小贷变更终止申请材料清单汇总-厦门金融办.docx

小额贷款公司变更、终止申请材料清单一、变更股东（股东结构材料要求（一）区（管委会）小桢贷款公司主管部门申请材料申请材料一式一份、电子档一份。1.关于小额贷款公司股东（股权结构）变更的请示。2 .审核看法表。（二）小额贷款公司申请材料申请材料应整理成册一式一份、电子档一份，需建书目和编码；申请材料需盖公章并有法人代表签字或签章。以下材料未注明为复印件的应提交原件，注明复印件的应供应复印件并携带原件，原件与复印件比对后退还。全部复印件均需盖公章及''与原件核对无误章”。1.申请书（应注明是否新增股东、是否有重事、监事、高管变动等状况，材料真实性申明）。3 .小额贷款公司股东会决议。包括股权转让的方案、公司章程修改的议案；（如有董事、监事或高管因股权转让，需辞去职务）同意辞去公司职务的议案。4 .股权受让方出资人承诺书。5 .变更后的股东名册（含法人股东的名称、法定代表人姓名、注册地址等）。6 .变更后股东之间的关联状况。7 .受让股东基本材料（1）T8）,新股东材料（D-（10）：受让法人股东投资确定；受让法人股东人民银行企业信用报告和企业登记基本状况表（含变更记录表）；受让法人股东未偿还借款本息状况；受让法人股东组织机构营业执照副本复印件、法定代表人身份证复印件；受让法人股东纳（涉）税证明；（6）受让法人股东上一年度财务审计报告、最新一期财务报表和上一月度出资实力专项审计报告；（7）受让自然人股东简历、身份证焚印件、人民狼行个人信用报告和截至申请日上一月度专项审计报告（出资实力证明，500万元以下供应银行存款证明）；（8）出资人未被列入全国法院系统失信被执行人名单的声明；新增法人股东经营状况；QO）新增股东为境外机构在中国（福爰）自由贸易试验区厦门片区外投资小额贷款公司的，还应供应国家相关部门出具的外资企业准入许可和金融机构或具有融资性功能的机构的证明材料。8 .如是自然人股东死亡后的股权继承，除需提交上述涉及自然人股东材料，还需提交已死亡自然人股东的死亡医学证明书（复印件）、户口注销证明（复印件）、关于股权的继承公证书或法院判决书。9 .国有企业如涉及无偿划转，供应无偿划转资料。10 市市场监督管理局出具的企业登记基本状况表（含变更记录表）。11 .小额贷款公司上一年度审计报告。12 .授权办理托付书，法定代表人、被托付人身份证正反面复印件。二、变更注册资本金（一）区（管委会）小颛贷款公司主管部门申请材料1 .关于小额贷款公司变更注册资本金的请示。2 .审核看法表。（二）小额贷款公司申请材料1.申请书。应注明对提交的申请材料真实性负责。3 .小额贷款公司股东会决议。决议应由全体股东签字和盖章，如涉及章程变更的应附章程修正案。4 .出资人承诺书。5 .变更后的股东名册（含法人股东的名称、法定代表人姓名、注册地址等）。6 .变更后股东之间的关联状况。6.出资法人（自然人）股东基本材料：法人股东投资（增资）确定；法人股东人民银行企业信用报告和市市场监督管理局出具的企业登记基本状况表（含变更记录表）；法人股东未偿还借款本息状况；法人股东组织机构营业执照副本复印件、法定代表人身份证复印件；法人股东纳（涉）税证明；法人股东上一年度财务审计报告、最新一期财务报表和上一月度出资实力专项审计报告；（7）自然人股东简历、身份证复印件、人民银行个人信用报告和上一月度专项审计报告（出资实力证明，500万元以下供应银行存款证明）；（8）出资人未被列入全国法院系统失信被执行人名单的声明。7 .小额贷款公司营业执照副本复印件和市市场监督管理局出具的企业登记基本状况表（含变更记录表）。8 .小额贷款公司上一年度审计报告。9 .授权办理托付书，法定代表人、被托付人身份证正反面复印件。三.变更组织形式（一）区（管委会）小额贷款公司主管部门申请材料1 .关于小额贷款公司变更组织形式的请示。2 .审核看法表。（二）小额贷款公司申请材料1 .申请书。应注明对提交的申请材料真实性负责。2 .小额贷款公司股东会决议。决议应由全体股东签字和盖章，如涉及章程变更的应附章程修正案。3 .小额贷款公司上一年度审计报告和专项审计报告。4 .变更后的股东名册（含法人股东的名称、法定代表人姓名、注册地址、持股比例等）.5 .