二级安全生产标准化自评报告(整套资料）水电站.docx

X县X水电站安全生产标准化自评报告自评等级：2级-O年十月十六日目录一、单位概况2二、安全生产管理情况3三、基本条件的符合情况7四、自主评定工作开展情况8五、专业查评情况9六、自主评定结果（附自评打分表）13七、发现的主要问题、整改计划和措施、整改完成情况14八、附件14附件1评审项目自评得分明表16附件2安全生产标准化自评发现的问题及整改施46附件3单位自评有关文件关于成立X县X水电站安全生产标准化工作领导小组的通知关于成立X县X水电站安全生产标准化自评工作的通知关于做好X县X水电站安全生产标准化问题整改工作的通知附件4单位自评有关支持性资料X县X水电站安全生产标准化自评报告为进一步增强人员安全素质、提高设备设施健康水平、改善作业环境、强化责任制落实，推进企业本质安全建设，按照我站安全生产标准化工作方案，X县X水电站于2015年10月8日10月15日全面开展了安全生产标准化自查自评工作，并形成自评报告如下。一'单位概况X县X水电站位于X流域中部X县境内的XX村南，拦河大坝、渠首工程、引水渠道、渡槽、涵洞、前池、压力管道、机房、后勤机关等。二、安全生产管理状况X县X水电站在上级主管部门的坚强领导下，始终坚持“安全是生命之魂、安全是生存之本”的理念，认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，紧紧围绕“安全第一、预防为主、优发稳供”工作思路，细化安全管理工作，强化制度执行的监管，着重督促安全措施的落实，加强现场监督和日常管理，以全面落实各级人员安全生产责任制为企业管理的主线，以防范人身伤亡事故和设备事故为工作重点，积极推行“管生产必须管安全”的原则，采取有效措施，落实各级人员责任，实行安全目标分级控制，并通过构建安全生产保障体系和监督体系，确保了我站安全生产工作能够健康有序的开展。我站牢固树立“以人为本，安全发展”的理念，贯彻落实安全生产法和有关安全生产文件精神，在抓好经济效益的同时，狠抓安全生产工作，截止到目前未发生二类障碍及以上设备安全事故，未发生轻伤及以上人身伤害事件。正在扎实推进以下几项重点的安全工作：1、推行安全工作五项基本原则。一是“保人身、保设备、保发电”的原则。我站从控制员工的不安全行为和消除设备的不安全状态入手，加强对员工的基础教育，实现人的“可控、在控”；消除人、设备、环境的不安全因素，把安全生产的“可控、在控”作为今后工作的核心工作。严格遵守上级规章制度，逐步完善站部的安全规章制度，加强对员工的安全教育培训，加大科技投入和设备设施改造力度，确保人身、设备安全。二是“谁主管谁负责”和“管生产必须管安全”的原则。明确各部门、各岗位的安全职责，实行一级对一级负责的“四级控制”原则。三是事故、事件调查处理“四不放过”原则。按照上级制定的事故调查规定和站部事故调查管理制度，坚持“四不放过”原则，严肃事故调查，严格责任认定。四是安全生产“五同时”原则。各部门在计划、布置、检查、总结、考核生产工作的同时，应同时计划、布置、检查、总结、考核安全工作。五是专业管理与全员参与相结合的原则。各部门在各自岗位职责的工作范围内，围绕统一的部署，加强管理的同时，依靠广大职工共同做好安全生产工作；专业人员要学会用系统安全工程的理论解决安全生产过程中已发生的问题，制定针对性强的安全技术措施，加大防范措施的落实，做到标本兼治。2、坚持开展安全隐患排查和整改治理工作。积极开展全员参与、全面覆盖的安全隐患排查治理活动。站部坚持每季结合季节特点开展一次全站性安全大检查活动，同时由生技组牵头每月开展1次专项安全检查活动，运行生产单位每月开展不少于2次的安全自查活动，同时将排查出安全隐患上报安全生产领导组，安全保卫科根据领导组意见下发给责任部门，限期整改，站部定期派人检查工作到期完成情况，对于无正当理由未按时完成隐患整改任务的，按照站部管理规定给予处罚，确保安全隐患整改到位。把安全隐患排查作为改进安全绩效的有效手段，逐步完善，使其在预防事故、改进安全绩效方面起到更大的作用。3、主动作为，强化设备管理。