变更管理安全控制要点.docx

变更管理安全控制要点（试行）-'范围本文件适用于山东省化工和危险化学品企业分级分类监管工作方案中规定的大中型重点监管类企业，用于指导企业的变更管理。其他危险化学品企业参照执行。二'规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。AQ/T3034化工过程安全管理导则T/CCSAS007化工企业变更管理实施规范国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三（2013）88号）三、术语和定义（）变更企业内任何与化工过程相关的改造、停用、拆除或非同类替换的改变，以及对经过评审的管理方式和人员情况等进行的调整。注：变更包括企业在工艺、设备、仪表、电气、公用工程、备件、材料、化学品、生产组织方式和人员、组织机构等方面进行的改变。（二）同类替换符合原设计规格同一型号物品的更换。如：用同规格的设备、仪表或管道替换现有的设备、仪表或管道，而且不必因为这项改变去修改设计规格文件。（同类替换示例见附件7-1）同类替换不属于变更，凡涉及硬件改变的，只要不属于同类替换，均应执行变更管理。（）永久性变更企业实施变更后，变更对象不会恢复到变更前状态的变更。（四）临时性变更因生产运行、安全目的或其他原因需要而进行的短期改变，且到达预定期限前应恢复到变更前状态的变更。（五）缩略语HAZOP：危险与可操作性分析SIL：安全完整性等级P&ID：管道及仪表流程图四'管理要求（一）企业应建立变更管理制度，变更管理制度至少包含需纳入变更管理的范围、变更分类分级原则、管理职责、不同变更的管理程序、变更风险辨识及控制、变更实施、投用前的安全条件确认、变更验收关闭等内容。（二）生产运行期的变更管理宜与工程建设期的变更管理分2开，单独立项的新、改、扩项目可不执行变更管理程序。（三）变更管理制度应包含详细的变更事项示例表（示例见附件7-2）,变更事项示例表可通过梳理已有的变更记录、讨论预判可能的变更、审核作业许可清单、审核检修项目是否包含未执行的变更、审查以前的事故或未遂事故确定事故原因是否包括未执行的变更、日常观察与访谈等方式制定和完善。（四）在企业具体的管理系统中，如对变更有其他专项管理,可将该部分内容纳入具体管理内容中，管理流程也应包括风险评估、审批、实施、关闭等工作环节，且需在变更管理制度中进行说明（示例见附件7-3）。对有专项管理的变更执行专项管理要求即可。管理变更（如管理程序和制度变更、企业组织架构变更、生产组织方式变更、重要岗位的人员和职责变更、供应商变更）制定各自相应的管理程序进行管理，不与工艺变更、设备变更执行相同管控程序。（五）变更的分类1 .按专业可将变更分为总图变更、工艺技术变更、设备设施变更、仪表系统变更、电气系统变更、公用工程变更、管理程序和制度变更、企业组织架构变更、生产组织方式变更、重要岗位的人员和职责变更、供应商变更、外部条件变更等。按专业分类的目的是按专业明确各类变更的管理，对于分类模糊的变更应有管理部门进行管理。2 .按变更期限，可将变更分为永久性变更和临时性变更。企业应明确临时性变更期限的要求，临时性变更需在预定时间到期前办理变更恢复手续。未经审查和批准，临时性变更不应超过原批准范围和期限。超过时限的临时性变更，应办理延期手续，需要转为永久变更的，应执行临时变更转永久变更的程序，并均应经与原变更申请相同岗位人员审核审批后方可实施。变更管理制度中应制定临时性变更延期申请程序、临时性变更恢复程序、临时性变更转永久性变更的程序。（变更恢复、延期、临时转永久格式见附件7-4）3 .按变更流程，变更区分为常规变更和紧急变更。紧急变更主要是指在生产运行中，为避免紧急状况下造成人员、财产、环境受到重大损失，需立即执行且不能及时履行正常变更审批程序的变更。企业应建立紧急变更的审批程序，现场负责人确认风险管控措施落实后，可以实施。企业应尽可能减少和避免紧急变更。紧急变更实施后，变更负责人应及时组织对变更风险的控制措施进行检查确认。企业应当做好相关记录，并尽快按永久或临时变更流程补办变更手续，一般不得超过48小时。