十二局党〔2020〕46号关于开展境外腐败、利益输送、设租寻租和化公为私问题专项整治工作的通知.docx

中共中醐咏电第十二Ig三限公裴员会文件十二局党（2020）46号关于开展境外腐败、利益输送、设租寻租和化公为私问题专项整治工作的通知公司所属各单位党委、总部机关党委，总部各部门：为认真贯彻落实十九届中央纪委四次全会精神，着力解决“靠企吃企”问题，按照集团公司党委统一部署，公司党委决定在公司总部和所属各单位（含子公司）范围内开展境外腐败、利益输送、设租寻租和化公为私问题专项整治工作（以下简称四个专项整治）。现将关于开展境外腐败、利益输送、设租寻租和化公为私问题专项整治工作实施方案印发给你们，请认真贯彻执行。因专项整治自查自纠工作时间紧急，请各单位务必高度重视，于8月15日前全面完成自查自纠和资料上报工作。特此通知。水电十二局党委2020年8月5日关于开展境外腐败、利益输送、设租寻租和化公为私问题专项整治工作实施方案为认真贯彻落实十九届中央纪委四次全会精神，着力解决“靠企吃企”问题，按照集团公司党委统一部署，公司党委决定在公司总部和所属各单位（含子公司）范围内开展境外腐败、利益输送、设租寻租和化公为私问题专项整治工作。现就专项整治制定以下工作实施方案。一、总体要求坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神,认真落实十九届中央纪委四次全会部署，按照集团公司党委关于开展境外腐败、利益输送、设租寻租和化公为私问题专项整治工作实施方案（中电建党（2020）21号）、关于加强境外腐败治理工作实施方案（中电建党（2020）22号）的要求，以专项整治为抓手，着力解决企业存在的靠企吃企、关联交易、设租寻租、利益输送等顽症，坚持和完善监督体系，强化对权力运行的制约和监督，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，推进企业全面从严治党向纵深发展，为企业改革发展营造风清气正的良好政治生态。二、专项整治范围和重点整治内容（一）境外腐败问题专项治理详见中国水利水电第十二工程局有限公司党委关于加强境外腐败治理工作实施方案（附件1）（联系人：监察审计部，王建国，联系电话：0571-86829046）（二）利益输送问题专项整治聚焦股权变更、资产处置等重大国有资产交易项目，梳理其中涉及的资产评估、交易定价、投资人遴选、运行管控等环节，重点整治暗箱操作、低价贱卖、利益输送等问题，排查在规章制度、工作流程等方面产生上述问题的风险和漏洞。（重点整治内容和重点检查事项表详见附件2,联系人：财务产权部，吴家荣，联系电话：0571-86829086；设备物资部，李震，联系电话：0571-86829087）（三）设租寻租问题专项整治聚焦重大项目、并购重组等重点领域，严肃整治有关经营管理人员利用经营投资中优势地位，违规对交易或业务对象设置障碍，迫使其让渡利益好处等设租行为，以及收受相关单位或人员提供的利益好处，违规为其承接项目、承揽工程或获取其他资源利益提供便利等寻租行为。（重点整治内容和重点检查事项表详见附件3,联系人：经营管理部，彭建明，联系电话：0571-86829056；市场营销部，安昆伦，联系电话：0571-86829058；设备物资部，李震，联系电话:0571-86829087）（四）化公为私问题专项整治聚焦关键人员和关键环节，重点整治公司总部、各单位领导人员以及关键岗位人员亲属和其他特定关系人所办企业与本企业、关联企业发生可能侵害公共利益、企业利益的经济业务往来问题。