在保障主设备安全可靠的前提下,开展设备轮换检修，为机组连续运行创造条件。运行时严格监控发电机各运行参数，防止超温、超压，利用勤检查、勤操作、勤调整、勤维护的方法，防止设备带病运行，确保机组设备在最佳运行状态。4、扎实搞好安全教育和培训工作。安全工作没有起点，没有终点，我站从源头抓起，倡导以对企业、对自己、对家人负责的态度对待安全，排除一切侥幸，借助各类安全教育、安全活动等手段，将安全意识与责任灌注到员工的日常工作行为之中。把完善应急预案系统作为重点，将安全控制点前移。将各类预案的演练和反事故演习制度化、周期化，规范员工行为，提高员工的安全防范意识和应急反应能力。同时，注重对不安全事件的深入分析、“举一反三”。在开展安全大检查、节前安全检查、机组计划检修、专项检查等系统化、规范化的过程中，积极落实安全生产法律法规和政策标准，及时修订完善企业管理标准，将反“三违”专项检查、隐患排查治理、安全月活动、外包维修工程安全管理、季节性安全大检查等活动有机结合，全面排查现场及设备的各种危险源和危险点。站部结合每年全站重点工作，坚持开展每月依次安全生产分析会议，车间结合自身实际下达安全学习培训计划和培训学习具体内容。为验证培训效果，我站每年举行一次全员安全培训考试，车间结合生产实际，自主进行阶段考核，使安全培训工作做到有目的、有计划、有布置、有落实、有检查、有考核、见成效。通过利用安全生产月、安全培训、悬挂安全警示标语等活动开展丰富多彩的安全教育培训活动，提高活动的参与性和安全教育的实效性。5、认真落实各级人员安全生产责任制。安全生产责任制是搞好安全工作的重要组织措施。根据国家及上级的各项规章制度，结合单位实际情况，完善生产安全管理标准和各项规章制度，使各项工作更加规范化、程序化、法制化。依靠制度对各级各类人员及各部门在安全生产工作中的责、权、利进行明确界定，通过与科室、生产车间层层签订“安全目标责任书”，来逐级落实安全生产责任,让每个干部员工都知道自己在安全生产中应负的责任。做到：事事有人管，人人有专责，办事有程序，检查有标准，问题有处理。6、不断采用先进技术，强化安全管理。积极采用先进的安全管理方式、方法，促进安全生产。利用电气自动化和计算机监控系统,进一步提高安全管理效率，把各类安全管理工作、各类安全信息建立在一个统一的平台上，安全指令、安全信息、管理流程等均在计算机系统上实现传递。7、借助企业安全文化建设，创建企业更为完善的安全文化体系。大力推进企业安全文化建设，让员工牢固树立自己的“安全观”，提升以“以人为本，安全第一，效益至上”为宗旨，以“零伤害和零职业病、零设备事故、零环境污染”为目标，以“超前预防、持续改进”为信念，以“高严细实、精雕细刻”为工作要求，以“按责论处，奖罚分明”为激励手段的先进安全管理理念，营造“人人讲安全、人人要安全、人人懂安全、事事讲安全、时时保安全”的安全文化氛围。立足于建设安全型企业，注重用文化引导、培育广大员工对安全与健康的自觉意识，力求用安全文化推动员工形成良好的安全习惯与遵章守纪的自觉性，从而实现员工个人的安全健康和企业安全生产的长治久安。8、全面推进安全生产标准化工作。我站成立了以站长为组长的安全生产标准化达标工作领导小组，下发了关于开展农村水电安全生产标准化达标评级工作的通知，并对照企业安全生产标准化规范（AQ/9006-2010）,于2015年10月8日10月15日组织开展了水电安全生产标准化达标评级自评工作。通过开展此项工作，力争进一步完善安全生产目标、规章制度、操作规程等，制定完善安全生产标准化的工作计划和措施，不断提高安全管理水平。投产发电至今，安全生产工作整体呈现平稳态势发展，未发生人身轻伤、较大设备事故以及对社会造成重大不良影响的事件。三'基本条件的符合情况对照水利安全生产标准化评审管理暂行办法第十一条款内容，X县X水电站的基本条件如下：1、2013年6月18日取得国家电力监管委员会颁发的电力业务许可证（发电类），许可证编号Iolo413-00246。2、投产发电至今未发生任何人身伤亡事故、较大设备事故以及对社会造成重大不良影响的事件。3、自建站以来无任何违反安全生产法律法规的行为。