变更后股东之间的关联状况。6 .小额贷款公司营业执照副本复印件和市市场监督管理局出具的企业登记基本状况表（含变更记录表）。7 .授权办理托付书，法定代表人、被托付人身份证正反面复印件。四.公司章程重大修订（一）区（管委会）小额贷款公司主管部门申请材料1 .关于小额贷款公司章程重大修订的请示。2 .审核看法表。（二）小颗贷款公司申请材料1.申请书。应注明对提交的申请材料真实性负责。3 .小额贷款公司股东会决议。决议应由全体股东签字和盖章，如涉及章程变更的应附章程修正案。4 .重新制定的公司章程及比照表。5 .市市场监督管理局出具的企业登记基本状况表（含变更记录表）O6 .授权办理托付书，法定代表人、被托付人身份证正反面复印件。五、申请扩大经营范围（一）区（管委会）小额贷款公司主管部门申请材料1 .关于小额贷款公司扩大经营范围的请示。2 .审核看法表。（二）小额贷款公司申请材料1.申请书。应注明对提交的申请材料真实性负责。3 .小额贷款公司股东会决议。决议应由全体股东签字和盖章，如涉及章程变更的应附章程修正案。4 .有涉及公司章程修订的要提交修订案。5 .小额贷款公司营业执照副本复印件、市场监督管理局出具的企业登记基本状况表（含变更记录表）和人民银行企业信用报告。6 .小额贷款公司上一年度审计报告。7 .新增业务经营管理方法。8 .小额贷款公司信用等级证书复印件。9 .授权办理托付书，法定代表人、被托付人身份证正反面复印件。六、申请小额贷款公司合并或分立（一）区（管委会）小额贷款公司主管部门申请材料1 .关于小额贷款公司合并、分立变更的请示。2 .审核看法表。（二）小额贷款公司申请材料1.申请书。应注明对提交的申请材料真实性负责。3 .小额贷款公司合并、分立方案。4 .小额贷款公司股东会决议。决议应由全体股东签字和盖章，如涉及章程变更的应附章程修正案。5 .涉及董事、监事和高管变更的应提交董事会、监事会和职代会关于任职人员的决议。6 .合并、分立后的出资人承诺书。7 .合并、分立后的股东名册（含法人股东的名称、法定代表人姓名、注册地址等）；8 .变更后股东之间的关联状况。9 .小额贷款公司上一年度审计报告及专项审计报告。10 小额贷款公司营业执照副本复印件、市市场监督管理局出具的企业登记基本状况表（含变更记录表）和人民银行企业信用报告。11 .授权办理托付书，法定代表人、被托付人身份证正反面复印件。七、小额贷款公司终止申请（一）区（管委会）小额贷款公司主管部门申请材料1 .关于小额贷款公司终止的请示。2 .审核看法表。（二）小额贷款公司申请材料1 .申请书。应注明公司债权债务状况，并承诺妥当处理公司终止后的各项善后工作，以及对提交的申请材料真实性负责。2 .小额贷款公司股东会决议。决议应由全体股东签字和盖章，如涉及章程变更的应附章程修正案。3 .小额贷款公司清算报告。4 .小额贷款公司营业执照副本复印件、市市场监督管理局出具的企业登记基本状况表（含变更记录表）和人民银行企业信用报告。5 .小额贷款公司上一年度审计报告。6 .授权办理托付书，法定代表人、被托付人身份证正反面复印件。留意事项：.一、各区、管委会小额贷款公司主管部门的请示，应要明确是否同意小额贷款公司的申请、是否符合行业管理方法的要求。二、小额贷款公司有多事项变更的可以一并申请，并按涉及变更事项的要求提交材料。三、申请事项凡有引进新股东，按股权变更清单第六条要求供应材料。四、小额贷款公司发生下列两种情形的，应根据新设机构的设立程序进行审批：（一）主发起人（或最大股东）变更的；（二）其他变更的股东及其关联方合计持股比例超过主发起人（或最大股东）及其关联方的。五、小额贷款公司的名称、营业场所、法定代表人、董事、监事、高级管理人员以及不超过公司股份（股权）5%的股份（股权）转让等变更，由所在区（管委会）主管部门负责受理和审核，报市金融办备案。六、出资承诺书：主发起人（或最大股东）持有的股份（股权）自小额贷款公司设立之日起3年内不得转让，其他股东2年内不得转让。小额贷款公司董事、高级管理人员持有的股份（股权），在任职期间内不得转让。七、本纸质申请材料需A4纸双面打印，整理成册一式一份，电子档一份；有盖公章的应有法人签字或盖法人章、自然人股东加按手印；未注明复印件的提交原件，复印件要盖公章。