（重点整治内容和重点检查事项表详见附件4,联系人：监察审计部，姜志娟，联系电话：0571-86829047)三、组织领导和任务分工公司党委成立境外腐败、利益输送、设租寻租和化公为私问题专项整治工作领导小组，领导小组成员如下：组长：刘光华副组长：沈益源、文林成员：杨德臣、方飞来、郭习葵、王现刚、沈仲涛、刘树军、赵云川、练新军领导小组职责：贯彻落实集团公司境外腐败、利益输送、设租寻租和化公为私问题专项治理各项工作部署；建立健全公司专项治理工作机制；统筹协调、指导推进、督促落实专项治理方案，监督检查专项治理工作情况；深入开展廉洁风险防控工作；向公司党委及时报告专项治理工作情况，向公司纪委报告问题线索处置情况；研究布置专项治理其他方面工作。领导小组下设办公室，日常办事机构为监察审计部，公司相关部门为配合协作部门，办公室主任由王建国担任。办公室成员为：彭建明、余运红、李敬、安昆伦、吴家荣、李震、李明柱、李珂、刘辉、郑小军、黄桂生。公司党委统一领导四个专项整治，公司纪委加强对四个专项整治的监督指导，监察审计部、财务产权部、经营管理部、市场营销部、设备物资部分别负责公司总部专项整治和督促指导各单位开展专项整治工作。其中，监察审计部负责统筹协调工作和境外腐败、化公为私问题专项整治，财务产权部、设备物资部负责利益输送问题专项整治，经营管理部市场营销部、设备物资部负责设租寻租问题专项整治。专项整治过程中，各单位要及时向公司党委报告重大事项，有关情况及时与监察审计部联系（自收到本方案3日内，确定一名工作联系人，并将联系人和联系方式通过电建通报监察审计部周升），整治内容、政策把握等工作与整治具体督促指导部门联系。四'具体工作安排（一）全面自查自纠阶段（2020年8月15日前完成）公司总部各相关部门、各单位要按照本方案要求，围绕专项整治的重点内容，认真全面开展自查自纠，建立专项整治重点检查事项台账。对自查发现的各种违纪违规问题，必须自觉纠正，立即整治，突出边查边改、立行立改。各单位、相关部门于8月15日前，将自查自纠情况报告和统计表报公司监察审计部周升（电建通报送word版，需经本单位党委书记、纪委书记审签同意）。（二）监督检查和重点抽查阶段（2020年10月15日前完成）公司党委将根据各单位自查自纠情况和境外疫情实际，采取现场检查、在线巡检等方式，适时组织若干检查组对部分单位进行监督检查和重点抽查，并将检查的有关情况及时反馈给被检查单位，对组织不力、敷衍应付、工作不实的，严肃处理，对典型问题予以通报。（三）整改落实和成果运用阶段（2020年11月15日前完成）各单位对自查自纠发现和公司党委重点检查反馈的问题，要制定整改方案，建立整改台账，限期进行整改，确保整改落实到位，防止“查而不纠”；要深入分析问题产生的原因，查找薄弱环节，及时建立健全各项制度；要认真总结专项整治的主要做法和经验、取得的成效，研究提出建立防止“靠企吃企”长效机制的措施。各单位于11月15日前，将专项整治工作总结报告以党委文件形式，通过OA报公司纪委。五、有关要求（一）提高认识，落实责任。公司各级党委、纪委要提高政治站位，把四个专项整治摆在更加突出的位置，按照实施方案部署，认真组织实施。党委书记作为第一责任人要亲自抓，加强对专项整治工作的研究部署和推动。分管领导要认真履行“一岗双责”，推动提高治理效果。各级纪委要切实履行监督职责，协助党委适时研究阶段性工作进展情况，推进任务逐一落地。（二）加强领导，精心组织。公司各级党委、纪委要把四个专项整治纳入生产经营中心工作总体部署，与党建和党风廉政建设工作结合起来，与持续深化巡察、审计问题整改结合起来，与总部机关化问题整治结合起来，加强组织领导,做到统一部署，统一安排，分工明确，责任清晰，确保高质量完成专项整治工作。专项整治工作中发现的涉及公司党委管理干部的问题线索，要按照干部管理权限和有关规定及时移交。（三）统筹协调，科学安排。