（六）变更分级企业可按照变更带来的风险大小，将变更进行分级管理，不得随意降低变更审批的级别。若变更管理制度中要求不同的审批权限，应给出清晰明确的变更分级说明或方法。（其他变更分级示例见附件7-5）（七）变更申请1 .企业应对需求单位提出的变更进行必要性评估，论证变更需求的内容和方案，确认变更需求的必要性。2 .变更需求单位应提交变更申请表，写明申请变更的原因、目的、变更类别、预计实施时间、变更内容及实施方案、变更涉及的相关方、变更后预期达到的效果、需更新的文件资料等。变更的原因应充分、清晰。例如：对于满足合规性要求的变更，要提供相应的法律法规或标准规范的相关条文；对于改善操作的变更，应详细说明目前存在的问题。变更涉及工艺流程变化时，应在P&ID图中进行标注，并作为变更申请的附图；变更涉及的工艺设备，变更申请时应提供设备管线相应的操作条件和设计条件。变更预期的效果应与变更原因相结合，明确预期达到的效果。应识别变更可能涉及的所有需更新文件资料和涉及的专业，可在变更申请时进行选择判断，减少遗漏。（八）变更风险评估1 .企业发起的任何变更均应开展风险评估。变更的风险包括变更实施过程中的风险和变更实施后的风险，变更实施过程中的风险评估应在作业管理过程中进行辨识和管控。变更管理重点关注变更实施后的风险（下文的变更风险均指变更实施后的风险）。变更涉及的专业人员同时确认并更新各自专业相关的文件资料。2 .企业应采用合适的风险评估方法对变更实施后的潜在风险进行辨识和评估，可采用的评估方法包括但不限于：安全检查表、预先危险性分析、故障类型和影响分析、危险与可操作性分析等方法或多种方法的组合。3 .当变更需要设计院进行设计时，在设计院出具设计图纸后应再次开展安全审查，涉及工艺流程变更的应开展HAZOP分析，涉及安全联锁的应开展SIL评估。4 .进行风险评估的团队成员应包含变更涉及的所有专业人员，参加评估人员应具备一定的风险评估能力和工作经验，变更管理制度中对评估人员的能力和工作经验应有明确规定。5 .精细化工企业涉及重点监管危险化工工艺和金属有机物合成反应（包括格氏反应）的间歇和半间歇反应的，发生工艺变化、物料变化、操作方式、装置能力变化等变更的，需重新开展精细化工反应安全风险评估，确定危险度等级并采取有效管控措施。（九）变更审批1 .变更申请表及风险评估材料应按照管理制度要求，上报相应部门及负责人审批。2 .审批人应审查变更的合理性、变更流程与管理制度的符合性、变更风险评估参与专业的全面性、风险评估的准确性以及措施的有效性等。3 .应严格依据批准后的变更方案实施变更，对变更方案作出的任何改变应重新执行变更程序。需要设计院进行设计的变更，变更管理制度中应明确设计方案与变更审批方案不一致时的管理程序。（十）变更的实施与投用1 .变更应严格按照变更审批确定的内容和范围实施，实施过程中要严格落实风险管控措施。2 .涉及需在生产现场进行施工的变更，企业应根据相关标准组织现场施工作业，并在施工作业结束后组织完工验收。3 .变更投用前，企业应对变更可能受影响的本企业人员、承包商、供应商、外来人员进行相应的培训和告知，培训内容应包括变更目的、变更内容、操作程序、可能的风险和管控措施等。4 .企业应确保变更涉及的所有相关资料都得到适当的修改、更新、审查和归档，变更管理制度应明确变更涉及的所有相关资料更新的责任人和时间要求。5 .变更投用前，企业应当组织开展投用前的安全条件确认，安全条件具备后方可投用。安全条件确认，包括但不限于以下内容：D应取得的相关许可情况，如新增压力容器、压力管道；6 ）变更按既定方案实施的情况；7 ）风险评估中的安全措施的落实情况；8 ）相关人员接受培训和告知的情况；9 ）需要在投用前更新资料的更新情况；10 现场设备设施安装与相关标准的符合性。（三）变更的验收与关闭1 .企业应在变更投用具备验收条件时及时完成验收工作，验收包括对变更与预期效果符合性的评估。变更管理制度应明确变更验收的时间要求，明确验收的内容和管理流程。2 .企业应建立变更管理台账和档案，档案至少应包括变更申请审批表、风险评估记录、变更实施的相关资料（如设计资料、完工验收记录、投用前的安全确认记录、培训记录）、变更关闭确认记录、其他与变更相关的文件资料等。