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企业自主创新发展现状SWOT分析及对策研究摘要：文章采用SWOT分析法（即基于内部与外部竞争环境和竞争条件下的态势分析）全面评估山东省规模以上工业企业的自主创新现状。研究发现，这些企业在研发活动、人才队伍建设以及知识产权等方面取得了显著进展，但与先进省份相比，仍存在研发实力不强、“产学研”合作不充分等问题。针对这一现状和挑战，提出了一系列对策建议，包括鼓励企业增加研发投入、发挥财政资金的引导作用、加强科技人才队伍建设、培育科技企业以及促进“产学研”深度融合等，旨在推动山东省建设成为高水平创新型省份，实现经济高质量发展。关键词自主创新；工业企业；SWOT分析；研发投入；“产学研”合作李强总理在2024年的政府工作报告1中强调要“加快推动高水平科技自立自强”“强化企业科技创新主体地位，激励企业加大创新投入”。企业的自主创新能力不仅是提升产业自主创新能力和国际竞争力的核心要素，也是增强国家整体创新能力和驱动经济社会发展的关键力量。规模以上工业企业作为技术创新活动的中坚力量，对地区经济发展具有深远的影响，是推动经济社会发展的重要引擎。因此，深入剖析山东省规模以上工业企业自主创新发展的优势与不足、面临的机遇与挑战，对于加速创新型省份建设、实现经济高质量发展具有重要意义。近年来，学者们针对企业创新发展领域进行了广泛而深入的研究。例如：韩亮亮等2通过构建简政放权指标，指出地方政府若能有效执行简政放权政策，改善企业经营环境，将对企业创新产生间接带动作用；陈蕊等3基于20122021年A股上市制造业企业数据，探究大数据发展对企业创新能力的影响及中介机制；于洋等4基于2003-2016年我国A股上市公司面板数据，采用倾向得分匹配法和双重差分法评估了政策的实施效果。科技政策的实施提高了上市公司的自主创新水平，体现在上市公司新型专利申请量的增加。20世纪80年代初，美国旧金山大学的管理学教授HeinZWeihrich首次提出了SWOT分析法。该方法综合考虑了机构内部的优势(Strength,S)、劣势(Weakness,W)以及外部面临的机遇(Opportunity,0)和挑战(Threat,T)等多重因素，通过系统的评价分析，旨在帮助机构选择并制定出最佳的战略方案5。SWOT分析法自诞生以来，在战略研究与竞争分析领域得到了广泛的应用，并成为战略管理领域一项重要的分析工具。田美园等6、张昊等7、吕竹8采用SWOT分析法深入剖析了不同地区产业发展的现状与潜力，为这些地区的产业转型升级提供了科学依据。本文采用SWoT分析法，对山东省规模以上工业企业的自主创新现状进行全面分析，旨在识别其优势与劣势，明确面临的机遇与挑战，并提出相应的对策建议，希望为建设高水平创新型省份、实现新时代现代化强省目标提供有益的借鉴与参考。1规模以上工业企业自主创新现状2022年，山东省共有规模以上工业企业35322家，总资产达120624.15亿元，营业收入为109044.78亿元，实现利润总额4785.3亿元，平均用工人数达到565.33万人。与2021年相比，工业增加值实现了5.1%的增长。本文使用的数据来自中国统计年鉴(20222023)中国科技统计年鉴(20222023)山东统计年鉴(20222023)山东科技统计年鉴(20222023)。1.1研发活动研发(R&D)活动是衡量企业创新水平的关键指标。2022年，山东省的35322家规模以上工业企业中，有17793家企业开展了R&D活动，数量居全国第四位，比2021年增加2146家。规模以上工业企业中，积极参与R&D活动者占比达50.37%,较2021年增长3.04百分点，居全国第三位，超出全国平均水平13.17百分点。在行业大类中，制造业企业展现出巨大的研发活力。