公文：关于印发《艮山快速路暨综合管廊建设指挥部工程变更管理规定》的通知.docx

艮指发（2016）4号关于印发艮山快速路暨综合管廊建设指挥部工程变更管理规定的通知艮山快速路暨综合管廊建设指挥部各部门，各勘察、设计、监理、施工项目部：为进一步规范艮山路提升改造工程和地下综合管廊工程变更管理工作，完善变更决策程序，加强工程投资控制，提高项目投资效益，根据艮山路提升改造工程（彭埠立交一东湖路）建设委托管理协议、艮山路（彭埠立交-东湖路立交）地下综合管廊（自来水供水管道维修改造）工程建设委托管理协议、杭财建（2013）1246号关于印发杭州市政府投资项目工程变更管理暂行办法的通知等文件精神，结合艮山珞提升改造及地下绦合管廊工程实际情况，特制定艮山快速路暨综合管廊建设指挥部工程变更管理规定。现予印发，请遵照执行。附件：艮山快速路暨综合管廊建设指挥部工程变更管理规定；艮山快速路暨综合管廊建设指挥部2016年11月24日艮山快速路暨综合管廊建设指挥部工程变更管理规定为进一步规范艮山路提升改造工程和地下综合管廊工程变更管理工作，完善变更决策程序，加强工程投资控制，提高项目投资效益，根据艮山路提升改造工程（彭埠立交一东湖路）建设委托管理协议、艮山路（彭埠立交-东湖路立交）地下综合管廊（自来水供水管道维修改造）工程建设委托管理协议、杭财建（2013）1246号关于印发杭州市政府投资项目工程变更管理暂行办法的通知等文件精神，结合艮山路提升改造及地下综合管廊工程实际情况，特制定本规定。一、适用范围第一条本规定适用于艮山路提升改造和地下综合管廊工程土建、附属、机电、绿化等所有建设项目。本规定所称的工程变更是指工程实施过程中，由于不可预见的自然因素及客观环境的变化或规划、功能、设计的调整，使工程的实施内容、范围、方式、建设规模及标准等方面发生变化，由此引起合同价款变化而发生的变更。一类是建设单位或设计单位提出的变更，包括建设单位任务书和设计变更单；另一类是施工单位提出的变更。建设单位或设计单位提出的变更由建设单位出具的工程任务单或经建设单位盖章同意的设计联系单发起。施工单位提出的一般变更由工程洽商记录发起；金额较大或技术复杂的变更，由施工单位提出重大方案调整报告，建设单位组织五方主体、跟踪审计等相关单位召开专题讨论会议（必要时邀请专家参与论证），并形成变更会议纪要。对工程变更涉及建设项目性质、功能、选址、专项设计调整等引起初步设计批复调整的，按规定报原初步设计审批部门审批。对施工图设计质量或招标工程量清单编制质量原因引起的工程量清单差异与误差，或政策性文件调价引起工程价款的变化，或工程量清单中临时性、暂定数量项目的工程量绻证确认等均不属于本规定的工程变更范围，此类工程价款变化应通过工程量确认单（附件六）及时签证确认，待工程决算时按实调整。二、工程变更的类别第二条工程变更的分类根据工程承包合同金额和变更引起费用的大小，将工程变更分为重大工程变更、较大工程变更和一般工程变更。（一）重大工程变更：单项变更按合同口径计算的费用，其金额达到以下标准的：1、合同价在1亿元及以上的，投资增减额在300万元及以上的；2 .合同价在5000万元（含）T亿元之间的，投资增减额在200万元及以上的；3 .合同价在3000万元（含）-5000万元之间的，投资增减额在100万元及以上的；4 .合同价在3000万元以下的，投资增缄额在80万元及以上的。（二）较大工程变更：单项变更按合同口径计算的费用，其金额达到以下标准的：1、合同价在1亿元及以上的，投资增减额超过50万元及以上的、300万元以下的；2、合同价在5000万元（含）-1亿元之间的，投资增减额超过50万元及以上的、200万元以下的；3、合同价在3000万元（含）-5000万元之间的，投资增减额超过50万元及以上的、100万元以下的；4、合同价在3000万元以下的，投费增减额超过50万元及以上的、80万元以下的。（三）一般工程变更是指除重大和较大工程变更以外的变更。