（变更管理台账格式见附件7-6）3 .变更实施过程中需延期或终止时，变更申请人需说明延期或终止的原因及相应的管控措施，写明延期期限等，发起项目延期或终止审批流程。4 .变更关闭，需要满足但不限于以下条件：D前述所有的流程均正确执行；5 ）变更实施了验收；6 ）需要投用后更新的资料实施了更新；7 ）安全条件确认中提出的问题全部整改。（十二）量化评估及改进1 .企业应组织变更相关的培训，确保相关人员掌握变更管理制度、工作流程。2 .企业应对变更情况进行统计，评估变更效果，定期组织审核、统计分析，持续改进。3 .企业可根据实际情况建立变更管理要素的过程性指标（可参考示例见附件7-7）,用于变更的审核和评估。4 .变更管理归口管理部门应至少每半年开展1次管理要素审核，可依据变更管理量化评估表（见附件7-8）进行评估。5 .企业应根据变更管理审核的结果，定期评审修订变更管理制度，负责变更管理、变更事项的日常监督检查和考核。五'实施保障（一）企业应明确变更管理的归口管理部门，其主要职责包括但不限于制定变更管理制度、组织培训、监督实施与考核、提供技术支持。（二）企业可建立的变更管理的人员架构，包括变更管理部门变更管理协调员，各装置的变更协调员，各专业的变更审核员、变更审批人。管理部门变更管理协调员负责协调解决变更管理程序执行中的各种问题，为变更管理参与人员提供技术支持和培训，建立部门的变更台账和档案，组织开展变更管理要素审核，修订变更管理制度等。各装置变更协调员在变更申请时负责组织填写变更申请表、开展变更风险评估、初步确认需要更新的资料，需要施工的变更施工完毕后组织完工验收，变更投用前开展变更培训、变更资料更新跟踪确认、安全条件确认，变更实施后组织变更验收、建立装置的变更台账与档案等。各专业的变更审核员负责在变更风险分析时提出变更必要性审核意见、识别变更可能带来的风险、确认变更需要更新的相关资料等。变更审批人在装置提出变更申请，各职能部门相关专业人员进行审核后，对变更进行最终的审批。说明：附件示例均为企业参照执行，非强制执行。同类替换示例工艺设备类型同等替换阀门1）同类型：闸阀一闸阀，截止阀一截止阀等2）同类材料：碳钢一碳钢，不锈钢一不锈钢等3）同等压力等级：1.5MPa-1.5MPa,3.0MPa-3.0MPa,6.0MPa-6.0MPa等4）同尺寸：DN100-100,DN150-150,DN250-250等5）同种填料：箔衬一箔衬，石墨一石墨，石棉绳一石棉绳管道与法兰D同材料：碳钢一碳钢，不锈钢一不锈钢等2）同压力等级：1.5MPa1.5MPa,3.0MPa-3.0MPa,6.0MPa-6.0MPa等管道与法兰1）同尺寸：DN100-100,DN150-150,DN250-250等2）同类法兰密封面：凸面一凸面，对接一对接等3）同厚度等级：管线厚度相同4）临时管线一一只适用在停用的设备上做清洗用途，在设备投运前应将其拆下泵/压缩机1）相同的材料（包括内部材料）如：碳钢一碳钢，不锈钢一不锈钢等2）相同法兰：压力等级，尺寸，密封面3）相同能力：200m7h-200m3h,2000m3h-2000m3h4）相同密封：允许不同的制造商，但必须是同样的规格，同样的维护程序等5）同样的润滑：允许不同的制造商，但必须是同样的规格物料/催化剂1）同样的催化剂：必须是完全相同，包括制造商，功能表现，以及反应过程；安全技术说明书信息保持不变2）同样的物料：必须是完全相同，包括制造商，有同样的功能，进行同样的反应仪表/电气1）同量程：0-50-0-50,200-250200-250等2）同样放大倍数：XlO-XlO,X50-X50等3）同样单位：立方米/时一立方米/时，升/分钟一升/分钟等4）同样的额定值：因进料流量、产品规格等变化，需要经常调整报警的上下限，但不超过最高和最低限值其他1）除应急系统与中央控制室以外的，其他电话号码的改变2）更新工艺区标志牌3）非工艺设备的移位变更事项示例生产工艺变更事项示例表序号变更事项1工艺技术的变更工艺路线或技术规程变更工艺卡片指标超设计值或超出已批准的操作范围的变更岗位操作法变更超出岗位操作法规定或