具体而言，有17260家制造业企业开展了R&D活动，占全部规模以上工业企业的97.00%,特别值得一提的是，化学原料和化学制品制造业、非金属矿物制品业、通用设备制造业、专用设备制造业、金属制品业以及农副食品加工业6个行业中参与R&D活动的企业均超过了1OOO家。1. 2研发机构研发机构在企业自主创新中扮演着至关重要的角色，它们不仅是科研项目实施的基础保障，更是推动科技创新的重要场所。2022年，山东省拥有研发机构的企业数量达到8456家，居全国第四位，比2021增加2086家。设立研发机构的企业占23.94%,在全国排名第九位，较2021年提高了4.67百分点。企业设立研发机构对增强自身的技术创新能力具有积极影响，它不仅能够推动“产学研”合作的深化，还能为企业的产品升级和规模化生产提供坚实的技术支撑。2022年，山东省设立研发机构的规模以上工业企业达到10859家，居全国第四位，较2021年增加2425家，增幅居全国第二位。这些研发机构中的人员总数达33.12万人，居全国第四位，较2021年增长5.97万人，增幅居全国第二位。值得注意的是，在研发机构的研发人员中，拥有硕士及以上学位的人员占比达13.29%,这一比例比全国平均水平高2.56百分点。同时，这些研发机构的经费支出总额也达到1469.95亿元，居全国第四位，比2021年相比增长22.48%,这一增幅比全国平均水平高14.88百分点。1.3研发人员与经费投入研发人员是企业开展科技活动的主要力量，是推动企业技术进步和创新发展的关键力量。2022年，山东省规模以上工业企业的R&D人员总数达到57.09万人，较2021年增加4.14万人，居全国第四位。这些R&D人员占企业从业人员总数的10.10%,居全国第一位，超出全国平均水平2.39百分点。R&D经费投入是企业创新投入最直观的表现，是企业科技创新的原动力。同年，山东省规模以上工业企业的R&D经费内部支出达到1728.70亿元，居全国第四位，比2021年相比增长10.44%；企业的R&D经费支出占其营业收入的1.59%,较2021年增长0.08百分点，居全国第十位，并且比全国平均水平高0.13百分点。制造业作为企业研发投入的主体，其R&D经费内部支出达到1643.30亿元，占全部规模以上工业企业R&D经费的95.06%,同时占山东省R&D经费内部支出的75.37%o化学原料和化学制品制造业、计算机、通信和其他电子设备制造业、医药制造业、通用设备制造业、专用设备制造业以及电气机械和器材制造业的R&D经费内部支出均超过100亿元。1. 4知识产权情况知识产权是衡量企业创新成果和研发能力的重要指标。2022年，山东省规模以上工业企业的专利申请总数达113621件，较2021年增加15431件。其中，发明专利申请量为36935件，较2021年增加5l11件。有效发明专利数达到13.01万件，居全国第四位，较2021年增长25.79%。全省规模以上工业企业中，平均每万名R&D人员发明专利拥有量为3320.15件，虽然在全国仅排在第二十四位，但是较2021年增加了360.33件。止匕外，全省规模以上工业企业拥有注册商标106623件，较2021年增加19326件，并且发表了科技论文8887篇，形成国家或行业标准共4174项。山东省各行业中，制造业企业的专利申请数量最多，申请总数达106645件，占全部规模以上工业企业专利申请数的93.86%,特别是电气机械和器材制造业、专用设备制造业、通用设备制造业方面的专利申请数均超过ioOoo件。1.5新产品开发新产品的开发和销售是企业提升竞争力和经济效益的重要手段，也是衡量企业创新绩效的关键指标。2022年，山东省规模以上工业企业在新产品开发方面的累计支出经费达到2029.29亿元，居全国第四位，较2021年增加281.79亿元。