三、职责和分工笫三条实施工程变更相关单位的职责（一）建设单位工作职责建设单位负责对工程变更进行有效控制、管理、认定、审核和报批，具体职责和分工分别为：1 .艮山快速路暨绦合管廊建设指挥部（以下简称指挥部）工程管理部：是工程变更的发起部门之一。应全面掌握工程变更现场情况,对工程变更必要性、合理性、投资控制和合同分析把好首要关；负责对不涉及技术问题的工程变更发起建设单位内部OA洽商及审批流程；参与变更方案论证；负责督促施工、监理单位按时提交工程变更申报表和审批表，对变更工程量绦署审核意见，并发起建设单位内部OA工程变更审批流程；配合重大及较大工程变更向上级单位报枇；负责工程变更完成后的完整资料存档工作。2 .指挥部技术质安部：是工程变更的技术管理部门。应熟悉工程变更现场情况；负责审核工程变更必要性、合理性，组织重大及较大工程变更论证会，把好方案比选关；负责对涉及技术问题的工程变更发起建设单位内部OA洽商审批流程；对设计单位提出的设计变更单或设计联系单进行审核；负责重大及较大工程变更向杭州市城市建设投资集团有限公司（以下简称城投集团）及建设行政主管部门报批:负责工程变更台账记录；负责工程设计联系单的归口登记工作。3 .指挥部合约部：是工程变更的投资管理部门。负责工程变更的合同分析；参与变更必要性、合理性审核；根据跟踪审计核价建议进行审核并出具审核意见，把好投资控制关；负责协调跟踪审计单位加快审核；负责重大及较大工程变更向财政部门报批；负责跟踪审计意见单的归口登记工作。（二）参建单位工作职责勘察单位负责工程变更相关勘察服务工作，明确地质情况，参与工程变更审核，提出技术性意见。设计单位负责工程变更相关设计服务工作，提出技术性意见，明确工程变更图纸；负责尽快出具设计变更单或设计联系单；配合重大及较大工程变更向上级单位报批。施工单位负责报据实际情况及时提交工程洽商记录或重大方案调整申请报告，对工程变更的必要性、合理性、经济性、合约性负责;并根据工程变更审批意见和项目实施要求，及时编制工程变更实施方案与工程变更费用预算，负责工程变更的具体实施工作。监理单位按合同约定权限负责工程变更的监理工作。负责审核工程变更资料的真实性和完整性，对工程变更方案及费用签署审核意见，并对工程变更的实施进行监理。跟踪审计单位在监理单位审核的基础上，根据指挥部合约部提供的资料对工程变更费用签署审核意见。四、工程变更程序第四条工程变更的申报（一）建设单位或设计单位提出的变更建设单位出具工程任务单（附件五）或设计单位出具设计变更单，由指挥部技术质安部对联系单初步审核，再由指挥部工程管理部发至施工单位。施工单位接到工程任务单或设计变更单后，在施工准备的同时，须在10个工作日内编制整理好经勘察（若需要）、设计、监理单位签署意见的完整工程变更资料（其中施工单位5个工作日、监理单位3个工作日、勘察、设计单位2个工作日）,向指挥部工程管理部提出变更申报；指挥部工程管理部对变更工程量签署审核意见后，发起建设单位内部OA变更审批流程；对于较大、重大变更，由指挥部技术质安部牵头向上级单位报枇。（二）施工单位提出的变更施工单位根据现场实际需要提出工程变更，先以工程洽商记录（附件八）或重大方案变更调整申请报告的形式报指挥部工程管理部；若不涉及技术问题，由指挥部工程管理部发起建设单位内部OA洽商审批流程及工程变更审批流程；若涉及技术问题，由指挥部技术质安部视情况发起建设单位内部审批流程，对于金额较大或技术复杂的变更，由指挥部技术质安部组织五方主体、跟踪审计等相关单位召开专题讨论会议（必要时遨请专家参与论证），基本达成一致意见后，形成变更会议纪要，并发起建设单位内部OA变更会议纪要审批流程；对于一般变更（金额较小或技术相对简单），由指挥部技术质安部发起建设单位内部OA洽商审批流程；然后由设计单位根据洽商记录或会议纪要意见，在确保设计质量的前提下，须于5个工作日内完成设计联系单正式出图，报送指挥部技术质安部初审；再由指挥部工程管理部发至施工单位；施工单位接到设计联系单后，在施工准备的同时，须在10个工作日内编制整理好经勘察（若需要）、设计、监理单位签署意见的完整工程变更资料（其中施工单位5卫生日、监理单位3个工作日、勘察、设计单位2个工作日）.