作业许可管理量化评估表.docx

作业许可管理量化评估表序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准一、作业许可程序建立情况1企业应基于作业管理活动建立并不断完善作业许可管理制度。查制度或程序文件关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三2013）88号）是42020结合施工作业活动性质和风险特点,所有的非常规作业建立了作业许可管理制度或明确管理要求,且需提供正式发布运行至少三个月的文件，否则不得分；如果此项选否，第1部分以下内容均不得分。2审核除特殊作业外的其他高风险作业的管理程序的完善性和可操作性。如：设备/管线打开、高压水清洗、射线探伤、临边作业、临水作业、临近高压带电体的作业以及涉及高温、高压、易燃易爆、高毒等介质临时接管线等作业应制定相应的作业管理程序，作业时应严格执行作业程序；基于作业管理活动审核作业管理范围，确保无作业活动遗漏。查制度或程序文件危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）563030全部满足，作业管理范围全面，无作业活动遗漏，作业管控程序完善，可操作性强，得5分；作业管理范围全面，无作业活动遗漏，得4分；结合企业实际，根据非常规作业管控程序操作性、完善性和作业活动遗漏情况，由专家审核判断得3分；结合企业实际，发现遗漏非常规作业活动3项及以上的，得0分；若实际作业许可管理确实不存在设备/打开、高压水清洗、射线探伤、安全风险较大的设备检维修等高风险作业活动，符合度选择“NA”。3企业应在作业许可管理制度中明确作业风险分析的管理要求，确保各项作业开展前应进行风险分析。查制度或程序文件关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三（2013）88号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）542020全部符合要求，作业风险分析要求明确，能够包含工艺交出、能量隔离和作业过程，风险分析的管理要求明确了作业风险分析采用的工具方法、何种人员参与、风险分析质量控制等要求的，要求清晰、明确、可操作性序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准强，值得行业借鉴和学习的，得5分；风险分析的管理要求明确了作业风险分析采用的工具方法、何种人员参与、风险分析质量控制等要求的，要求清晰、明确、可操作性强得4分；结合企业判断，根据作业风险分析要求的完善性和可操作性由专家判断得1-3分；未明确作业风险分析要求的，得0分。4企业应在作业许可管理制度或其他相关制度中明确进入生产装置区、罐区现场的机动车辆实施许可管理的要求，确保管理要求操作性强。查制度或程序文件关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)521010进入生产装置区、罐区现场的机动车辆实施许可管理的要求明确机动车辆进行许可、有执行表单、管理要求清晰、明确、可操作性强得5分；明确机动车辆进行许可且有执行表单的，但管理内容有缺项或不足的，每发现1项扣1分；明确机动车辆进行许可的要求，但无执行表单的，得2分；未明确机动车辆进行许可要求，且未建立执行表单的，得0分。序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准5结合GB30871-2022和企业实际情况审核作业许可管理程序的完善性、可操作性，审核作业许可管理流程、管理职责、分工是否清晰、明确，是否存在适用性、操作性不足问题。查制度或程序文件关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)542020制度中作业许可管理流程(申请、批准、实施、取消、延期和关闭)清晰、结合实际明确作业许可管理职责、分工明确、操作性强，符合度得5分；上述内容中每缺少1项扣1分；发现其他适用性和操作性不足问题，每发现1项扣1分，扣完为止；上述内容均未明确，得0分；发现不符合GB30871-2022的制度合规性问题不在此项扣分，在第7项进行审核，不重复扣分。6企业应建立工艺交出、能量隔离、安全交底的管控要求，并确保管控要求完善，可操作性强。查制度或程序文件危险化学品企业特殊作业安全规范(GB30871-2022)化工企业能量隔离实施指南(T-CCSAS0132022)563030制度中工艺交出、能量隔离和安全交底管控要求清晰，能够建立工艺交出、能量隔离的执行表单，有很强的可操作性，全部满足，符合得5分；制度中工艺交出、能量隔离和安全交底管控要求清晰、完善，得4分；上述内容缺少1项，本审核项得0分；每发现1项操作性或适用性不足问题，扣1分，扣完为止。7特殊作业制度及票证内容设置应符合GB30871-2022和企业实际管理情况。查制度或程序文件危险化学品企业特殊作业安全规范(GB30871-2022)542020全部满足，得5分；每发现1项制度不合规或票证问题，扣1分，扣完为止。单项小计150150二、特殊作业及高风险作业程序执行情况序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准8如审核时企业现场无施工作业，需设定涉及多种特殊作业的施工作业场景(如受限空间内的动火等)，确保安全的条件下，开展作业现场模拟，审核作业许可执行情况，且模拟作业数量不低于2项。