新产品销售收入占营业收入的比重为34.71%,较2021年提高8.1百分点，居全国第三位，超出全国平均水平10.11百分点。同时，新产品开发项目数量也显著增长，达到100611项，居全国第四位，较2021年增长20.29%。1. 6技术改造技术改造是企业增强竞争力、促进产业转型升级、实现经济高质量发展的重要手段。2022年，山东省规模以上工业企业累计支出技术改造经费322.31亿元，居全国第二位，较2021年增长7.52%。全省规模以上工业企业的平均技术改造经费支出为97.50万元，排在全国第十四位。与经济发达的浙江省、江苏省、广东省相比，山东省的平均技术改造经费分别高出42.06万元、16.57万元、15.86万元，说明山东省在技术改造方面的投入力度较大。2山东省规模以上工业企业自主创新发展现状的SWOT分析1.1 企业创新发展优势1.1.1 政策体系支持贯通山东省在推动企业创新发展方面拥有完善的政策体系支持。山东省国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要中强调，要提升企业的技术创新能力，并进一步强化企业在创新中的主体地位。为此，山东省委、省政府办公厅印发了关于聚力推动工业经济高质量发展十大行动的意见，提出了一系列综合措施，包括统筹推进增量培育、升规纳统、产业提质、企业增效、数字赋能、项目支撑等内容，旨在全面促进工业经济高质量发展。为进一步强化对企业创新发展的支持，山东省人民政府办公厅发布了关于加强科技财政金融协同服务企业创新发展的若干措施的通知，旨在加强对科技型企业的信贷支持，并推出了支持银行机构建立以知识产权、人力资本为核心的企业科技创新能力评价体系，以及推动科技信贷产品的优化升级等措施。止匕外，山东省人民政府还出台了关于加快推进新时代科技强省建设的实施意见，强化科技人才的梯次培育，深入实施领军人才“筑峰计划”，加强战略科学家和顶尖人才的培育，实施“战略科学家跃升计划”，支持他们承担国家级和省级重大科研任务，并牵头组建重大科技创新平台，从而为科技创新提供强有力的人才支撑。2. 1.2产业基础完善山东省工业门类齐全，是全国唯一拥有全部工业大类的省份9,其工业总产值和工业增加值居全国前三位。凭借庞大的工业规模和完备的产业体系，山东省在长期的发展过程中积累了雄厚的产业基础，并形成巨大的市场潜力10o这为山东省内的企业提供了丰富的产业链资源和广泛的合作机会。目前，山东省正持续推动工业结构优化升级，旨在为企业自主创新发展奠定坚实的基础，并创造更加有利的条件。2. 1.3企业的自主创新活动活跃度呈上升趋势2022年，山东省规模以上工业企业的自主创新能力实现了显著的提升。与2021年相比，企业的研发活跃度大幅提高，研发队伍规模不断壮大，研发投入也呈现稳步增长的良好态势。同时，企业的研发产出能力明显增强，新产品产出效益和企业技术改造能力均有所提升，规模以上工业企业的R&D经费外部支出为77.57亿元，比2021年减少8.67亿元。其中，对境内研究机构和高等学校的经费支出分别减少3.18亿元和1.46亿元。R&D经费外部支出占全部研发经费支出（内部与外部研发经费支出之和）的比重为4.29%,较2021年降低0.93百分点，其中对境内研究机构和高等院校的经费支出仅占全部研发经费支出的1.04%,较2021年降低0.38百分点。在“产学研”合作资金投入方面,2022年山东省企业向高校投入的资金仅为42.76亿元，相比之下，江苏省（84.82亿元）、广东省（63.07亿元）和浙江省（45.47亿元）分别是山东省的1.98倍、1.47倍和1.06倍。在高等学校科技产出方面，山东省高校的发明专利拥有量为14926件，而江苏省、广东省和浙江省分别是山东省的2.31倍、1.19倍和1.14倍。虽然2022年山东省企业的研发经费呈现快速增长的趋势，但是企业在实际利用与整合“产学研”合作资源方面却显得力不从心，形成鲜明的反差。