超前地质预报.docx

关于开展隧道超前地质预报工作情况审计取证单的回复意见审计署成都办审计组：对贵组“开展隧道超前地质预报工作情况”审计取证单提出的问题分项回复如下：1 .超前地质预报工作落实不到位。XX铁路有限公司未落实每周组织省级公司、现场项目部召开超前地质预报工作分析会议，未要求落实超前地质预报工作质量的检查、考评工作；XX铁路有限公司四川公司未按要求收集或提出超前地质预报相关建议和情况报告；XX铁路有限公司四川公司现场项目部未按要求每周组织设计、施工、监理对超前地质预报实施情况进行分析、形成会议材料等工作。如根据通知公告仅有雅江项目部2022年9月和10月形成超前地质预报月度专题会议纪要2份。如XX公司已经下文明确全线隧道超前地质预报均由设计单位承担，但特级及I级风险管理隧道超前地质预报合同未签订，各超前地质预报责任主体的权利和义务不明确，存在安全生产风险。回复意见：情况不属实。每周五上午8:30,XX铁路有限公司组织四川、XX省级公司，康定、雅江、巴塘、昌都、洛隆、波密现场项目部，设计单位，各标段施工单位、监理单位召开周例会。周例会上由现场项目部逐一进行汇报，分析上周预报结论与开挖验证情况、当前掌子面揭示的不良地质、下周重点工点分析、下周工作计划，设计单位、施工单位、建设单位、省级公司、公司逐一发言，进行分析研讨,提出相关建议和措施,在例会结束后形成会议纪要，下发超前地质预报周报材料。情况不属实。按照202240号XX综函XX铁路公司2022年检查计划，结合公司综合大检查开展超前地质预报的检查、考评工作。部分情况属实。未签订超前地质预报合同，但按铁路隧道超前地质预报规程(Q/CR9217-2015)3.0.4条文，施工图阶段经评估为高风险和极高风险的软弱围岩及不良地质隧道，超前地质预报的责任主体为设计单位，XX工技2022)96号文和超前地质预报实施细则明确了各超前地质预报实施主体的责任，保障了施工安全。2 .超前地质预报流程管理不规范。一是超前地质预测预报信息系统报告流程不满足规范工序管控要求。如预报单位应将审核的超前地质预报综合报告发送给建设、设计、监理和施工单位，施工单位按照综合报告指导下一工序施工，但信息系统中超前地质预报综合报告、单项报告的管理流程未进行权限管理，导致各施工单位、监理单位直接下载先行上传的超前地质预报单项报告(除掌子面素描)指导隧道下一循环的施工，未落实超前地质预报综合报告指导隧道施工的要求，不能确保隧道的施工安全。二是信息系统中未显示超前地质预报的上传时间，对预报单位上传报告的及时性，实施单位接收报告的及时性进行监督考核，对上传时间滞后的报告缺乏预警通报,大量报告滞后上传和批量补传,报告未及时上传确认，影响隧道下一道工序施工。如康定2号隧道1号横洞平导大里程预报时间2022-11-03,截2022-11-7未确认，宝灵山隧道1#横洞平导小里程预报时间2022-10-28,截止2022-11-7未确认，宝灵山隧道4号横洞正洞小里程和大里程预报时间2022-10-25,截止2022-11-7未确认。三是信息系统中隧道设计审核信息的审核把关不及时。如CZXZZQ-I标段8份、CZSCZQ-3标段2份、CZXZZQ-2标段4份信息未进行审核。四是信息系统中超前地质预报人员履约情况未及时更新。如信息系统显示铁一院、铁二院超前地质预报人员在岗率为0。回复意见：情况不属实。一是XX铁路隧道地质极其复杂，根据超前地质预报实施细则和XX工技2022)96号文，按地质复杂程度采用不同的预报方案，并根据现场开挖情况动态补充，对一般风险隧道，地震波反射法专项报告满足施工要求，根据开挖揭示的地质情况，依据施工图超前地质预报设计原则适时增加地质雷达、瞬变电磁、超前水平钻探等预报手段并在专项报告上传平台后6小时形成综合分析报告，在上传综合报告后，施工单位进行确认下载，并根据超前地质预报综合报告的建议调整施工措施，形成分级实施、动态管控的预报方式。