证件名称证件编号有效时间发证单位事业单位法人证书国家事业单位登记管理局营业执照X县工商行政管理局组织机构代码证X县质量技术监督局电力业务许可证（发电类）国家电力监管委员会取水许可证X市水务局主要负责人安全培训证书X省水利厅安全管理人员安全培训证书X省水利厅四'自主评定工作开展情况根据国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023号）、国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见（安委20114号）、水利部关于印发水利行业深入开展安全生产标准化建设实施方案的通知（水安监2011346号）、水利部关于印发水利安全生产标准化评审管理暂行办法的通知（水安监【2013】189号）和X省水利厅农村水电及电气化发展局关于开展农村水电站安全生产标准化管理试点工作的补充通知（X水电发【2014】9号）文件精神，2014年6月28日，组织召开了安全生产标准化启动会，会议重点贯彻了省水利厅关于开展农村水电安全生产标准化建设的文件精神，对农村水电安全生产标准化建设工作的起因、发展、性质及水利部对评级的要求进行说明，对单位安全生产标准化工作进行有计划的安排，启动会即是对标准化工作的宣传和培训，也标志着X县X水电站安全生产标准化工作进入实施阶段。2014年7月14日，我站成立了安全生产标准化创建工作领导组和办公室，对工作组成员进行分工，明确相应工作职责，梳理已有规章制度、职责、管理等，按标准化管理要求，补充完善相关内容。2014年9月26日，在X市东焦河水电站参加省水利厅组织的“X省农村水电标准化管理试点电站现场推进会”。2014年10月15日，我站派业务骨干人员到东焦河水电站观摩学习。2015年10月11日，根据农村水电站安全生产标准化评审标准要求，将所有查评项目进行分解，对自评工作的开展进行了具体布置，在安全生产标准化工作领导组的统一部署下，各专业查评组采取边查评边整改的形式，开展自查自评工作。2015年10月8日至10月15日，对标准化创建工作资料、设备设施、标志标识等进行全面自查自评，并将自查自评情况进行汇总，经领导组审查通过，形成自评报告。五'专业查评情况安全生产标准化领导组对照农村水电站安全生产标准化评审标准进行全面、细致查评，情况如下：1、安全管理X县X水电站安全管理包括：安全生产目标、组织机构和职责、安全生产投入、法律法规与安全管理制度、教育培训、隐患排查与治理、重大危险源监控、应急救援、事故报告及调查处理、绩效评定与持续改进等。安全生产坚持目标管理，每年根据当年的安全生产状况和上级主管部门目标计划科学、合理制定下一年的总体和年度安全生产目标，并在安全生产领导组会议上讨论通过并以文件形式下达各科室、车间，并通过层层签订责任书和年终总结考核，对安全目标指标的完成情况按照规定落实奖惩；站部成立了以站长为组长的安全生产领导组，每月召开由站长主持的安全生产分析会；站部建立健全职责明确的安全生产保证体系和监督体系，两大体系在行政正职的统一指挥下，建立健全各项规章制度，各司其职，有效运作，保障企业的安全生产；每年投入大量资金用于年度“两措”项目的实施，有力消除设备、作业环境、职业健康方面的隐患；重视对安全管理制度的建设工作，2014年全面系统制订、修订了包括安全生产岗位职责、安全生产奖惩规定、安全教育培训管理办法、反违章管理办法等健康管理标准，进一步完善站部安全生产规章制度、各级人员岗位责任制和安全考核制度，规范生产行为，明确安全职责，做到凡事有章可循、凡事有人负责；严格按照生产安全事故报告和调查处理条例（国务院493号令）及相关法律法规、管理制度的要求，组织事故调查组或有关部门对事故进行调查，查明事故发生的时间、经过、原因、人员伤亡及经济损失等，编制事故调查报告，根据事故性质及损失情况及时、准确、完整地向上级部门报告，并按照“四不放过”原则，对事故责任人进行责任追究、落实防范措施和整改措施，要求全体职工学习分析,从中吸取教训。安全管理查评组共查评10个一级项目，29个二级项目，查评项52项，应得分为510分，自评得分449分，得分率88%。