2. 2.3政府资金投入减少在R&D经费整体呈现快速增长的背景下，2022年山东省规模以上工业企业从政府获得的R&D经费却减少了，仅为24.06亿元，较2021年减少5.82亿元。这一数额占工业企业R&D经费内部支出的比例也较低，仅为139%,较2021年降低0.52百分点。政府对企业R&D经费投入的减少，可能会削弱其在培育企业长远竞争力方面的引导和推动作用，不利于企业持续创新和发展。2.3企业创新发展面临的机遇2.3.1国家战略叠加赋能得益于一系列国家重大战略的叠加效应，山东省正迎来前所未有的发展机遇。随着黄河流域生态保护和高质量发展、新旧动能转换综合试验区、中国（山东）自由贸易试验区、中国-上海合作组织地方经贸合作示范区、国家军民融合创新示范区、绿色低碳高质量发展先行区等国家战略的实施，为山东省的企业创新、产业升级和高质量发展提供了难得的“黄金期”。2. 3.2山东省产业创新平台加速布局山东省正在积极推进重大创新平台的建设。目前，山东拥有国家实验室1家、国家重点实验室21家、山东省实验室9家以及山东省重点实验室277家。止匕外，山东省还建有高速列车、燃料电池、盐碱地综合利用3家领域类国家技术创新中心和156家省技术创新中心等。为了给全省的科技创新打下坚实的基础，山东省还大力支持创新型龙头企业在新材料、高端装备、医养健康以及新一代信息技术等领域牵头创建国家重点实验室；支持大型骨干企业在承担国家重大科技任务、突破产业关键核心技术、构建自主可控的现代产业链中发挥重要作用。同时，山东省积极鼓励大型骨干企业增加研发投入，建立国有企业研发投入的刚性增长机制，支持这些企业牵头建设技术中心、工业设计中心和重点实验室。通过实施这些措施，山东省的企业能获取更多的创新资源和支持，从而加速企业的创新发展。2. 3.3科技金融促进企业快速成长山东省的科技金融政策体系紧密围绕企业的成长链与创新链，积极探索并实践具有地方特色的金融支持创新路径。目前，山东省已构建起以科技信贷风险补偿、股权投资、上市培育为核心的科技金融服务体系，有力地推动科技企业实现快速成长。2022年，山东省共为2700余家企业提供支持，助力其获得了155.66亿元的科技成果转化贷款。同时，为454家科技型中小企业提供了3456.5万元的贷款贴息，这一举措不仅带动了21.6亿元的贷款，还为企业降低了40%的融资成本，并带动项目总投入达到81.56亿元。在股权投资方面，有27家企业获得了5亿元的投资，投资金额实现了25%的同比增长。止匕外，有4家企业成功登陆科创板，使得山东省在科创板上市的企业总数增加至21家。2.4企业创新发展面临的挑战2.4.1国际形势的不确定性后疫情时代的世界经济和安全形势错综复杂，给企业的创新发展带来了诸多不确定性因素。大国之间战略博弈加剧、地缘政治风险上升、大宗商品价格波动，以及国际金融市场的震荡等因素，都对产业链和供应链造成了巨大的冲击。2.4.2产业竞争的加剧全国各地正在积极布局未来产业。其中，山东省提出聚焦新一代信息技术、人工智能、生物技术、新能源等关键领域，打造一批新的千亿级、万亿级增长引擎。与此同时，福建省提出布局人工智能、量子科技、元宇宙等未来产业；湖北省提出超前布局量子信息、类脑科学、元宇宙等未来产业；重庆提出培育人工智能、卫星互联网、绿色低碳等未来产业集群；山西省通过构建四层培育体系（优中培精、有中育新、新中求变、无中生有），明确了25个未来产业的具体领域等11。在这一背景下，山东省的企业科技创新正面临严峻考验，既需要应对“标兵”加速前行的挑战，又要警惕“追兵”日益逼近的威胁，面临“不进则大退，慢进则小退”的紧迫形势。2. 4.3关键领域的技术瓶颈在新材料12、高端装备制造13等高新技术领域，山东省的企业仍面临技术瓶颈和难题，包括高端品种少、产业层次低、定位不清晰、布局不合理、同质化趋势严重以及尚未形成足够的竞争优势等。