开展四个专项整治特别是境外腐败问题专项整治中，要始终将疫情防控要求摆在重要位置，坚持“两手抓、两不误”，既要保证专项整治的工作质量，又要保障企业正常的生产经营，科学安排工作进度，细化工作措施，确保各项任务落到实处。要加强沟通，做好衔接联动，形成任务明确、有序高效、上下联动的工作协同机制，及时协调解决工作推进中遇到的问题，确保形成工作合力。（四）实事求是，注重实效。要围绕专项整治的重点内容，有针对性地制定具体落实措施，确定具体责任人和完成时限。认真全面开展自查自纠，汇总梳理分析问题，研究解决措施。要如实报告自查自纠情况，推动问题解决，确保专项整治取得实效。（五）认真整改，巩固提高。要直面问题，深入整改，做到不走过场、不留死角。针对查处的违纪违规案件，开展“以案为鉴、以案促改''警示教育。要把整治发现的突出问题与建立健全长效机制结合起来，及时把行之有效的做法上升到制度层面，巩固治理成果。（六）严守纪律，保守秘密。境外腐败治理工作复杂敏感，事关企业国际化发展和国家对外形象。必须坚持内外有别、只做不说，相关人员严守工作纪律和保密纪律，严格控制知悉范围，坚决防止信息泄露，确保境外腐败治理工作稳妥顺利开展O附件：1.中国水利水电第十二工程局有限公司党委关于加强境外腐败治理工作实施方案2 .利益输送问题专项整治重点整治内容、重点检查事项表3 .设租寻租问题专项整治重点整治内容、重点检查事项表、自查自纠情况表4 .化公为私问题专项整治重点整治内容、重点检查事项表、自查自纠情况表、自查自纠情况汇总表附件1中国水利水电第十二H程局有限公司党委关于加强境外腐败治理H作实施方案为加强公司境外腐败治理工作，进一步健全公司境外腐败治理工作机制，明确内部职责分工，督促落实主体责任，有效形成监管合力，根据中国电力建设集团有限公司党委关于加强境外腐败治理工作实施方案（中电建党（2020）22号）要求，制定本实施方案。一、指导思想贯彻落实习近平总书记对国有企业境外腐败治理工作的重要指示批示精神，按照十九届中央纪委四次全会、中央反腐败协调小组第三次会和集团公司党风廉政建设和反腐败工作会议暨警示教育大会工作部署，聚焦“一带一路”海外投资经营等领域廉洁风险防控，坚持标本兼治、治标入手、突出重点、综合施策，完善境外投资经营监管制度，逐步构建一体推进不敢腐、不能腐、不想腐的境外腐败治理体制机制。坚持底线思维，增强斗争本领，推动公司不断提高境外依法合规经营意识，有效防范道德风险、法律风险、腐败风险。二、工作原则（一）健全领导机制，形成监管合力。建立健全统一领导、统筹推进、职责清晰的境外腐败治理工作机制，明确职责、分解任务、强化协同，有效形成监管合力，确保境外腐败治理工作落实落细落地。（二）依规依纪依法，强化境外监管。牢固树立法治意识、合规意识，将境外投资经营廉洁风险防控融入境外业务监管工作，完善境外业务监管制度，依规依纪依法强化境外业务监管，逐步形成权责明确、放管结合、规范有序、风险控制有力的境外业务监管体制机制。（三）压实主体责任，开展综合治理。压实压紧党委主体责任，切实加强境外党建，聚焦境外腐败问题易发多发环节，有效开展境外专项整治工作；强化监督问责，铲除腐败滋生的土壤，持续加大境外腐败治理工作力度。（四）深化标本兼治，强化源头治理。从治标入手，与时俱进、务实创新，探索建立境外业务监管长效机制，着力构建一体推进不敢腐、不能腐和不想腐境外腐败治理体制机制，从源头上预防和减少境外腐败行为。三、主要内容及举措（一）落实党委主体责任1.党委切实承担境外腐败专项治理主体责任，把推进境外腐败专项治理工作作为一项重大的政治任务，建立健全境外监管制度，强化对境外经营投资重要领域和关键环节管控，完善境外权力配置和运行制约机制。（牵头部门：党委工作部；协助部门：海外事业部、监察审计部；完成时限：持续推进）2 .