主要扣分点19项：年度考核记录不完整，扣2分；安全生产会议记录不完整，扣2分；安全生产经费投入不足，扣10分；用于安全生产的经费太早不够规范、反事故措施费用投入不够，扣6分；法律法规向员工传达不及时，扣4分；确实教育培训及持证上岗管理，扣4分;安全生产规章制度发放不到位，扣2分；安全规章制度编写结构不合理，扣6分；部分员工对规程不熟悉，扣2分；法律法规及规章评估内容不完整，扣2分；安全生产记录档案安全活动记录不完整,扣2分；考核记录不规范，扣2分；隐患排查记录不完整，扣5分;危险源名称部分不统一，2分；危险点部分标志有污物，扣2分；缺少岗前和离岗健康检查，扣2分；部分员工对应急处置方案不熟悉，扣3分；对应急救援相关知识不熟悉，扣1分；评价结果修改不及时扣2分。2、作业安全X水电站水电作业安全：在生产管理上实行“一岗双责”制，坚持“管生产必须管安全”的原则，以隐患排查治理为基础，及时消除生产安全事故隐患，提高安全生产水平，减少事故发生，保障人身安全健康，保证生产经营活动的顺利进行。定期对建筑物进行检查、修理，建立建筑物隐患排查治理台帐；所有转动部件均装设符合国家规定的防护罩；电气设备接地装置齐全、完好；每年结合安措项目的实施，不断完善生产设备的平台、栏杆、围栏等安全设施；现场各设备名称及阀位指示、管道介质名称、色标、色环及流向标志齐全、清楚、正确；生产现场安全警示牌、安全通道和紧急疏散通道标识实现了规范、统一。不断完善安全生产规章制度和操作规程，保证安全生产投入的有效实施。定期组织防汛预案演练和生产安全事故应急救援预案的演练，组织职工进行危险源辨识、评估，提高处置各类突发事故的应对能力。运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册、相关设备操作规程等有关安全生产规程齐全，并发放到相关生产岗位。作业安全查评组共查评1个一级项目，2个二级项目，查评项5项，应得分100分，自评得分79分，得分率79%。主要扣分点4项:现场急照明灯具配备不充分，扣3分、集水井防护栏缺失扣3分；设备定期轮换执行不到位扣5分；消防防护用品有欠缺，扣6分；持证上岗不全面，扣4分。3、生产设备设施生产设备设施包括：水工建筑物、金属结构、水力机械、电气设备、设备设施运行管理、检修管理、设备报废管理等。电气专业认真贯彻国家及行业有关电气设备的技术规程和管理规定，积极落实各项反事故措施，X年由于技术改造改造工程后，自动化系统实施，重新制订了X县X水电站运行规程（试行稿、检修规程和设备试验轮换制度等，详细规定作业过程中各项操作的风险控制与管理；不断规范实际操作的过程管理，并实施起工作监护制度，严格按规程、规范要求实施；严格进行电气、机械设备运行监控与管理，发现问题及时处理，并不断进行技术改造，使设备运行在健康水平；加强设备设施监督管理，定期对水工建筑物、机械和电气设备等进行维护与观测，确保整体运行安全无事故；设备存在严重安全隐患，无改造、维修价值的，或者超过使用年限，不能发挥效益的，及时报废，并清理出现场。生产设备设施查评组共查评1个一级项目，7个二级项目，查评项34项，合理缺项2项20分，应得分340分，自评得分309分,得分率90%。主要扣分点8项为：渠首安全标志不符合要求，无观察设施，记录不完整扣9分；巡视记录不详实，扣2分；引水渠道有老化、渗水现象，扣4分；前池清污操作台有缺陷，扣2分；无应力测试报告，扣2分；轴瓦有少量漏油现象扣5分；未定期开展设备评级，扣2分，无小动物防护措施，扣2分。4、职业健康X县X水电站积极贯彻国家职业病防治法，以人为本，历来非常重视员工的职业健康，2014年重新修订了职业健康管理办法和职业卫生管理办法，详细规定作业过程中各项职业安全风险的控制与管理；综合办公室对劳动保护用品发放和使用情况进行检查监督，对需整改落实的项目进行全程管理；定期开展全站噪音、卫生情况等的监测、检查和监督；定期对涉及电磁辐射、噪音以及特殊工种人员进行职业病体检；加强对员工职业安全健康意识和能力的培训，针对工作场所、设备环境对人的危害影响进行风险评估和提示，尤其是对于的危险操作等特殊工种人员，要求必须掌握危险品的特性、危害和防护知识。