已批准操作票范围的操作工艺管线的介质流向改变、工艺管线废除工艺流程改变新油种加工盲板清单外的新增常用盲板或者常用盲板永久拆除2原材料的变更化工原材料新产品试用改变/添加化工原材料注入点的位置加热炉、气化炉燃料变更（油改气、气改油和脱硫状况、煤料、气源等变化）3联锁、报警的变更联锁变更（包括联锁值、联锁预报警值、联锁条件、联锁方式及联锁逻辑、联锁切除等的变更）气体检测报警仪报警值变更4公用工程的变更公用工程运行方式调整5开停工统筹总体停开工方案的调整6设备设施变更事项示例表序号变更事项1型式、材料或材质等的变更（指与原设计不同）设备、配件（包括垫片、密封、阀体、阀内件等）型式或材料、材质的变更带压堵漏、带压开口、切削泵叶轮等改变设备本体设计的操作设备周围安装旁通连接或特殊工作用的临时连接管路或设备的隔热性能等的改变临时配管、甩头设备管理部门2电气设备的变更电气负荷超过设备额定容量供配电方式变更继电保护配置及定值变更重新确定电气断路器的规格，或者增加电气过载的规格电气设备的检修、试验周期延长3仪表设备的变更温度计、变送器、液位计接液材质的变更；仪表引压管、伴热管、风管、法兰、螺栓、垫片、阀门的材质的变更仪表管线上法兰与焊接方式改变、引压口方向的改变、变送器的上（下）移位、增加伴热管线或伴热管线串并联仪控管理部门仪表套数的变更电缆（光缆）线径、芯数、阻燃或本安等类型的变更；信号屏蔽接地点的变更按钮、开关、安全栅、隔离器、继电器、信号转换器、报警设定器等回路元件增减仪表（包括调节阀）原理、结构型式、特性发生变更仪表机柜间墙面槽盒或穿线管新增孔洞DCS等系统的设备软（固）件版本或人机界面变更、就地控制器的软件修改、系统卡件型号变化控制策略、小信号切除、状态改变为强制值的变更仪表设备增设直梯（爬梯、平台）等劳动保护设施在线分析仪表等设备变更（包括投用、停或取代等）4可执行其他程序的变更示例序号变更事项执行相关制度部门1操作规程的变更操作规程管理制度生产部2工艺卡片的变更工艺卡片管理规定技术部3报警的变更报警管理制度技术部4联锁的变更联锁管理规定技术部5应急程序的变更应急预案管理规定安全部6设备设施的停用与报废生产设备拆除管理规定机动部7安全设施的变更安全设施管理规定安全部8三剂类型变化三剂管理规定技术部9承包商的变更承包商HSE管理规定安全部10组织和人事的变更组织机构设置及人员编制管理制度或岗位能力标准及考核制度等人资部11制度的变更流程制度管理制度企管部12变更恢复、延期、临时转永久格式示例恢复/延期变更申请表编号：装置变更名称变更方式：恢复延期延期至年月日临时变更描述：变更恢复或延期原因：事业部/运行部审批职能部门审批公司领导审批临时变更转成永久变更申请表编号:装置变更名称永久变更描述：转成永久变更的理由：事业部/运行部审批职能部门审批公司领导审批变更分级示例序号变更范围序列号变更内容变更级别1生产能力的改变1.1装置或局部系统扩能，超过设计负荷110%公司级1.2目的产品收率及结构发生重要变化公司级2物料的改变（包括成分比例的变化）2.1掺炼新油种公司级2.2原料油种比例大幅变化；进料切换（比例、成分、品种等）公司级3化学药剂和催化剂的改变3.1主体装置主催化剂公司级3.2添加剂直接影响产品质量，安全环保指标公司级3.3其余三剂部门级4工艺参数的改变（如温度、流量、压力等）及工艺流程的改变4.1公司级工艺卡片改变公司级4.2部门级工艺卡片改变部门级4.3装置级工艺卡片改变装置级4.4技措项目一增加取热器公司级4.5技措项目一增加脱水、过滤等设施公司级4.6工艺流程或设备局部切除或停用部门级4.7技措项目一设备并联、串联改变公司级4.8技措项目一增加安全、环保设施公司级4.9技措项目一增加或取消跨线、导淋公司级4.10技措项目一增加自冲洗、吹扫等设施公司级4.11技措项目一增加生产单元、设备公司级4.12I技措项目一公用工程改造公司级4.13控制回路的改变装置级4.14报警值改变装置级5变更台账示例序号装置名称变更编号变更名称申请人申请时间变更级别（一般/微小）变更时限（永久/临时）临时变更恢复M是否为紧急变更险估式风评形审批通过日期员训知期人培告日险估动关羽,风评行项才1否变更投用日期变更验收（完全/基本/差距较大）变更关闭日期变更管理过程性指标示例序号指标名称单位指标审核方式1变更执行率%100%是指执行变更的数量占变更总数量的百分比。