指导国际工程公司党委抓紧成立境外腐败治理工作领导小组和办事机构，建立健全境外腐败治理专项工作机制，建立健全境外监管制度，强化重要领域和关键环节管控,统筹推进境外腐败专项治理各项工作落实到位。（牵头部门：监察审计部；协助部门：党委工作部、海外事业部；完成时限：持续推进）3 .对境外机构（项目）“三重一大”事项提级管理。（牵头部门：海外事业部；协助部门：办公室；完成时限：2020年8月15日）4 .对重要境外机构、项目主要负责人和财务负责人等关键岗位人员直接管理或实施任职备案管理。（牵头部门：人力资源部；协助部门：财务产权部、海外事业部；完成时限:2020年8月15日）5 .要加强境外组织和队伍建设，厘清公司境外机构组织体系（含党组织体系）及其员工、党员数量，做到情况明、数字清。（牵头部门：海外事业部；协助部门：党委工作部、人力资源部；完成时限：2020年8月15日）（二）加强境外党建工作1.结合境外投资经营环境变化，公司党委因地制宜并指导各单位将境外党建工作与境外腐败治理深度融合，加大监督执纪问责力度，增强境外党建实效，推动全面从严治党向境外延伸。（牵头部门：党委工作部；协助部门：海外事业部、监察审计部；完成时限：持续推进）2 .深入落实集团公司党委关于加强境外机构党建工作的指导意见，把境外机构（项目）党建工作纳入公司党建工作责任制考核，督促国际工程公司党委落实好抓境外党建的责任。（牵头部门：党委工作部；协助部门：海外事业部;完成时限：2020年8月15日）3 .优先选拔党员担任境外机构（项目）重要岗位负责人。（牵头部门：人力资源部；协助部门：海外事业部；完成时限：2020年8月15日）4 .落实境外机构（项目）领导班子中党员同志对重大决策知情权。要求境外机构（项目）党组织负责人到任、离任或发生重大事项时，主动向使领馆（机构）党组织报告。（牵头部门：党委工作部；协助部门：海外事业部；完成时限：2020年8月15日完成阶段任务并持续推进）5 .把党建作为境外企业领导班子考核评价的重要内容，明确境外机构（项目）党组织负责人回国述职时要进行述廉。健全境外“关键少数”回国述职述廉、个人有关事项报告、任职回避、交流轮岗等制度。（牵头部门：人力资源部；协助部门：党委工作部、海外事业部；完成时限：2020年8月15日完成阶段任务并持续推进）6 .贯彻落实党中央、中央纪委关于建设廉洁丝绸之路、强化境外廉洁风险防控的部署要求，推动集团公司境外廉洁风险防控实施意见落地见效，持续推进境外区域、项目联合党工委、纪工委建设，加强境外廉洁风险防控，防范化解各种风险。（牵头部门：监察审计部；协助部门：党委工作部、海外事业部；完成时限：持续推进）7 .加大境外党员教育力度，不断筑牢境外党员拒腐防变的思想防线，定期组织境外党员回国参加轮训学习。（牵头部门：党委工作部；协助部门：人力资源部、海外事业部、监察审计部；完成时限：持续推进）（三）组织境外违规经营投资责任追究专项工作1 .组织开展境外违规经营投资问题线索大起底，建立相关问题线索专门台账，实行对账销号管理。（牵头部门：监察审计部；完成时限：2020年8月150）2 .选择部分重大违规问题由公司挂牌督办或组织交办，督促开展境外违规经营投资责任追究工作。（牵头部门：监察审计部；协助部门：海外事业部；完成时限：2020年8月15日完成阶段任务并持续推进）3 .加强追逃防逃工作，定期摸底排查本企业外逃人员及追逃追赃情况，即发生即报告，对有外逃倾向人员早发现、早处置。健全境外违规问题线索和资产损失风险的动态监测及实时报告常态化监督机制，科学设置防逃程序，强化责任追究，以案促改，堵塞漏洞，切实做好预防预警和日常监管工作，形成长效防控机制。（牵头部门：监察审计部；协助部门：海外事业部；完成时限：持续推进）（四）开展境外项目咨询服务专项整治1.开展境外项目咨询服务费等资金管理情况摸底调研，对问题突出的进行专项检查。