向指挥部工程管理部提出变更申报；指挥部工程管理部对变更工程量签署审核意见后，发起建设单位内部OA变更审批流程；对于较大、重大变更，由指挥部技术质安部牵头向上级单位报批。（三）完整的工程变更资料包括：1.一般工程变更资料：杭州市政府投资建设项目工程变更申报表（附件一）、变更情况说明（包括变更的内容、原因及依据、对工期的影响、变更费用详细预算书以及工程量计算稿等）、工程任务单或设计变更单、工程治商记录（附件七）、工程地质确认单（附件八）、变更工程预算书、变更前后工程量计算表、变更前后施工图纸（若有）、其他资料（如批复或简焚文件、会议纪要、签证资料、影像资料等）。2 .较大、重大变更资料：杭州市政府投资建设项目工程较大（或重大）变更审查表（附件二或附件三，由建设单位填写）、杭州市政府投资建设项目工程变更申报表（附件一）、工程变更情况说明（包括变更的内容、原因及依据、对工期的影响、变更费用详细预算书以及工程量计算稿等）、工程任务单或设计变更单、重大方案调要申请报告、工程洽商记录）（附件七）、工程地质确认单（附件八）、变更工程预算书、变更前后工程量计算表、变更前后施工图纸（如有）、其他资料（如批复或简焚文件、会议纪要、签证资料、影像费料等）。以上涉及造价的相关资料均需提供电子版及软件版。3 .一般变更一式八份，较大变更一式十份（含留在审批部门的两份），重大变更一式十一份（含留在审批部门的三份笫五条工程较大、重大变更由指挥部技术质安部填写杭州市政府投资建设项目工程变更申报表，并向建设行政主管部门报批；同时由指挥部财务审计部向财政部门报批。工程一般变更，由建设单位按内控管理办法审批。笫六条对招标范围外增加的工程量达到招标标准的、修改或替换主要设备或材料增加金额达到本规定重大工程变更标准的等情形的工程变更，由指挥部合约部向市级概算审批部门申报并协调召开联席会议，形成纪要或备忘录作为工程变更的审查依据。提交联席会议前，由指挥部技术质安部组织工程技术或经济方面专家，进行充分论证，提供专家论证意见。第七条对遇到自然灾害紧急情况，或出现危及人身、重大财产安全及不可抗力事件时，可按应急抢险工程的相关规定执行。同时在事件发生之日起15个工作日内，按本规定补办相关手续。第八条经过审查的工程较大、重大变更，其累计金额达到相关文件规定幅度，可签订施工补充合同。补充合同涉及的工程量由监理单位、指挥部工程管理部签署审核意见；工程费用由指挥部合约部根据招标文件、合同条款进行审核。五、工程变更责任笫九条施工单位在接到设计变更单或设计联系单后（时间以设计变更单或设计联系单时间为准），工程部下发后未在10个工作日内向指挥部工程管理部报送完整工程变更资料的，建设单位将予以书面警告或处罚,未在20个工作日内向指挥部工程管理部报送完整工程变更资料的，此变更费用在工程实施过程中不予计量支付，到工程结算时统一计量支付。变更计量按合同规定执行，变更计量时间一般以工程变更申报表建设单位审批完成且此变更实施完成之日起；其中若需行政审批单位审批的以审批单位审批完成且此变更实施完成之日起；关于材料调差以工程洽商建设单位审批完成之日（无洽商的以设计联系单审批完成之日）为计算起点。第十条若经监理签证认可后的单项联系单经审计后的核减费用,超过实际费用10%以上的，则扣罚200030000元不等的监理费。第十一条监理、勘察、设计单位需按本规定时间节点要求，及时完成洽商记录确认、设计联系单出图、工程变更审核及签署意见等工作。对监理、勘察、设计单位拖延工程变更时间的，建设单位将书面通报；情节严重的，将向建设行政主管部门通报，并进行相应处罚。第十二条对违反本规定，工程变更未经审查、审查手续不到位或先实施后报审的工程变更，在办理工程款支付和工程价款结算时，其变更引起的相关费用将不予认可。六、附则第十三条本规定自发文之日起实施，并由艮山快速路暨综合管廊建设指挥部负责解释。