同时，传统产业占工业总量的70%,多数行业处于产业链和价值链的上游14,产品附加值偏低，盈利能力较差。随着全球产业链的重新布局和国际贸易环境的变化，上游环节的市场竞争日趋激烈，进一步压缩了企业的利润空间。3企业自主创新发展的对策建议3.1鼓励企业研发，增强创新发展的动力为提升企业的自主创新能力，可以采取一系列综合性措施。首先，鼓励企业加大研发投入力度，并通过完善财政补助制度，支持企业建立研发机构和开展研发活动。其次，加强政策落实和跟踪服务，确保高新技术企业税收优惠、企业研究开发费用税前加计扣除以及研发投入后补助等支持政策得到有效执行。止匕外，建立一个覆盖企业全生命周期的普惠性政策体系，推动这些政策全面落实，引导企业持续加大研发投入力度，提高企业的研发积极性。3. 2强化财政资金引导，撬动社会资金投入为进一步推动科技创新，可以建立财政科技支出稳定增长机制，将科技创新确立为财政支出的重点领域。在此过程中，应以重大科技项目为纽带，持续强化省级科技资金的撬动效应，鼓励企业牵头承担省级重大科技项目。同时，需加大科技股权投资改革力度，围绕科技成果转化的全链条，为处于不同发展阶段的科技型企业提供有力支持。此外，要积极拓宽融资渠道，吸引并引导产业投资基金、私募股权投资基金等多元社会资本参与科技创新活动，共同推动科技创新。3. 3围绕人才驱动，加强企业科技人才队伍建设为充实企业的科技人才队伍，需充分发挥企业在引才方面的主体作用,遴选出具有突出创新能力和巨大发展潜力的科技领军人才。同时，制定并实施一系列吸引各类人才的政策，拓宽人才引进的渠道和模式，完善人才的梯次培育机制，持续优化人才发展环境，不断激发人才的创新活力。此外，应采取措施积极鼓励企业申报国家级和省级人才工程，为企业科技创新和经济持续发展筑牢人才基石。3. 4强化科技型企业梯次培育，壮大创新主体规模为促进科技型企业成长与发展，建议进一步完善从众创空间、孵化器、大学科技园到加速器的全链条科技企业孵化育成体系。同时，推行企业创新积分制，为科技型企业提供定制化的科技政策服务。持续实施科技型中小企业创新能力提升工程，支持企业与高校和科研院所开展协同创新，加速科技成果转化和产业化进程。止匕外，推动企业迅速壮大，助力其发展成为高新技术企业、独角兽企业、上市企业，加快其升规纳统步伐。3. 5加强科技合作，推动“产学研”深度融合为加强科技合作并推动“产学研”的深度融合，应坚持目标导向和结果导向，积极与高校和科研院所开展不同形式的交流与合作。通过促进“政产学研金服用”创新要素融合，扩大合作活动的影响力。在产业方向，建议布局建设一批产业技术研究院、科技成果转化基地、科技企业孵化器等平台载体。同时，建立“产学研”合作协议跟踪问效机制和“产学研”协议跟踪问效机制。通过实施这些措施，遴选一批优质的“产学研”合作项目，深入企业开展专项调研及帮扶对接，确保“产学研”协议尽快落地转化并产生实效。4结语本文全面剖析了山东省规模以上工业企业的自主创新现状，发现了一系列积极的趋势，包括企业研发活跃度的显著提升、研发队伍的持续壮大、研发投入的稳步增长、研发产出能力的增强、新产品产出效益的提升以及技术改造能力的提高等。这些成果充分表明，山东省企业的自主创新能力正展现强劲的发展势头。然而与其他发达省份相比,山东省企业在自主创新方面仍存在明显的短板。针对这些短板，本文提出了一系列对策建议，旨在为山东省建设高水平创新型省份、实现新时代现代化强省目标提供有益的借鉴与参考。本研究也存在一定的局限性，如对企业创新影响因素的分析未能涵盖所有层面，并且对策的实施效果还需要进一步验证。因此，未来的研究可以在此基础上进一步深化对企业创新机制的探讨，以期为推动山东省乃至全国的科技创新和经济发展贡献更多的智慧和力量。