（牵头部门：财务产权部；协助部门：海外事业部；完成时限：2020年8月15日）2 .健全完善公司境外项目咨询服务管理制度，强化制度执行，加强咨询服务管理，防止发生境外项目咨询服务管理混乱问题。（牵头部门：海外事业部；协助部门：财务产权部；完成时限：2020年8月15日）3 .围绕咨询服务问题加大执纪监督力度，严肃查处利用职务之便徇私舞弊、收受贿赂和权钱交易等行为。（牵头部门：监察审计部；协助部门：海外事业部；完成时限：持续推进）（五）对在领导岗位和关键岗位取得外国长期居留权以及加入外国国籍人员进行专项整治1 .严格执行关于领导干部报告个人有关事项的规定,组织全部境外机构（项目）领导岗位和关键岗位人员报告个人有关事项，对有关情况进行摸底核查。（牵头部门：人力资源部；协助部门：海外事业部、监察审计部；完成时限：2020年8月15日）2 .认真贯彻执行中组部关于进一步加强领导干部出国境管理监督工作的通知（组通字201414号）等规定，对未经组织批准，违规违纪取得外国长期居留权以及加入外国国籍的人员，予以清理、问责；对经组织批准取得外国长期居留权以及加入外国国籍的人员，履行相关程序后继续任职。（牵头部门：人力资源部；协助部门：海外事业部、监察审计部；完成时限：2020年8月15日）（六）开展无序竞争专项整治1 .研究建立定期沟通机制，加强对境外重大项目前期阶段的管控，完善避免无序竞争长效机制。（牵头部门：海外事业部；协助部门：市场营销部；完成时限：持续推进）2 .用好跨部门风险会商机制，对境外承揽项目互挖墙脚、低价竞争、串通投标等突出问题，及时约谈提醒有关单位，明确管理要求，防止发生无序竞争行为。（牵头部门：海外事业部；协助部门：市场营销部；完成时限：持续推进）3 .排查梳理是否存在无序竞争行为，通过项目投标备案许可、融资担保等方式，研究提出惩处措施，形成震慑效果。（牵头部门：海外事业部；协助部门：资金管理部、市场营销部；完成时限：2020年8月15日）（七）强化境外财务监管1.完善境外财务、资金等管理制度，严格执行内部不相容岗位分离、大额资金支出联签等要求，完善加强境外资金集中管理，利用现代科技手段，降低境外资金风险。（牵头部门：资金管理部；协助部门：财务产权部、信息中心、海外事业部；完成时限：持续推进）2 .全面总结近年财务人员发生的违纪违法案件，深刻吸取经验教训，查摆财务内控管理存在的不足，加强境外机构（项目）财务内控管理，强化境外资产管控，定期开展境外资产核查，提高财务管理水平和腐败风险抵御能力。（牵头部门：财务产权部；协助部门：资金管理部、海外事业部；完成时限：2020年8月15日完成阶段性任务并持续推进）3 .明确公司向重要境外机构（项目）直派财务总监制度，制定境外财务人员关键岗位有关党员和专业能力任职要求以及工作报告、定期轮岗等管理制度。（牵头部门：人力资源部，协助部门：财务产权部、海外事业部；完成时限：2020年8月150）4 .加大向境外机构（项目）关键岗位派遣政治可靠、业务过硬的财会和审计骨干人员力度，提高境外直派财务人员覆盖率。（牵头部门：财务产权部；协助部门：人力资源部、海外事业部；完成时限：2020年8月15日完成阶段性任务并持续推进）（八）强化依法合规管理1.系统梳理境外监管制度体系，查漏补缺完善业务监管制度，强化已出台制度的有效执行。（牵头部门：海外事业部；协助部门：各相关部门；完成时限：2020年8月15日完成阶段性任务并持续推进）2 .推进境外机构（项目）合规管理体系建设，发挥总法律顾问对涉外业务的法律审核把关作用，在重要国家或地区、重大项目设立合规管理机构或专职人员。（牵头部门：法律与风险管理部；协助部门：海外事业部；完成时限：持续推进）3 .积极响应廉洁丝绸之路北京倡议，加强自律意识,坚决抵制商业贿赂行为，提升境外合规管理整体水平，塑造良好的国际形象。