通过以上各项措施的贯彻执行，我站从管理、监督、培训等三方面为员工建起了职业安全网，有效确保了员工的职业安全。职业健康查评组共查评1个一级项目，3个二级项目，查评项6项，应得分30分，自评得分28分，得分率93.33%。主要扣分点1项为：健康档案不全，扣2分。单位自评得分总体情况表（按专业分类）序号评审专业项目数或重点问题数分值及得分率合理缺项查评项扣分项重点问题合理缺项应得分实得分得分率/%1安全管理2设备设施3作业安全4职业健康六、自主评定结果汇总各专业组查评结果，X县X水电站共查评条款13个一级项目，41个二级项目，查评项97项，扣除合理缺项2项20分，实际评审项目95项，应得分980分。经过查评，扣分项32项，占实际评审项目的32.98%。评审实得分865分，得分率88.27%,标准化得分按百分制设置，自评得分88分。单位自评得分总体情况表（13个一级项目）序评审项目项目数或重点问题数刎¾w率平重点应实彳盼率号（掠隹刎直）缺项项扣分项问题缺项得分得分/%1安全生产目标（25分）2组织楣和职责（25分）3安全生产投入（50分）4法律法规与安全管理制度QOO分）5培训（80分）6生产设备设施（360分）7作业安全CLOO分）8隐患排查与治S（100分）9重大危险源监控（30分）10职业健康（30分）11应急救援（40分）0720040369012事故报告及调查处理（40分）04000404010013绩效评定和持续改进（20分）04100201890合计2973202098086588.27合理缺项明细表序号合理缺项科目合理缺项内容合理缺项分数备注16.1.5无调压室1026.1.9无变电站10七、发现的主要问题、整改计划和措施、整改完成情况通过本次安全生产标准化自评，发现的主要问题为：生产现场管理还需进一步加强，员工的安全意识有待进一步提高；安全生产教育培训考核记录不完善，进一步规范安全考核；引水渠道老化，有渗水、淤积现象，进一步加强维修养护；未定期进行设备评级，按规定进行设备评级；有关人员不熟悉相关应急知识，加强职工应急知识培训。整改计划及措施见安全生产标准化自评发现的问题及措施表。通过本次安全标准化自评，我站严格按照安全标准化规范的要求实施了安全生产标准化的管理，满足安全生产标准化管理的要求,建议提出考核评级申请。八'附件：附件1评审项目自评得分明细表附件2单位自评有关文件关于成立X县X水电站安全生产标准化工作领导小组的通知关于开展X县X水电站安全生产标准化自评工作的通知关于做好X县X水电站安全生产标准化问题整改工作的通知附件3单位自评有关支持性资料自评人员自评组姓名自评员职务签字组长站长副组长副站长副站长成员运行车间主任办公室主任工会主席运行车间副主任办公室职员财务会计附件1农村水电站安全生产标准化评审标准（暂行）说明：一、适用范围：本标准适用于农村水电站开展安全生产标准化达标评级的自评和外部评审，也适用于各级水行政主管部门或其委托的安全生产监督机构的安全监管等相关工作。二、项目设置：本标准以企业安全生产标准化基本规范（AQ/T90062010）的核心要求为基础,共设置13类41个项目99个评审内容。三、分值设置：本标准按100O分设置得分点，并实行扣分制。在评审内容中有多个扣分点的，可累计扣分，直到该项标准分值扣完为止，不出现负分。四、得分换算：本标准按百分制设置最终标准化得分，其换算公式如下：评审得分=各项实际得分之和/（Io00各合理缺项标准分值之和）×100o最后得分采用四舍五入，取整数。181920212426353738394143451、安全生产目标（25分）2、组织机构和职责（25分）3、安全生产投入（50分）4、法律法规与安全管理制度（100分）.5、教育培训（80分）6、生产设备设施（360分）7、作业安全（100分）8、隐患排查和治理（100分）9、重大危险源监控（30分）1。