质量安全风险管理“一图四表”法实施细则.docx

铁路建设项目质量安全风险管理“一图四表”法实施细则一、编制目的为认真贯彻落实有关铁路建设质量安全风险管理的要求，进一步强化铁路建设项目质量安全风险管理，落实风险处理措施,最大程度地降低铁路建设质量安全风险，确保铁路工程建设和运营安全。二、编制依据1 .铁路建设工程风险管理技术标准（Q/CK9006-2014）2 .中国铁路上海局集团有限公司（建设项目质量安全风险管理“一图四表”法实施意见的通知（上铁建发（2019）12号）3 .中国铁路上海局集团有限公司南京枢纽指挥部关于公布铁路建设项目质量安全风险管理“一图四表”法实施细则的通知（宁枢纽工指安发（2019）98号）三、使用范围本细则适用于安琥城际铁路站前4标铺架工程。四、工作要求（一）四项原则1 .落实“首要首抓”原则“首要首抓”即各层面的“一把手”组织召开首次“一图四表”法应用的推进会；组织召开首次质量、安全风险的识别会、评估会、控制会。“一把手”对于质量安全风险管理“一图四表”的理念和认识，是决定工法推进力度的关键因素。安全风险辨识活动是全程性的，决定总体思路，决定总体安排推进，因此首次安全风险辨识活动必须由分部第一负责人主持，领导班子、各部室负责人、班组长参加，并负责贯彻落实。2 .落实“系统推进”原则铁路工程项目建设的系统性要求质量、安全风险管理必须系统推进，因此“一图四表”法的组织实施，项目部、各分部须共同参加。3 .落实“分层开展”原则根据自身工作特点，各管理层、班组分层开展“一图四表”法工作，组织开展辨识、评估、监控措施审核论证，使风险管理层次清晰、管理重点和卡控措施简明。4 .落实“动态管理”原则根据施工组织条件、工程环境和工程的推进，质量、安全风险也随之发生变化。当工程环境、生产要素、施工作业内容等发生较大变化，或现场风险监测及反馈发现所公示的内容与现场实际发生较大偏差时，应重新开展风险辨识、评估，制定和采取针对性的措施，及时更新风险辨识登记表和风险控制计划责任展开表，实行动态管理。（二）明确各方任务分部为风险管理的实施主体，根据项目经理部安排开展风险管理工作。主要工作是：制定工程标段施工阶段质量安全风险管理“一图四表”法实施计划，开展施工阶段风险调查和分析辨识，制定风险控制对策措施；编制风险工点专项施工控制方案；组建专业作业队和班组，配置相应的机械设备；组织岗前风险教育培训I；跟踪检查风险变化，及时开展风险辨识，制定风险控制措施。（三）建立日常机制定期召开会议，每年初结合年度工作计划进行专项部署，每半年召开一次推进会，每季结合安委会和月度安全生产例会作专题部署，认真总结上阶段“一图四表”法推进情况，梳理、分析存在的问题，结合下阶段生产实际，制定对策措施，落实人员包保及责任追究。（四）“一图四表”工作内容1 .质量安全风险公示图的编制要求（1）分部根据工程内容编制工程平面示意图（2）在项目开工前，经过风险辨识确定质量安全风险工点，将风险标注在工程平面示意图上，形成质量安全风险公示图。公示内容应包含：风险工点、施工里程、施工单位风险责任人、监理单位监管责任人等，实施看板管理。（3）质量安全风险公示图挂在分部办公室醒目位置，一般每半年更新一次；当所公示的风险工点或内容发生较大变化时,应及时动态更新。（4）质量安全风险公示图需经建设指挥部、设计、施工、监理四方签认。2 .质量安全风险辨识分析登记表的编制要求（1）风险工点应通过风险辨识、分析、估计的管理方法，对风险事件、风险因素、风险成因进行辨识分析，根据风险事件的可能性、危害性及可检测性对风险程度作出科学判定，列出清单，编号、登记、汇总，形成质量安全风险辨识分析登记表。（2）运用风险管理的理论和方法，辨识出质量风险、安全风险事件。质量风险事件应以单位工程为单位进行梳理，细化每个重要和关键工序；安全风险事件应以单位工程为单位，从设备设施、施工方案、岗位作业、人员素质和管理制度等方面进行梳理。（3）风险事件应按下列原则进行编号：项目号（首字母）一标段号一工程类别（首字母）一工点名称（首字母）一风险类型（其中：质量Z,安全A）一风险事件序列号。（4）风险事件成因应从管理制度、人员配置、现场管理、过程控制四个方面进行分析；从人、机、料法、环、信息等到环节分析风险因素类别、主次以及他们之间的因果关系。（5）风险等级划分为极高度（重大）、较高（较大）、中度（一般）、低度四个等级，具体为：极高度（重大）风险：指风险程度很高，具有突发性、源头性、系统性的特征，可能直接导致旅客列车冲突、脱轨、火灾、爆炸、相撞、旅客伤亡事故等后果极其严重的风险事件。较高（较大）风险：指风险程度高，具有易发性、阶段性、子系统性的特征，可能导致列车冲突、脱轨、火灾、爆炸、相撞、多人伤亡事故等后果非常严重的风险事件。中度（一般）风险：指风险程度一般，具有局部性的特征,可能导致其他事故等后果较为严重的风险事件。低度风险：指风险程度较低，具有个别性的特征，可能导致后果较小的风险事件。（6）表中“可能性”一般分为“极小、偶然的、很可能、经常”等，“危害性”一般分为“可忽略的、次要的、严重的、危险的、灾难性的”等。（7）开工前，编制登记表上报项目经理部审核；项目经理部审核后报监理单位审查、备案。3 .