（牵头部门：法律与风险管理部；协助部H：海外事业部；完成时限：持续推进）（九）强化境外信息化速设1.完善“三重一大”决策业务在线监管系统，实现对海外，三重一大”事项决策执行情况的监督。（牵头单位：办公室，协助部门：信息中心，海外事业部；完成时限：2020年8月15日完成阶段性任务并持续推进）4 .加强境外资金监管力度，有效降低境外资金风险。（牵头单位：资金管理部，协助部门：海外事业部；完成时限：2020年8月15日完成阶段性任务并持续推进）5 .加强境外投资监管力度，提升公司境外投资风险防控能力。（牵头部门：投资部；协助部门：海外事业部；完成时限：2020年8月15日完成阶段性任务并持续推进）6 .加强产权管理力度，及时掌握资产处置信息，防范资产处置风险。（牵头单位：财务产权部；完成时限：2020年8月15日完成阶段性任务并持续推进）（十）形成有效的监管合力1.加强境外业务监管力度，强化重要领域和关键环节内控体系建设，落实海外投资廉洁风险防控措施。（牵头部门：监察审计部；协助部门：海外事业部、投资部；完成时限：持续推进）7 .加大境外审计频次、范围，探索巡察监督的有效工作方式，推动监督力量向境外延伸，推进境外巡察、审计全覆盖、常态化。（责任部门：监察审计部；完成时限：持续推进）8 .定期组织境外综合监督检查，强化整改落实工作，严肃追究违规投资经营责任。（牵头部门：监察审计部；协助部门：海外事业部：完成时限：持续推进）9 .加强纪检、巡察、审计、财务等监督力量的协同，形成问题会商、联动处置、成果共享等工作机制，构建“大监督”格局。（牵头部门：监察审计部；协助部门：财务产权部、法律与风险管理部；完成时限：持续推进）（十一）抓好反面典型案例运用1.总结公司在境外腐败治理和境外监管方面的经验做法，以中老铁路廉洁建设为示范，稳步拓展对外廉洁建设合作试点。（牵头部门：监察审计部；协助部门：海外事业部;完成时限：2020年8月15日）2.综合考虑政治、外交、经济、反腐等效果，通报典型案例，予以警示、形成震慑、强化威慑。（牵头部门：监察审计部；完成时限：持续推进）利益输送问题专项整治重点整治内容一、整治范围公司总部、所属各单位（含子公司），2017年1月1日至2020年5月30日实施的股权变更、资产处置等重大国有资产交易项目，包括通过转让国有股权、增资扩资、上市公司资产重组等方式，引入收购非公有资本、集体资本的重大项目。二、整治内容聚焦股权变更、资产处置等重大国有资产交易项目，重点对其中涉及的资产评估、交易定价、投资人遴选、运行管控等环节进行梳理，排查是否存在暗箱操作、低价贱卖、利益输送等问题，以及在规章制度、工作流程等方面是否存在产生上述问题的风险和漏洞。对梳理排杳中发现的问题，严格开展整改和责任追究；对梳理排查中发现的规章制度和工作流程方面的漏洞和风险点，及时完善和改进。利益输送问题专项整治重点检查事项表填报单位（党委印章）、部门:序分类重点检查事项自查情况1股权变更.资产处置等市大国有费产交易项目违反“三定一大”等决彷审批程序，未按规定开展可行性研究或尽职调查，违规干预中介机构工作，忽视或陛瞒重大风险因素等同庭2违反资产评估管理相关规定，“应评未讦”“应备不备”等问题3未曜行必要决策审批程序谢整投资方案、投资对价决策不科学、违规提计支付大预预付教等投害国有利珑行为4违反国有资产交易管理规定，应迸场未进场，投资人条件设篁有明显指向性,随意修改交更投费人道逡规则，私下茶订补充i议变相改变交易条件,未按冰议执行或执行不到位等同班5混改后企业“只混不管”“失控失管”“控股不控权二丧失或削弱对混改企业有效管控等问题6违反规定,擅自批准上市公司国有股权发动或在妣准中以收谋私，实施内幕交易、探机股价等违法行为7涉及的违规挣营投资问造成资产损失或其他产重不良后果,尚未开展责任追究或追责不到位等问题设租寻租问题专项整治重点整治内容一、整治范围公司总部、所属各单位（含子公司），2017年1月1日至2020年5月30日（以合同签订时间计算）开展的，按照决策制度规定，应纳入董事长办公会、党政联席会、党委会、总经理办公会等集体决策范围内的重大并购重组、重大固定资产投资和工程建设项目等。