目前，公司对综合报告的内容、下发的方式也正在进行改进，下一步按照审计提出的意见，加强对综合报告编制、单项报告权限、综合报告下发的方式进行整改落实。部分情况属实。二是经系统梳理，2022年4月1日至15日网络安全建设情况检，2022年5月6日至16日对全线开展网络安全及信息化检查，2022年6月14日至24日组织开展XX铁路网络安全复查，6月25到7月3号网络维护、机房搬迁，2022年9月25日至30日网络安全运维和终端管理检查，受其影响存在滞后上传和批量补传现象，但预报单位都在成果完成的第一时间送达了施工单位。康定2号隧道1号横洞平导大里程、宝灵山隧道1#横洞平导小里程、宝灵山隧道4号横洞正洞小里程和大里程，预报单位按照XX工技2022)96号文进行了上传，并通过XX通或其它方式将预报报告送达施工单位，施工单位接到送达的文件后已根据送达的预报报告指导施工，存在极少未在平台上进行确认的现象，已要求责任单位整改确认。情况属实。三与四信息系统中隧道设计审核与超前地质预报人员履约情况模块目前在研发阶段，未启用。3 .超前地质预报监督检查不严格。如在xx铁路四川公司关于制定XX公司对巴塘项目部管段综合检查问题整改责任分工的通知中，未将超前地质预报工作情况纳入综合检查内容。如在信息系统中项目建设管理问题库中，无超前地质预报单位的监督检查信息。如在超前地质预报管理办法中，对监理单位要求配备的“专业监理”其专业和资质等要求不明确，导致部门监理单位对预报单位的超前地质成效难以分析判断，提出合理建议和有效措施。如铁路隧道超前地质预报规程（Q/CR9217-2015）4.0.3/3短距离预报要求，预报长度30m以内（但不包括30m）,截至10月末，预报单位出具了大量30In的探测报告。如按照管理办法第七章及各隧道实施细则中“参建各方工作界面分工”要求，设计院负责掌子面素描、物探单项成果报告、综合报告上传至铁路工程管理平台的超前地质预报模块，施工单位负责超前钻孔、加深炮孔单项成果资料上传至铁路工程管理平台的超前地质预报模块，康1、康2、德达以及格聂山隧道等施工单位无专门的地质钻心取样和分析人员，影响超前钻孔、加深炮孔等超前地质预报质量。如安良隧道（上传时间2022年7月29日）、新都桥隧道进口（上传时间2022年8月20日）和尖峰山隧道（上传时间2022年10月5日）应上传超前地质预报综合报告,但实际上传为地质素描。如2022年10月26日，茶洛隧道1号横洞（HIDK2+226.7）掌子面地质素描附件中出现莫西隧道进口左线3K659+941.2的掌子面照片；2022年6月21日，茶洛隧道1号横洞（HIDK2+443.5）附件中出现莫西隧道4#斜井X4DK1+578.8的掌子面照片;2022年11月4日，燕巴隧道出口（D1K386+24O4）附件中出现燕巴隧道2022年11月3日掌子面照片。如部分隧道超前地质编报不是中铁二院，而是中国铁路设计集团有限公司（2021年/23份）、陕西省建筑工程质量检测中心有限公司（截止2022年8月/78份）、湖南科技大学（截止2022年1月2份）、广信检测认证有限公司（截止2022年7/月21份）。回复意见：情况不属实。公司在9月份对巴塘项目部进行检查，并下发了xx铁路2022年9月份巴塘项目部综合检查意见交换会会议纪要（第66期），通报了超前地质预报综合检查的内容，提出的问题以建议为主，现场未发现影响安全、质量的重大问题，因此XX铁路四川公司关于制定XX公司对巴塘项目部管段综合检查问题整改责任分工的通知未提现超前地质预报整改分工问题。