质量安全风险控制计划责任展开表的编制要求（1）根据质量安全风险辨识分析登记表所列的风险事件，制定控制措施，把风险责任和风险措施落实责任部门、责任人和相关层级专业岗位，形成质量安全风险控制计划责任展开表。（2）展开表中所列责任单位为分部；施工单位责任部门包括各部室、班组，责任人包括分部领导班子、各部室、班组长,专业工程师。（3）质量安全风险控制计划责任展开表并将相关内容纳入安全、技术交底。展开表一式三份，项目经理部、分部各存一份建档。施工单位应根据展开表，强化人员、设备等资源配置，加强技术保障，逐项落实控制措施。（4）健全应急处置组织机构，编制和落实应急预案，储备完备的应急资源，建立信息收集、分析、反馈、发布系统，规范应急处置流程，定期组织演练。4 .质量安全风险动态过程监控表的编制要求（1）加强风险动态过程监控，通过落实人员包保、现场量化检查、干部带班等管理制度，严密盯控工程风险的受控状态，注意潜在和未知风险，定期对已辨识的风险进行跟踪、检查，监测残余风险，观察、记录其变化，并采取相应的手段，调整开展计划，消除和控制各类已知风险因素，并编制质量安全风险动态过程监控表。(2)根据工程不同阶段的不同环节，在工点现场竖牌明示监控表。出现新的风险时，应重新进行风险的辨识、评估,制定和采取针对性的措施，及时更新风险辨识分析登记表和风险控制计划责任展开表。(3)每日对动态监控过程进行跟踪、纪实、分析，检验控制、防范措施是否有效，是否出现新的残余风险，并在工程日志中记录。(4)每周应根据展开表的内容，检查和评估风险的受控状态，逐工点形成监控表记录台账。存在残余风险时，应及时组织分析，制定和采取针对性的措施，并将监控结果及时填写在现场监控表明示牌中，实现动态管理。(5)结合“三全”检查，实行“五定、三统一、一负责”制度，按照“专业负责、分工负责、岗位负责'的要求，定人、定期、定岗、定责、定点，统一部署、统一记录、统一分析，实行首交负责制，对风险管理和工点风险监控进行检查、估计和考核。通过每月定期开展一评价、一考核、一通报，确保各个环节有人管、有人查，做到检查有记录、有分析、有整改、可追溯。各参建单位合理分解和全面落实项目负责人、质量负责人、安全负责人、技术负责人的质量安全职责。5 .质量安全风险处置结果评定表的编制要求(1)风险工点全部施工结束，或某个重大且复杂的风险控制完成后，应上报至监理单位及时组织全面的检查、验收，综合评定风险管理成效，公布残余风险，明确给出“处置结果”和“需关注的问题”结论，形成评定表。(2)“处置结果”结论分：“无残余风险”、“有残余风险”两种。当“处置结果”为无残余风险时，”需关注的问题”栏填写“无”；“处置结果”为“有残余风险”时，“需关注的问题”栏中应详细注明需关注的事项和内容，提醒下道工序或接管单位予以注意。(3)评定表应经检查评定人签名确认后由项目经理部存档。五、“一图四表”的审核1 .项目经理部组织各分部根据质量安全风险辨识分析登记表和施工阶段的不同，分阶段制订质量安全风险控制计划责任展开表、质量安全风险动态过程监控表，报监理单位初审，经总监签字后上报建设指挥部。2 .上报的质量安全风险公示图、质量安全风险控制计划责任展开表、质量安全风险动态过程监控表经指挥部、设计、施工、监理单位管理人员进行审核论证并批准。六、“一图四表”现场设置1 .工程项目现场布置：风险工点开工前，在工地入口处醒目位置设置工程项目概况牌和项目总体质量、安全风险“一图四表”牌。标牌规格为3米宽，长度根据场地情况而定。标牌应设置基础，结构稳固，内容简洁，字体清晰。2 .工点现场布置：根据施工工序的不同，对工序质量安全风险控制责任计划展开表分别竖牌明示，标牌规格宽为2米，长度根据场地情况而定。结构稳固，内容简洁，字体清晰。3 .关键部位布置：对于需采取针对性地加强措施的关键部位,应竖牌设置质量安全风险控制责任计划展开表，明示针对性地加强措施。标牌规格为2米宽，长度根据场地情况而定。标牌结构稳固，内容简洁，字体清晰。七、其他要求1 .重大风险工点在风险公示图上醒目标注并安装视频监控。2 .工程项目质量安全“一图四表”采取动态管理；质量安全风险控制计划责任展开表一般每季更新一次，当所公示的风险工点或内容发生较大变化时，应及时动态更新。3 .“一图四表”法管理组应组织管理人员学习风险管理的基础理论和基本方法，掌握“一图四表”的编制要求。掌握风险辨识基本方法，分析梳理风险点，并征求各专业的意见。4 .“一图四表”应结合铁路工程建设文化展开，形成良好的工作环境。施工现场醒目位置设置足够的安全警示标志、质量安全标语、让施工作业人员随时接受警示教育，严格执标、确保安全成为一种自觉意识，质量标准成为习惯。八、附表附表：1.质量安全风险辨识分析登记表2 .质量安全风险控制计划责任展开表3 .质量安全风险动态过程监控表4 .质量安全风险处置结果评定表质量安全风险辨识分析登记表编制日期：风险编号风险事件因素可能性危害性等级划分12345质量安全风险控制计划责任展开表端制日期：风险编号风险事件风险等级风险期主要控制措施责任人责任部门12345质量安全风险动态过程监控表编制日期:编号风险事件已采取的措施责任人残余风险处置措施领导部门管理岗位12345质量安全风险处置结果评定表编制日期;编号风险事件处置主要方案责任人处置结果需关注的问题领导部门管理岗位12345