二、整治内容聚焦重大项目、并购重组等重点领域，严肃整治有关经营管理人员利用经营投资中优势地位，违规对交易或业务对象设置障碍，迫使其让渡利益好处等设租行为，以及收受相关单位或人员提供的利益好处，违规为其承接项目、承揽工程或获取其他资源利益提供便利等寻租行为，深入排查存在的设租寻租管控风险点和违规违纪问题线索，强化制度执行刚性，完善内控体系建设，健全风险防范制度，严格责任追究，有效避免盲目性、随意性投资，防范滋生腐败风险，为促进企业合规经营和高质量发展提供保障。设租寻租问题专项整治重点检查事项表填报单位（党委印章）、部门：序号分类重点检查事项自查情况1并购a方面未修规定履行决策审批程序擅自投资，企业负直人违规直接干B1.拍板并购更组项目2未按规定开展尽职谢交，或尽职诩交未进行风险分析等，存在重大琉漏3时务审计、资产讦估或估值违反相关规定，虚估有关资产或股收价值1投费并婢过程中授意、指使中介机构或有关单位出具虚假报告5违反规定以各种形式为其他合资合作力摄供垫费等6投资合Pk饼议及标的企业公司章程等法律文件中存在有损IS有权益的条款，致使对被并网重俎企业管理失控7违反合同约定提前支付并购价款8并购重组后未按有关工作方案开展整合.致使对裱并购重组企业管理失控9违规变更对绪协议条款、放弃对赌协议约定和费10其他设租寻租的问题和风险11重大项目方面未修规定程序决策审枇重大固定资产投资和工程.林设项目等12未修规定招标,应招标项目未招标，化整为零规道招标13量身定郛投标人留格,默许纵容投标人围标.串标.提纵评标中标结果，不执行招标结果14注视提前指定或内定项目承建方，以提前进场或垫费赛设造成既成事实等方式澳定承建方15默许削,容承包人转包、违规分包或挂靠等行为16未经批淮擅自谶婪投资方案.工程设计、建设内容和追如投资金额等17工程健设项目管理：乱，致使工程质量不达标，窿设产IE拖期.成本明显高于同类项目等18未正确橙行合同，违反合同为定提前支付价款19立自变更合同内容，无正当理由放弃合同权益20其他设租寻租的问题和风险设租寻租问题专项整治自查自纠情况表填报单位（党委印章）、部门填表人及电话：填报日期:序号类别项目名称目要况项简情项目金额及业称涉企名合冏签订时间查纠作展况自自工开情自查自纠发现的风险点和问Jffi有关外部监督部门和内部监督检查已发现或反映的问题风险整改状态（整改中/已完成整改）项治间展整措施专整期开的改施制完的度定已定善制规追责状态（整改中/已完成整改）项治间展追措专整期开的责-整追工计划下步改责作戈备注（典型做法、意见建议等1pI俎1.XXX22.XXX34大定产费¢国资投1.XXX52.XXX671.XXX82.XXX9填表说明：1.iS对照本方案明确的整治葩围和整治内容，填身2017年1月1日-2020年5月30日（以合同签订时间计算）开展的按照企业决策制度规定，应纳入Si事长办公会'党政联席会、党委会'总经理办公会等柒体决策随国内的重大并购重组，款大固定资产投资和工程建设项目自查自纠情况.2 “有关外部监管部门和内部监督检查已发现或反映的问题风险”一栏，谓填写审计黑、巡视'国资监管部门以及企业内部审计等监督检查发现的与该项目相关的问题.3 .”问题风险类别.请分别填写:决策程序方面，尽职调查或可研论证方面，资产评估、估值或财务审计方面，招标管理方面、投资价款方面、投资方案和投资协议方面、工程管理方面、投资后管理方面、对赌方面、其他方面等。