用于评估装置或部门对需要执行变更的认知程度。变更执行率二执行变更数量/（执行变更数量+未执行变更数量）×oo%2正确执行变更率%100%是指正确执行的变更数量占执行变更总数量的百分比，用来评估装置或部门对变更管理程序的执行程度如何。正确执行变更率=正确执行的变更数量/（执行变更的总数量）×oo%3变更关闭率%是指变更的关闭数量占变更申请总数的百分比，用于评估装置或部门变更的完成情况。变更关闭率二变更关闭的数量/变更申请总数量XIo0%4变更管理档案健全率%100%是指关闭归档的变更项目中，完全按照要求归档所有资料的变更数量占比。变更管理档案健全率二档案健全的关闭变更项/总关闭变更项义100%其他可用于评估与测量变更管理的指标与方法如下所示:1）每月统计新增变更的数量；2）每月统计过期的临时变更的数量；3）每月统计紧急变更的数量；4）每月统计变更管理体系失效所导致的事故数量；5）每月对变更管理体系运行符合性和质量检查一次；6）每月统计未完变更数量的趋势并进行分析；7）过程安全信息没有被更新的百分比；8）相关人员没有得到培训的变更的百分比；9）应当归于变更而被错误归类到同类替换或未被分类的变更申请单百分比；10）在截止日期前，没有将临时采取的措施恢复到原来的状态的百分比；11）某环节错误的变更比率，是指某个环节执行错误的变更数量占执行变更错误总量的百分比，用于找出装置或部门执行变更管理的薄弱环节。某环节错误的变更比率二某环节错误的变更数目/所有错误的变更总数量XlO12）变更通过率，是指装置或部门被审批通过的变更数量占装置或部门提交的变更总数量的百分比，用来评估装置或部门的变更控制质量。变更通过率=装置或部门被审批通过的变更数/装置或部门提交的变更总数量XIO0%。变更管理量化评估表序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准一、变更管理制度的完善性和有效性1是否在相关制度中明确了变更管理的程序及要求。检查制度、程序关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三（2013）88号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否；如果此项选否，第1部分以下内容均不得分。2企业变更管理程序及要求中变更流程应包括且不限于变更申请、风险评估、审批、实施与投用、验收与关闭等工作环节。检查制度、程序关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三2013）88号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）531515企业变更管理程序及要求完全匹配相关流程要求，并明确了有效的过程控制程序和要求，确保各环节被严格执行，管理办法值得行业借鉴和学习的得5分；企业变更管理程序及要求完全匹配相关流程要求，全部符合要求，得4分；企业变更管理程序及要求中，流程不完整，视情况得1-3分；企业变更管城程序及要求中未体现变更流程，或流程完全不具有可操作性，得0分。3企业相应的变更管理制度和程序是否完善,是否明确了工艺技术变更（生产工艺、操作规程、公用工程等）、设备设施变更（非同类替换、布局、仪表、电气改变等）、管理变更（人员、承包商、职责制度等）各种类型变更及其执行的相应管控流程。检查制度、程序关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三（2013）88号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）521010检查项中变更类型涵盖全面，且结合企业实际情况编制其他变更类型（总图、设计等），且制度中管控流程全面合理，具备较高可执行性，值得行业借鉴和学习的，得5分；企业变更管理制度中均明确了检查项中变更类型，且制度中管控流程全面的，得4分；变更类型及相应程序要求稍有问题的，得3分；变更类型及相应程序要求不全面，影响部分类型变更开展的，得2分；变更类型及相应程序普遍不具有可操作性的，得1分；未按照工艺技术、设备设施、管理等专业进行变更分类的，得0分。