分管领导意见业务主导部门负责人意见业务主管部门分管领导意见备注备注：1、纳入集团统一管理范围内的中介机构选聘事项需填报本表格；2、该表一式二份，委托单位、业务主导部门各一份，编号由业务部门填写。城投集团中介机构选聘推荐表委托单位：填表时间：年月曰编号：项目名称选聘推荐方式口公开选聘邀请选聘口竞争性谈判口询价口特殊方式口其他推荐中介机构项目服务金额业务主导部门意见（选聘小组意见）委托单位意见业务主管部门分管领导意见备注备注：1、中介机构选聘活动结束后，由业务主导部门填写。2、该表一式二份，委托单位、业务主导部门各T分，编号由业务主导部门填写.城投集团中介机构服务评价表委托单位（公章）：填表时间：年月日编号:项目名称中介机构服务评价服务成果资料清单中介机构履彳拾同情况简要说明委托单位相关业务部门意见委托单位负责人意见备注：1、中介机构服务活动结束后，由委托单位填写，并反馈至业务主导部门备案。2、该表一式二份，委托单位、业务主导部门各T分，编号由业务主导部门填写