职业健康（30分）IK应急救援（40分）12、事故报告及调查处理（40分）13、绩效评定和持续改进（20分）1、安全生产目标（25分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分1.1目标制定（10分）1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、控制、考核等内容。5查相关文本。无该项制度，不得分；缺少制定、分解、控制、绩效考核内容，每项扣1分。建立了较为完善的安全生产目标管理制度，已对目标进行了分解、控制、考核。51.1.2年度安全生产目标应明确安全事故控制指标、安全生产隐患排查治理目标。5查相关文本。无年度安全生产目标，不得分；无安全事故控制指标、安全隐患排查治理目标，每项扣2分。年度安全生产目标涵盖了人员、设备、环境等，明确了安全事故控制指标、安全隐患排查治理目标。51.2目标落实（5分）1.2.1组织签订年度安全生产目标责任书，明确安全责任人。5查安全责任书。无安全责任书，不得分；未明确安全责任人，扣3分。安全生产目标责任书内容完整，安全责任人明确。51.3目标监督与考核（IO分）1.3.1定期对安全生产目标的完成情况进行监督，开展安全生产目标年终考核。10查相关文本、记录。无安全生产目标监督记录的，不得分；未完成年度安全评估考核，不得分；未按安全目标进行监督和考核的，按目标分解指标每项扣2分。安全生产领导小组对各级安全生产目标完成情况进行考核，根据情况，实行了年度考核，记录不完整扣2分。8小计25得分小计232、组织机构和职责（25分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分2.1机构和人员配置（5分）2.1.1应成立由电站企事业单位主要负责人为领导的，各厂站（部门）安全员为成员的安全生产管理机构。各部门可根据实际情况配备专（兼）职的安全员。5查相关文本。未成立安全生产管理机构，不得分；负责人不全，每少1个责任人扣2分；安全员配置不全，扣2分。成立了安全生产领导小组，并设有专（兼）职安全员，各个部门设立安全员。52.2安全职责（20分）2.2.1应明确电站企事业单位、各厂站（部门）、班组、岗位的职责、权限和考核内容。5查相关文本。未明确相关职责，不得分；部门或岗位职责缺项的，每项扣1分。站长及各部门人员岗位职责完整、明确。52.2.2应由安全生产管理机构对各级进行检查，并形成记录。5查相关记录。未进行检查或无记录，不得分；检查不全面，每缺一级扣1分。有安全生产领导小组检查记录，覆盖范围全面。52.2.3安全生产管理机构应每月至少召开一次安全生产会议，协调解决安全生产问题，并形成会议纪要或记录。10查相关文本和记录。未召开安全生产会议或无会议记录，不得分；会议记录缺次，或未形成纪要的，每次扣1分；未跟踪上次会议的措施和要求的落实情况，上次会议中有未完成且无整改措施，每一项扣1分。每月召开安全生产例会，听取各部门上月安全工作完成情况汇报,通报安全检查结果，会议记录不全面，扣2分。,8小计25得分小计233、安全生产投入（50分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分3.1费用管理（20分）3.1.1应制定年度安全生产管理专项经费支出计划或经费预算，保障安全生产所需资金投入，严格资金使用审批管理。20查相关文本。没有制定年度安全生产管理专项经费支出计划或经费预算，不得分；安全生产资金投入，明显不足的扣10分。有年度安全生产管理经费支出计划，但资金投入不充分，扣10分。103.2费用使用（30分）3.2.1应建立安全生产费用台账。安全生产费用主要用于以下方面：安全标志、安全工器具、安全设备设施、安全防护装置，安全教育培训，劳动保护；反事故措施；安全检测、安全评价、安全保卫；安全生产标准化建设实施与维护。30查相关文本、记录。未建立安全生产费用台账，扣10分；安全生产费用使用中存在应投入而未投入的，每项扣5分。用于安全生产的经费台账不够规范，反事故措施投入不够，扣6分。24小计50得分小计344、法律法规与安全管理制度（100分）项目内容标准评审方法及评分标准自评/评审描述实际分值得分4.1法律法规、标准规范（10分）4.1.1应识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范，及时向员工传达。