序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准4变更管理程序及要求中对于变更的分类（按变更期限分为永久性变更、临时性变更；按变更流程分为常规变更、紧急变更）是否清晰,是否明确临时变更超期后、紧急变更实施后的变更管理手续。检查制度、程序关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三2013）88号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）5155变更管理程序及要求中，按变更期限分为永久性变更、临时性变更，按变更流程分为常规变更、紧急变更,定义清晰合理合规，明确了不同性质的变更的管理要求,包括临时变更超期后、紧急变更实施后的变更管理手续，流程及要求可操作性良好，明确了统计分析要求的，得5分变更管理程序及要求中，按变更期限分为永久性变更、临时性变更，按变更流程分为常规变更、紧急变更，定义清晰合理合规，明确了不同性质的变更的管理要求，包括临时变更超期后、紧急变更实施后的变更管理手续，流程及要求可操作性良好，得4分；变更按照性质分类定义略有不清晰，或管理要求稍有问题的，得3分；永久、临时、紧急任意一类变更的定义和管理要求不明确，无可操作性的，得2分；永久、临时、紧急任意两类及以上变更的定义和管理要求不明确，无可操作性的，得1分；未进行变更的性质分类，得0分。5变更管理程序及要求中对于变更的分级是否清晰,并明确不同级别变更的审批权限（若企业不区分审批权限，可不进行分级，但需要核实审批程序及要求的可操作性）。检查制度、程序关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三12013）88号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）5155变更分级依据风险进行分级，依据企业实际建立具体分级指标；企业变更管理制度中分级、审批的要求完备，具有可执行性；审批岗位由专家判断具备审批能力，且权限划分合理，具有推广价值的，得5分；变更分级依据风险建立变更分级要求，企业变更管理制度中分级、审批符合检查要求，且变更分级要求清晰、操作性强的，得4分；变更分级合理，但各级变更审批权限规定稍有问题的，得3分；变更分级合理性稍有问题的，得2分；变更分级的合理性和变更审批权限规定不全面，或无可操作性，得1分；未进行变更分级，得0分。序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准6变更管理程序及要求中对于变更的示例清单是否明确完整。检查制度、程序关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三1201388号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）521010结合企业实际，企业变更管理程序及要求中变更示例清单完整且正确，在生产过程中得到有效使用的，得5分；结合企业实际，企业变更管理程序及要求中变更示例清单完整且正确，得4分；结合企业实际，企业变更管理程序及要求中变更示例清单有1-3项缺失、错误或超出企业生产经营范围，得3分；结合企业实际，企业变更管理程序及要求中变更示例清单有4-6项缺失、错误或超出企业生产经营范围，得2分；结合企业实际，企业变更管理程序及要求中变更示例清单有7-9项缺失、错误或超出企业生产经营范围，得1分；结合企业实际，企业变更管理程序及要求中变更示例清单有10项及以上缺失、错误或超出企业生产经营范围，或未建立变更示例清单，得0分。7企业是否明确当涉及安全仪表系统的联锁逻辑设定、硬件变更时，企业应组织对该安全仪表功能（SIF）重新开展安全仪表系统完整性等级评估。