查看现场或进行作业现场模拟关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)危险化学品企业特殊作业安全规范(GB30871-2022)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)584040如现场有特殊作业或高风险作业，可不开展作业模拟，本项目选“NA”；现场作业模拟执行情况良好，工艺交出、能量隔离执行较好，未发现明显作业执行问题、违规、违章问题，全部满足得5分；现场作业模拟过程中每发现一项工艺交出和能量隔离不彻底问题，得3分；发现工艺交出和能量隔离不彻底问题2项，得1分；发现工艺交出和能量隔离不彻底问题3项及以上，得0分；其他作业风险控制问题，根据风险严重程度，由专家审核判断得0-3分。9实施特殊作业前，必须办理审批手续；同一作业涉及动火、进入受限空间、盲板抽堵、高处作业、吊装、临时用电、动土、断路中的两种或两种以上时，除应同时执行相应的作业要求外，还应同时办理相应的作业审批手续；作业内容变更，作业范围扩大、作业地点转移或超过有效期限，以及作业条件、作业环境条件或工艺条件改变时，应重新办理安全作业证。审核现场作业项目或进行作业现场模拟或查看视频监控关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三12013)88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)584040现场审核特殊作业，未发现未办理审批手续情况，全部符合要求，且相关监督方式值得行业借鉴和学习的，得5分；每发现1项未办理特殊作业票证的情况，符合度得。分。10作业票证执行、填写应规范(包括作业证的时限、气体分析、作业风险分析、安全措施、各级审批、验收签字、关联作业票证办理等)。查制度或程序文件、半年内作业票或进行作业现关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)542020全部符合要求，能够推行作业许可信息化管理，能够有效避免作业票证填写错误问题，值得行业借鉴和学习的，得5分；抽查至少5个作业项目的执行票证，序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准场模拟全部符合，得4分；每发现1项不符合问题，符合度扣1分，扣完为止。11审核企业工艺交出、安全交底管控程序的执行情况。查看作业现场或进行作业现场模拟危险化学品企业特殊作业安全规范(GB30871-2022)化工企业能量隔离实施指南(T-CCSAS0132022)563030全部符合要求，工艺交出和安全交底执行彻底、有效，相关做法值得行业借鉴和学习的，得5分；抽查至少5个作业项目，工艺交出和安全交底全部有效，得4分；每发现1项交出不彻底或者安全交底落实不在问题，符合度扣2分，扣完为止。12审核能量隔离执行率。抽查作业票证和现场查看，或开展作业现场模拟/563030能量隔离执行率二涉及能量隔离内容且已执行隔离工作的施工作业数量/涉及能量隔离施工作业总数量Xl00%抽查至少5个涉及能量隔离的作业项目，能量隔离执行率达到100%,得分为5分；达到80%及以上，得分为3分；达到60%及以上，得分为2分；60%,得分为0分。13审核能量隔离正确执行率。抽查作业票证和现场查看，或开展作业现场模拟/563030能量隔离正确执行率二涉及能量隔离内容且已正确执行隔离工作的施工作业数量/涉及能量隔离内容且已执行隔离工作的施工作业数量义100%抽查至少5个涉及能量隔离作业项目，能量隔离正确执行率达到100%,得分为5分；达到80%及以上，得分为3分；达到60%以上，得分为2分；60%,得分为0分。14遇节假日、公休日、夜间或其他特殊情况，动火作业应升级管理。抽查半年内作业票证危险化学品企业特殊作业安全规范(GB30871-2022)第5.Ll条521010至少调取过往涉及节假日、公休日、夜间作业项目3项，发现1项未按照要求升级管理的问题得3分，发现2序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准项，得1分，发现3项得0分；全部符合要求，得5分。15施工作业前，必须进行安全风险分析、确认安全条件，确保作业人员了解作业安全风险和掌握风险控制措施；审核作业许可风险分析及安全措施的落实情况。抽查作业票证或进行作业现场模拟关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)第十九条危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则542020全部符合要求，作业风险分析执行效果良好，和安全措施能够有效确认，相关做法值得行业借鉴和学习的，得5分；作业项目按规定进行作业前安全分析，且风险识别全面、准确，管控措施到位，全部做到，得4分；根据现场作业风险控制情况，由专家根据作业风险控制情况判断得上3分；未开展作业风险分析，得。分。16审核作业许可风险分析正确率。