附件一：杭州市政府投资建设项目工程变更申报表附件二：杭州市政府投炎建设项目工程较大变更申查表附件三：杭州市政府投资建设项目工程重大变更审查表附件四：0工程任务单附件六：工程量确认单附件七：工程洽商记录附件八：工程地质确认单附件九：工程变更管理流程图附件一:杭州市政府投资建设项目工程变更申报表工程变更第号（申报）工程名称建设单位城投、指挥部单位工程批准槎算合同金额合同编号预计变更金额占合同价的十变更内容及原因：提出单位（盖章）:负责人（签名）:日期:一年_月_0附件及资料清单：监理单位意见（盖章）：监理工程师（签名）：总监（签名）：日期：一年月日日期：年月日附件及资料清单：设计单位意见（盖章）：设计单位（签名）：日期：年月一日附件及资料清单：勘察单位意见（盖章）：勘察单位（签名）：日期：年月一日附件及资料清单：迂设单位意见（英章）：速设单位（签名）：日期：年月一日附件及资料清单：注：水表一被变更一式八份（线设单位5伶、施工2份、益理1份）本表较大受更一式十份（两审批部门各1侏.建谀5份.施工2份.监理1份）重大变更一式十一份（三审批部门各1份，速设5份、施工2份、监理1份附件二：杭州市政府投费建设项目工程较大变更审查表工程变更第一号（较大审批）工程名称建设单位单位工程批准就算合同金额合同编号预计变更金额占合同价的，1.建设单位主管部门意见：建设单位主管部门（盖章）日期：一年_一月一_日2、财政部门意见财政部门（盖章）日期：一年_月_日注：流水端号由建设单位编码本表一股受更一式八份（座设单位5份、能工2份、密理I份）本表较大变更一式十份（两审批部门各1份，速设5份、施工2份.监理1份）重大变更一式十一份（三审批部门各1份.赛设5份、藻工2份、监理1份）附件三：杭州市政府投资建设项目工程重大变更审查表工程变更第号（亶大审批）工程名称建设单位单位工程批准就算合同金额合同编号预计变更金额占合同价的与1.运设单位主管部门意见:建设单位主管部门（盖章）日期：年月日2.概算审批部门意见:慨算审批部门（盖章）日期：_年_月_日2、财政部门意见：财政部门（英章日期：_一年一月_日注：流水编号由族设单位编码本表一般变更一式八份（建设单位5份,施工2份、金理I份本表较大变更一式十份（两审批部门各1份.速设5份、旗工2份.！a理1份）曳大变更一式十一份（三审批部门各1伶，建设5份,施工2份、监理1份附件四：工程任务单编号：年号致：（施工单位）经研究，现将下列工程任务委托贵公司施工，望贵公司接受任务后抓紧按要求申报工程变更，并加快开展工作，确保按期完成任务。（工程任务内容、工期及质量等方面要求）签收入:签收时间:艮山快速路暨综合管廊建设指挥部（盖章）年一月一日注：本表任务单一式七份（迂设单位4份、施工单位2份、监理单位I份）附件六:工程量确认单工程名称施工单位工程量确认事项:施工单位（盖章）：日期:附件及资料清单:监理单位意见（连章）：监理工程师：总找：日期：B期：附件及资料清单：指挥部意见（盖章）：日期:日期:工程管理部:分管领导:注：本表一式六份（建设单位4份.施工单位2份）附件七:工程洽商记录第号工程名秫施工单位工程洽商事项：施工单位（盖章）：0期：附件及资料清单:运设单位意见（孟*）:设计单位意见（盖章）：勘察单位常见（登章）：监理单位常见（受章）：Jt谀单位（签名：年月日设计单位（签名）：年月日勘察单位（签名）：年月日监理单位（签名）：年月日注：本表一般为一式八份（建设单位5份、施工、监理、设计单位各1份）其它与工程申报表份数一致附件八工程地质现场确认单工程名称：编号:杭州市城市隹设投费维因有眼公司、艮山快速路0琮合管堀建设指挥湘（项目建设单位）一、现场情况施工单位代表：日期：年月日二、现场揭示地质情况；勘察单位代表；日期：年月0三、处刑方案：设计单位代表：日期：年月日监理单位代农：日期：年月H建设单位代表：HWh年月11附件九：工程变更管理流程图糊赫被避艮根嗣艮旅谡髓英廉凝楠2016年11月24日印发