检查制度、程序关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三12013）88号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否；若企业制度中明确检查要求，此项得分；企业制度中未明确检查要求，此项不得分。8变更申请表应包括申请变更的原因、目的、变更类别、预计实施时间、变更内容及实施方案、变更涉及的相关方、变更后预期达到的效果、需更新的文件资料等内容。检查制度、程序关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三（2013）88号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）5155完全符合检查要求，且变更申请表依据企业实际编制，具备可执行性，得5分；企业变更申请表完全符合检查要求的，得4分；企业变更申请表缺少变更内容以外任意1-2项内容的，得3分；企业变更申请表缺少变更内容以外任意3-4项内容的，得2分；企业变更申请表缺少变更内容以外任意5项及以上内容的，或缺少变更内容任意1项，得1分；未明确变更申请表内容的，得0分。序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准9变更管理程序及要求中对于风险评估的要求和人员组成是否明确。检查制度、程序关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三12013）88号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）521010全部符合检查要求，且依据企业实际制订风险评估小组选择标准，明确小组成员能力要求、工作年限、专业等；明确风险分析方法使用要求，且值得行业借鉴和学习的得5分；企业变更管理程序及要求中变更风险评估要求和人员组成，依据企业实际，明确了人员能力要求，工作年限，专业等，得4分；变更管理程序及要求中对风险评估和人员组成稍有问题的，得3分；变更管理程序及要求中对风险评估和人员组成要求，缺少工艺、设备或管理任意1类变更的要求，得2分；变更管理程序及要求中，未明确风险分析方法的使用要求，或未明确人员组成要求，或仅明确了工艺、设备、管理任意1类变更的相关要求，得1分；企业变更管理程序及要求中未明确风险评估的要求和人员组成要求的，得0分。10变更管理制度中是否明确变更投用前的安全条件确认的要求，包括但不限于以下内容：D应取得的相关许可情况，如新增压力容器、压力管道；2）变更按既定方案实施的情况；3）风险评估中的安全措施的落实情况；4）相关人员接受培训和告知的情况；5）需要在投用前更新资料的更新情况；6）现场设备设施安装与相关标准的符合性。检查制度、程序关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三2013）88号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）521010企业结合实际明确了变更投用前的安全条件确认要求，范围全面、管理程序可执行性较强（如依据检查表签字确认、培训内容要求、培训考核等），具备有效的过程管控程序，且值得推广学习的，得5分；企业变更管理程序及要求中明确了变更投用前的安全条件确认要求，要求全面且可执行，得4分;变更投用前的安全条件确认要求稍有问题的,得3分;变更投用前的安全条件确认要求缺少人员培训、相应资料更新要求的，得2分；变更投用前的安全条件确认要求缺少安全设施投用的，得1分；未明确变更投用前条件审查要求的,得0分。序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准11变更验收程序中是否明确了变更与预期效果符合性评估的流程、规定了变更关闭应重点确认和检查的相关项。