抽查作业票证和现场查看，或开展作业现场模拟/584040作业许可风险分析正确率二抽查作业风险分析记录中无风险遗漏、无风险辨识错误的作业数量/抽查的施工作业总数量XIO0%抽查至少5个作业项目，作业许可风险分析正确率达到100%,得分为5分；达到80%及以上，得分为3分；达到60%以上，得分为2分；60%,得分为。分。17现场审核作业风险控制情况，审核作业许可执行与GB30871-2022的符合性。抽查作业票证或现场审核，或开展作业现场模拟危险化学品企业特殊作业安全规范(GB30871-2022)563030全部符合，得5分；每发现一项不合规问题，符合度扣1分，扣完为止；不与本评估表中其他审核项评估出的不符合GB30871-2022的问题进行扣分叠加。序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准18企业特殊作业及高风险作业应设置监护人员进行监护。监护人员应具备基本救护技能和作业现场的应急处理能力，熟悉作业许可管理制度、作业风险及管控措施，并持相应安全作业票进行现场监护，作业过程中不得离开监护岗位。抽查现场，或开展作业现场模拟；访谈监护人员危险化学品企业特殊作业安全规范(GB30871-2022)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)542020企业能够定期对监护人开展相应的安全经验交流和分享，能够实现通过监护人辨识作业现场问题，并及时现场纠偏，现场作业风险管控较好，全部符合要求，监护管理相关做法值得行业借鉴和学习的，得5分；若现场存在施工作业，对监护人员进行提问，监护人员清楚作业范围内的工艺、设备和物料状态，具备应急救援和处置能力，全部满足，得4分；监护人不清楚作业风险内容，每发现1项扣1分；审核监护人对作业范围内的工艺、设备和物料状态和应急救援相关知识的掌握情况，每发现1项问题扣1分；未设置监护人或监护人对现场风险和应急救援内容均不清楚，得0分；若现场不存在施工作业，需对监护人开展访谈或测试，由专家根据访谈和测试情况，判定得0-4分；不与本评估表中其他审核项评估出的不符合GB30871-2022的问题进行扣分叠加。19三人及以上受限空间作业以及特级动火作业应采集全过程作业影像。业现或业、i作和看作上查证Si展掰取抽票场开现调危险化学品企业特殊作业安全规范(GB30871-2022)542020三人及以上受限空间作业以及特级动火作业全程录像执行情况良好，全部满足，且其他特殊作业均开展全过程录像的，值得行业借鉴，得5分；三人及以上受限空间作业以及特级动火作业全程录像执行情况良好，全序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准动火作业影像记录部满足得4分；企业三人及以上受限空间作业以及特级动火作业不能满足作业全过程视频监控要求的，或未配备相应防爆录像设备的，得0分；现场审核三人及以上受限空间作业以及特级动火作业或调取半年内相关作业票设计的影像资料,每发现1起未执行全过程录像的得2分，发现2起，得0分；企业答复半年内无三人及以上受限空间作业以及特级动火作业，需调取隐患整改台账、变更记录、检维修台账等资料追溯作业执行情况，发现1起未开展全过程录像的，得0分；经过现场验证确实无三人及以上受限空间作业以及特级动火作业的企业，选"NA"；不与本评估表中其他审核项评估出的不符合GB30871-2022的问题进行扣分叠加。20在从事切水、脱水作业及其他风险较大的排液作业时，作业人员应在现场。当油气罐区同一防火堤内存在切水作业时，不得同时进行动火作业。抽查作业票证和现场查看危险化学品企业特殊作业安全规范(GB30871-2022)563030现场审核企业切水作业、动火作业执行情况良好，全部满足要求，得5分；现场审核如发现切水、脱水作业，无企业员工在现场，每发现1项得2分，发现2项，得0分；现场审核动火作业时发现同一防火堤内的油气储罐同时切水，每发现1项得。分；现场审核时，确实无动火作业、切水作业等内容，选“NA”。21结合作业现场实际，审核在作业现场配备相应的个体防护用品(具)及消防设施与器材是否齐全、完好。现场审核或开展作业现场模危险化学品企业特殊作业安全规范(GB30871-2022)521010现场配备相应的个体防护用品(具)及消防设施与器材完好、齐全得5分；结合作业实际情况，根据现场人员序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准拟和现场配备的应急、消防器材的完好和齐全的情况，由专家判定得4分。22审核除特殊作业外的其他高风险作业的管理程序的执行情况，如：设备/管线打开、高压水清洗、射线探伤、临边作业、临水作业、临近高压带电体的作业以及涉及高温、高压、易燃易爆、高毒等介质临时接管线等作业。核作模审展场场开现现或业拟化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）563030审核高风险作业执行情况，全部符合要求，相关做法能够有效管控高风险作业，值得行业借鉴和学习的，得5分；高风险作业执行较好，全部符合，得4分；现场审核高风险作业执行情况,存在高风险作业未执行许可程序的，得0分；现场高风险作业执行或作业场景模拟，根据发现问题的风险严重程度，由专家判定得0-3分。23作业完毕，应及时恢复原状，清理作业现场，并及时进行验收确认。