情况属实。信息系统中项目建设管理问题库中确无超前地质预报单位的监督检查信息，公司将进一步完善该系统。情况不属实。根据新建XX铁路雅安至林芝中间段站前工程施工监理招标文件（招标编号：T0JL202101300）对专业监理工程师有如下规定：“工程建设相关专业大专及以上学历，中级及以上技术职称，依法在本单位注册的铁路监理工程师，或在本单位注册的铁路监理工程师或其他行业监理工程师，且有2年及以上监理工作经历，具有相应专业的监理工作经历，上场时未在其他建设项目从事监理工作。”对照相关文件，专业监理人员为注册的铁路监理工程师或其他行业监理工程师，满足现场要求。情况不属实。依据规程中“3OnI以内”的规定，依据相关理解，“以内”包括本数，因此可出具30In的探测报告。情况不属实。按照管理办法第七章及各隧道实施细则中“参建各方工作界面分工”要求，施工单位负责实施超前钻孔、加深炮孔，并将单项成果资料上传至铁路工程管理平台的超前地质预报模块,资料分析由设计院配备的专业地质人员进行分析、解译。部分情况属实。安良隧道和新都桥隧道进口同时上传了综合分析报告和地质素描，但综合结论接收模块存在“同时上传综合分析报告和为地质素描两种预报报告时，只能下载其中1项”的情况，已通知研发单位进行模块修改；尖峰顶隧道上传附件为地质素描属于误传，截止2022年11月9日，雅安至昌都段综合预报共出具3888份，误传属于极个别现象，且综合报告通过其他方式及时提供给参建各方。部分情况属实。茶洛隧道1号横洞(HlDK2+226.7)(H1DK2+443.5)两次掌子面为上传附件失误，但掌子面素描报告结论是正确的。燕巴隧道出口(D1K386+240.4)照片时间2022.11.03-22:08:36至掌子面素描数字化期间(2022-11-04)由于工序问题未进行掘进。截止2022年11月9日，雅安至昌都段共出具掌子面素描19432份，误传属于极个别现象，且掌子面素描通过其他方式及时提供给参建各方。情况属实。按铁路隧道超前地质预报规程(Q/CR9217-2015)3.0.4条文，施工图阶段经评估为高风险和极高风险的软弱围岩及不良地质隧道，超前地质预报的责任主体为设计单位，一般风险隧道的超前地质预报工作由施工单位组织实施，在XX铁路建设初期，施工单位组织了中国铁路设计集团有限公司、陕西省建筑工程质量检测中心有限公司、湖南科技大学、广信检测认证有限公司实施了部分一般风险隧道超前地质预报工作，鉴于XX铁路地质极端复杂，为进一步降低施工风险，公司下发了XX工技2022165号文明确了由设计单位承担全线超前地质预报工作,在2022年8月份后，超前地质预报工作逐步由设计单位承担。4 .综上所述：XX铁路有限公司未严格落实XX工技202085号、XX工技202296号等相关文件规定，存在超前地质预报工作监管不到位、跟踪考核问效不到位，对超前地质预报质量把关不严等问题，部分超前地质预报准确率、风险预警，现场地质风险应对措施和保障能力不够到位，不能完全发挥超前地质预报对隧道设计和施工的指导性作用。回复意见：XX公司依据铁路隧道超前地质预报规程(Q/CR9217-2015)、XX工技2022)96号等相关文件开展超前地质预报工作，明确了设计单位承担超前地质预报工作，召开超前地质预报周例会进行情况分析和决策，定期进行超前地质预报工作检查，实行超前地质预报信息化管理，建立了完善超前地质预报管理流程，超前地质预报围岩预报准确率95%以上，未遗漏重大不良地质，有效降低了施工风险，为现场施工和变更设计提供了强力支撑。实施过程中存在报告上传滞后，附件资料不匹配等问题，结合现场实际改进信息系统模块功能，进一步加强考核管理。XX铁路有限公司2022年11月12日