检查制度、程序关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三12013）88号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）5155企业变更验收程序中明确了变更与预期效果符合性评估，规定了评估要求及审核小组人员组成，形成了检查和确认项全面的变更关闭确认表模板，得5分；企业变更验收程序中明确了变更与预期效果符合性评估，规定了变更关闭确认和检查的相关项，存在个别程序和要求不完整、不合理的,视情况得3-4分；企业变更验收程序中明确变更与预期效果符合性评估，但评估要求无法有效评估变更后效果的、未规定变更关闭确认和检查范围，视情况得1-2分；企业变更验收程序未包含变更与预期效果符合性评估的，得0分。单项小计9595二、变更执行的有效性12审核变更执行率,现场是否存在变更项未执行变更管理程序。通过现场检查和相关资料，识别可能的变更项，确认变更执行率关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三（2013）88号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）5105050执行变更率是指执行变更的数量占变更总数量的百分比，用于评估装置或部门对需要执行变更的认知程度。变更执行率二执行变更数量/（执行变更数量+未执行变更数量）1×oo%检查中能辨识到的变更总数量（执行变更数量+未执行变更数量）达到5项的，按照执行变更率得分；未达到5项的，按照发现的未执行变更的问题项数量得分。变更执行率达到100%或未发现变更未执行的情况，得5分；达到80%以上或发现1项未执行变更的问题，得3分；达到60%以上或发现2项未执行变更的问题，得1分；变更执行率60%或发现3项及以上未执行变更的问题，得0分。序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准13审核正确执行变更率。审核企业3年内510项变更,评判变更是否正确执行，主要考虑以下几个环节：变更过程中风险是否可控，变更方案是否与现场一致，变更分级、资料更新、审批方式、变更流程执行是否与制度要求一致关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)563030正确执行的变更数量占执行变更总数量的百分比，用来评估装置或部门对变更管理程序的执行程度如何。正确执行变更率二正确执行的变更数量/执行变更的总数量X100%检查中能辨识到的变更总数量(执行变更数量+未执行变更数量)达到5项的，按照执行变更率得分；未达到5项的，按照发现的未执行变更的问题项数量得分。变更正确执行率达到100%或所有变更均执行正确，得5分；达到80%以上或发现1项变更未正确执行的问题，得3分；达到60%以上发现2项变更未正确执行的问题，得1分；变更正确执行率60%或3项变更未正确执行的问题，得。分。14审核重点变更项风险评估有效性和风险控制措施有效性。现场开展重点变更项的风险评估，对应审核企业变更记录中的风险评估结果，至少抽查5份变更记录，企业不满5份的，审查所有记录关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)5105050变更项根据变更内容采用了适当的风险评估方法，风险辨识全面、管控措施充分且具有针对性，得5分；变更项风险评估未明确评估方法，但风险辨识较全面、管控措施充分且具有针对性，得4分；发现1项变更未辨识出火灾、爆炸、中毒和窒息风险或措施不足以控制该类风险，或者发现3项变更未辨识出其他风险或措施不足以控制风险，得3分；发现2项变更未辨识出火灾、爆炸、中毒和窒息风险或措施不足以控制该类风险，或者发现4项变更未辨识出其他风险或措施不足以控制风险，得2分；发现3项变更未辨识出火灾、爆炸、中毒和窒息风险或措施不足以控制该类风险，或者发现5项变更未辨识出其他风险或措施不足以控制风险，得1分；发现4项及以上变更未辨识出火灾、爆炸、中毒和窒息风险或措施不足以控制该类风险，得。分。序号检查内容检查方式依据检查情况