抽查作业票证关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三（2013）88号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）521010抽查作业票证，是否体现现场签字关闭作业内容并填写完整，现场能做到工完料尽场地清，全部符合，本项符合度得5分；发现1项作业未彻底关闭扣1分（包含现场作业关闭不足问题）；普遍存在作业关闭（3项以上）不及时现象，得。分。单项小计410410三、作业风险管控相关关键人员的能力符合性24审核作业许可监护人、作业人等作业环节相关人员的培训效果及评估执行情况。关训现交相培及冬查员录加抽人记«'流化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）563030全部符合要求,能够有效提升监护人等相关人员的现场发现问题的能力,相关作业值得行业借鉴和学习的，得5分；抽查作业环节相关人员至少3人进行访谈或测试，效果良好，均清楚，得4分；每发现1人不熟悉作业相关内容扣1分，扣完为止。单项小计3030序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准四、作业许可相关标准建立及执行情况25审核现场作业相关管理标准建立情况，如：安全带、脚手架、警戒线、防火帽等与现场规范管理相关的检查管理标准。查制度或程序文件；现场审核/542020企业根据实际作业管理建立起作业相关标准，且较为完善，现场未发现相关标准执行不足问题，得5分；企业结合作业现场管理实际，建立安全带、脚手架等的检查管理标准，无明显可操作性问题的，得4分；结合企业现场作业管理实际，由专家根据现场施工标准管理要求和现场管控情况，由专家审核判断得3分；未建立起相关管理标准，得。分。26审核现场施工作业规范管理情况：1 .作业人员应持作业票证作业，劳动防护用品佩戴符合要求，无违章行为；2 .监护人员应坚守岗位，持作业票证监护；3 .作业过程中，管理人员要进行现场监督检查；4 .现场的设备、工器具应符合要求，设置警戒线与警示标志，安全带无高挂低用、脚手架规范使用、配备消防设施与应急用品、器材等。现场审核或开展作业现场模拟或查看视频监控关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)542020经现场审核，全部符合要求，标准化施工管理迹象明显，值得行业借鉴和学习的，得5分；经现场审核，全部符合，得4分；建立起作业相关管理标准，但未执行的，得0分；每发现一项现场不规范管理问题，符合度扣1分，扣完为止。27存在火灾爆炸危险的场所应使用防爆工具和防爆电气设备，如在上述区域使用非防爆工具和电气设备，应按照动火作业进行管理，落实动火作业安全措施。查现场施工作业危险化学品企业特殊作业安全规范(GB30871-2022)563030全部符合要求，防爆工机具管理较好，相关做法值得行业借鉴和学习的，得5分；全部符合，得4分；每发现1项不符合，符合度扣2分，扣完为止。序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准单项小计7070五、作业信息传递执行28审核企业作业信息传递是否畅通，作业三/四联单的发放和保存是否按要求开展；如采用电子作业票，需审核其现场作业公示和控制室作业公示情况，确保作业信息传递畅通。查作业票证三/四联单及现场作业情况危险化学品企业特殊作业安全规范(GB30871-2022)542020抽查至少5个作业项目，企业三/四联单有效传递和保存，在作业现场和控制室公示相关作业信息，或采用电子作业票，采取实用方式使作业信息传递流畅，全部符合得5分；作业三/四联单发放不及时或采用电子作业票但信息传递不畅通问题，每发现一项扣1分；无作业信息传递要求且执行情况不佳，得0分；使用电子作业票，但现场无作业信息公示，且相关作业人员不清楚作业相关信息的，发现1项问题扣1分。单项小计2020六、持续改进序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准29审核是否定期对作业许可执行情况进行检查，是否及时分析整改发现的问题，能够持续提升作业许可管理水平。查制度、分析记录/552525企业有作业监督检查管理要求并执行良好，有作业许可管理问题分析记录，分析合理可行，对作业许可持续改进有促进作用，得5分；全部符合要求，得4分；缺少作业监督检查管理要求且未进行持续改进分析的，得0分；有作业监督检查管理要求和持续改进相关要求的，但未执行的，得2分；有作业监督检查管理要求和持续改进相关要求的，执行稍有不足的，得3分；缺少监督检查要求或持续改进要求中任意一项的，得2分。30定期汇总、分析作业许可执行的问题，审核是否针对发现的“重复问题”和“典型”问题建立对应的过程性指标，并有针对性制定奖惩要求，能够跟踪管理改进，对作业许可管理持续提升。查制度、指标统计情况及改进目标/563030定期汇总、分析作业许可活动的情况，制定与本企业作业许可管理紧密相关的过程性指标，能够通过奖惩方式跟踪，能够实现对作业许可管理进行优化和改进，全部满足，符合度得5分；能够建立过程性指标，对发现的重复问题和“典型”问题进行分析和改进的，得4分；制度中制定指标要求，但未执行的，得1分；有指标，正在执行的，得2分；有指标，执行稍有不足的，得3分；制度中无指标的，得0分。单项小计5555