化公为私问题专项整治重点整治内容一、整治范围公司总部、各单位及所属项目部（含子公司）领导人员以及关键岗位人员亲属和其他特定关系人所办企业与本企业开展业务往来。二、整治内容公司总部、各单位及所属项目部（含子公司）领导人员以及关键岗位人员（财务资金、设备物资、工程分包、市场营销、工程建设、人力资源管理、办公室等岗位的主要管理人员）亲属及其他特定关系人（配偶、子女及其配偶等亲属，以及有特殊关系或共同利益关系的人员等）所办企业与本企业、关联企业发生可能侵害公共利益、企业利益的经济业务往来。化公为私问题专项整治重点检查事项表填报单位（党委印章）、部门:序分类重点检查事项自查情况1公司总部、各单位及所属项目部（含于公司）领导人员以及关键岗位人员亲属和其他轿定关系人所办企业与本企业开展业务往来2019年未开展专项整治以及未将专项整治延伸至本方案规定人员苞围的单位，按照专项整治人员范国，全专梳理排查领导人员及关键岗位人员亲属和其他特定关系人所办企业与本企业开展业务往来情况22019年公司党委开展的企业领导人员亲属和其他特定关系人所办企业与本企业业务往来专项整治中发现何题的清理、整改情况,对违规违纪问题的查父情况，开般詈示我盲情况，以及2019年专项整治后相关工作开茨情况，是否发现漏报瞒报情况，是否有新发现的问题，对新发现河趣的处理情况3开展业务往东身形变异情况,绮别是领导人员及关纯忸位人员亲属或特定关系人在业务往来企业担任业务联系人、与企业合作对猊发生业务往来、合所布制企业与民萤企业主所办企业发生业务往来，可能侵害公共利益，企业利苑的情况-1制度机制建设情况,是否赛史廉洁从业相关制度，是否旅立领导人员违规插手干预重大事项记录报告制度,是否戏立禁入管理制度.是否这支常态化信息收集、信息馍报，专项核交工作机制,是否根抠新形势新要求辄定修改完善相关制度机制，以及相关制度的执行情况化公为私问题专项整治自查自纠情况表领导人员姓名所在单位名称及职务亲属和其他特定关系人所办企业与本企业业务往来情况亲属或其他特定关系人姓名业务往来情况备注序号与领导人员关系所办企业名称及所任职务有业务往来的本企业内部企业名称业务往来具体情况近三年交易总额（万元）12注：1.同一亲属或其他特定关系人与本企业多家内部企业有业务往来的，需要逐一列出，不得逼漏；2 .亲属和其他特定关系人多人存在与本企业多家内部企业有业务往来的，需要逐一列出，不得遗泯；3 .”与本企业业务往来”包括与本企业系统内任一企业有业务往来；4 .“业务往来情况”填写最早业务开始时间、业务往来主要内容等；5 .若领导人员不存在亲属和其他特定关系人所办企业与本企业业务往来情况的，要进行“零申报”，在“亲属或其他特定关系人姓名”栏填写“无，6 .若在2019年企业领导人员亲属和其他特定关系人所办企业与本企业业务往来专项整治中发现向题的，需在“备注”栏对整改情况傲出说明.本人对上述所填报内容的真实性作出承诺,如有虚假，愿接受组织处理，-28-本人签字:-29-化公为私问题专项整治自查自纠情况汇总表填报单位（党委印章）、部门：填报日期：年月日序领导人员情况亲属和其他特定关系人所办企业与本企业业务往来情况专项整治情况姓名单位及职务亲属或其他特定关系人姓名与领导人员关系所办企业名称及所任职务有业务往来的本企业内部企业名称具体情况（含近三年交易总额（万元）已完成整治情况未完成整治情况备注123注：1.”已完成整治憎况”包括亲属和特定关系人终止与本企业业务往来、转让所办企业股权、退出所办企业或其他方式等.2.“未完成整治情况”包括未完成整治的原因,拟采取的措施等.党委书记（签字）：纪委书记（签字）：-30-中国水利水电第十二工程局有限公司党委工作部2020年8月5日印发