法律法规、标准规范见农村水电站技术管理规程4.0.8所列文本。10查相关文本、记录。每缺少一项扣1分。各类法律法规齐全，但传达不及时扣4分64.2规章制度（30分）4.2.1应建立健全安全生产规章制度，并贯彻到日常安全生产管理工作中。除农村水电站技术管理规程4.0.12所列制度外，尚需：安全投入管理，工伤保险，文件和记录管理，教育培训及持证上岗管理，安全设施和安全标志管理，职业健康管理，劳动防护用品（具）管理，安全检查及隐患排查治理，重大危险源监控，信息报送及事故调查处理，安全绩效评定管理等制度。20查相关文件。每缺一项，扣2分。各类安全生产规章制度基本齐全，缺失教育培训及持证上岗管理，安全设施和安全标志管理扣4分。164.2.2应把安全生产规章制度发放到相关工作岗位或公示，并组织员工学习。10查文件发放和培训学习记录。未发放或未公示，不得分；每少发放1项制度或少发1个部门的，扣1分；无培训学习记录的，每项扣1分。有安全生产规章制度发放和学习记录，但发放不到位，扣2分。8项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述际分实得4.3安全生产规程（30分）4.3.1应根据实际，引用或编制齐全、完善、适用的运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册等安全生产规程。20查相关规程文本。规程不齐全，每缺一个扣2分；规程不适用或有错误，每个扣2分。各类安全生产规章制度齐全，但有些制度在编制过程中存在结构不合理现象，扣6分。144.3.2安全生产规程应发放到相关班组、岗位，并对员工进行培训和考核。10查规程发放记录并现场抽查。未发放，不得分；未发放至相关班组、岗位，每少发一个岗位扣1分；无培训记录等资料，每项扣1分；发现员工不熟悉相应规程，每人次扣1分。安全生产规程已发放至相关班组，有培训考核记录，有员工对规程中部分内容不太熟悉，扣2分。84.4评估修订（10分）4.4.1应对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、规程执行情况进行年度自查评估。5查相关记录。未开展自查评估，不得分；自查评估内容不完整，每项扣2分。对各类法律法规及规章制度进行自查评估，但评估内容不够完整，扣2分。34.4.2应根据检查评估情况，对安全生产规章制度进行修订。5查相关文本、记录。应修订而未组织修订，每项扣1分；修订未标识、审批，每项扣1分；修订后发放无记录，每项扣1分。对安全生产规章制度能进行修订、标识，修订后有发放记录，但标示不清楚扣2分。3项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述际分实得4.5文件和档案管理（20分）451严格执行文件和档案管理制度，确保规章制度、规程及其编制、使用、评审、修订的有效性。5查相关文本、记录。无该项制度，不得分；未严格执行文件管理的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管规定，每项扣1分。严格执行文件和档案管理重制度。5452建立安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并实施有效管理。安全记录档案至少包括：班长日志、巡检记录、检修记录、不安全事件记录，事故调查报告，安全生产通报、安全会议记录，安全活动记录，安全检查记录等。15查相关文本、记录。未建立安全生产记录档案，不得分；缺少相关记录的每项扣2分；记录不符合要求，每项扣1分。建立了安全生产记录档案，安全活动会议记录不全面，扣2分。13小计100得分小计765、教育培训（80分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述际分实得5.1教育培训管理（10分）5.1.1安全教育培训制度应明确安全教育培训的对象与内容、教育培训计划、检查考核与奖罚等要求。5查相关文本。无培训计划的，不得分；未明确主要负责人、专（兼）职安全员、特种作业人员、新进人员、离岗后重新上岗人员、变换工种人员安全教育培训要求的，每缺一类扣1分；未明确采用新技术、新工艺、新材料、新装备前的安全教育培训要求，每缺一类扣1分。明确了专（兼）职安全员和各种岗位人员安全教育培训要求。55.1.2应定期组织安全教育或培训，并形成记录。5查教育培训记录。无教育培训记录的，不得分；未按计划进行培训的，每次扣1分。培训计划与实际培训一致,记录全面。55.2人员教育培训（60分）5.2.1安全负责人和安全生产管理人员，必须具备相应的安全生产知识和管理能力，经培训考核合格后方可上岗任职。10查培训、监督检查记录。安全负责人和安全生产管理人员未经过水行政主管部门考核合格或未按规定进行复审培训，每发现1人扣1分。安全负责人和安全生产管理人员具有培训经历和考核记录。105.2.2新员工上岗前应接受三级安全教育培训，并考核合格。10查培训考核记录。无培训、考核记录，不得分。有制度，但近几年无新员工入职。105.2.3应在新工艺、新技术、新材料、新装备投入使用前，对有关管理、操作人员进行有针对性的安全技术和操作技能培训。5查培训记录。无培训记录的，不得分。有针对性的培训，并记录。5项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述际分实得5.2人员教育培训524作业人员转岗、离岗3个月以上重新上岗前，应进行安全教育培训,经考核合格后上岗。5查培训考核记录。无培训、考核记录，不得分。有制度，但近几年无转岗、离岗后返岗员工。5（60分）5.2.5每年对在岗的作业人员进行不少于1次的安全生产教育培训和考核。20查培训考核记录。无培训、考核记录，不得分；考核记录与实际不符的，每人次扣1分。考核记录不规范，扣2分。185.2.6特种作业人员应按照国家有关规定经过专门的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书后上岗作业；特种作业人员离岗6个月以上重新上岗，应进行实际操作考核合格后上岗工作。10查培训考核记录。无培训、考核记录，不得分。特种作业均持证上岗。105.3其他人员教育培训（5分）5.3.1应对相关方作业人员和外来参观、学习人员等进行相关安全规定、可能接触到的危险及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领做好相关监护工作。5查相关记录。未进行有针对性的安全教育和危险告知，不得分；未提供相应劳保用品，不得分；无专人带领，不得分。针对电站噪音等方面潜在的危险进行危险告知，具备必须劳保用品，满足要求。55.4安全文化建设（5分）5.4.1采取多种形式的安全文化活动，形成全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，形成安全自我约束机制。5查相关文本。未开展安全文化活动，不得分。员工富有团队精神，满足安全文化建设要求。5小计80得分小计786、生产设备设施（360分）项目内容标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述际分实得6.1水工建筑物（130分）6.1.1挡水及泄水建筑物：大坝、闸坝、堰坝、前池、溢洪道、泄洪洞、泄洪孔等应定期进行维护和观测。应定期进行安全复核；各类挡水、泄水建筑物基础稳定，无异常渗漏现象；坝顶路面平整，抢险通道畅通；坝体结构无老化、错位、贯通性洞穴或裂纹；充排水（气）系统工作正常；各类观测、监测设备完好；边坡稳定，无隐患。50查相关文本、记录并现场检查。大坝未按规定进行安全鉴定或鉴定不合格的，不得评为达标；大坝未按安全鉴定意见完成整改的，不得分；大坝未按规定进行注册的，不得分；无相关记录的，扣5分；基础及结构存在影响安全的缺陷，每条扣5分，未采取有效措施，不得分；安全监测有缺项的，缺一项扣1分；观测设施、仪器、仪表的校验或