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招投标、合同、结算培训,大纲,1招投标 1.1法规介绍、依据说明 1.2股份公司相关采购管理制度 1.3股份公司相关采购管理制度重点阐述 1.4招投标常用名词释义 1.5招标采购的形式及说明 1.6招标采购的工程流程 1.7招标文件的编制要求2合同管理 2.1物贸公司相关合同管理办法 2.2合同管理流程3结算工作指引,法规介绍、依据说明,招标投标法与政府采购法先后相隔三年由人大出台，这两部法律的贯彻执行对于促进招标投标和政府采购活动的规范、健康发展有十分重要的现实和历史意义。工程建设项目货物招标投标办法是在中华人民共和国招标投标法基础上，由国家发展改革委、建设部、铁道部、交通部、信息产业部、水利部、中国民用航空总局七部委审议通过的，目的规范工程建设项目的货物招标投标活动。招投标的法律依据，我们应了如指掌、烂记于心。中华人民共和国招标投标法中华人民共和国招标投标法实施条例中华人民共和国政府采购法中华人民共和国政府采购法实施条例工程建设项目货物招标投标办法政府采购非招标采购方式管理办法,股份公司相关采购管理制度,股份公司先后出台了一系列与采购管理相关的规章制度，其中主要有：中国中铁股份有限公司采购管理办法（中铁股份采购【2016】44号）；中国中铁股份有限公司战略采购管理规定（中铁股份采购【2016】59号）；中国中铁股份有限公司框架协议采购管理规定（中铁股份采购【2016】60号）；中国中铁股份有限公司招标采购管理规定（中铁股份采购【2016】70号）；中国中铁股份有限公司竞争性谈判采购管理规定（中铁股份采购【2016】68号）；中国中铁股份有限公司2017年采购管理和物资管理工作要点（中铁股份采购【2017】38号）。,股份公司相关采购管理制度重点阐述,中国中铁股份有限公司采购管理办法（中铁股份采购【2016】44号）：采购管理工作遵循原则：统一集中原则；分类、分级管理原则；预算控制原则；利益最大化原则；公开采购原则。采购管理体制：一个采购平台、两级集中采购、三级法人采购管控、四级职能管理。采购范围：物资、机械设备、办公用品、计算机设备、商旅服务、外包服务、周转材料和机械设备租赁七大类。工程分包以及涉及国家安全和秘密的采购不适应。采购服务机构：中铁财务有限责任公司和鲁班（北京）电子商务科技有限公司是股份公司采购管理服务机构；中铁物贸有限责任公司和二级公司所属物资公司是物资采购供应服务机构；中铁物贸是股份公司层面物资集中采购供应实施主体，承担股份公司战略采购、框架协议采购、品种集中采购、股份公司直管项目集中采购；承担股份公司区域集中采购、大型项目集中采购供应实施工作；采购方式：战略采购、框架协议采购、招标采购、动态竞价采购、竞争性谈判采购、询价采购。供应商管理：分为合格供应商、优质供应商、战略供应商三类；鲁班公司是公司供应商管理的统一平台；按照“先评审、后采购”和“谁采购、谁评审”的建立合同供应商名录；遵循统一注册、分类管理、动态评价、择优汰劣原则管理供应商；目前：鲁班平台供应商管理模块已经建好，以“招募”为主要方式来选择合格供应商，但供应商招募只能从产品的第三级发起，从鲁班平台目前的产品库来讲，机电设备材料满足不了我们的需求。,股份公司相关采购管理制度重点阐述,中国中铁股份有限公司战略采购管理规定（中铁股份采购【2016】59号）：定义：适用于对企业生产经营有重大影响的大宗、通用、重要或市场稀缺的少数产品或服务。适用范围：物资、机械设备、办公用品、计算机设备、商旅服务、外包服务、周转材料和机械设备租赁七大类产品和服务的战略采购。物贸职责：中铁物贸协助采购管理部做好股份公司层面相关产品和服务的战略采购立项、供应商遴选、协议谈判等工作，负责战略采购协议的具体实施。工作程序：共14道程序，重要的：战略采购立项、采购需求确定、战略合作模式（协议采购、参股、组件合资公司）审议、战略方案编制、供应商考察及确定、战略采购协议谈判及签订、战略采购协议履行及评价与优化。特点：战略采购着重在“质”上，对企业有重大影响、市场稀缺；框架协议采购着重在“量”，采购成批次，一揽子。,股份公司相关采购管理制度重点阐述,中国中铁股份有限公司框架协议采购管理规定（中铁股份采购【2016】60号）：定义：适用于技术要求相对统一、采购频次高、能形成一定采购批量且供求市场相对稳定的产品或服务。适用范围：物资、机械设备、办公用品、计算机设备、商旅服务、外包服务、周转材料和机械设备租赁七大类产品和服务的框架协议采购。物贸职责：中铁物贸协助采购管理部做好股份公司层面相关产品和服务的框架协议采购立项、采购实施等工作。框架协议确定：共8道程序，重要的：框架协议采购立项、采购方案编制及审定、根据采购方案编制采购文件编制与评审（成交供应少基准数量、定价方式）供应商确定（公开招标、竞争性谈判）、框架协议签订（有效期12个月）。框架协议评价实施及评价考核：交底：就协议覆盖范围、实施模式和执行主体、执行要点进行交底；实施模式：统谈、统签、统付（物贸）/统谈、分签、分付（二级公司）两种模式；订货供应商选择：按企业利益最大化的原则选择低价供应商；评价与考核：协议结束前一个月，采购管理部组织进行分析评价。供应商评价考核依据股份公司供应商管理办法（中铁股份采购【2016】45号）。,股份公司相关采购管理制度重点阐述,中国中铁股份有限公司招标采购管理规定（中铁股份采购【2016】70号）：定义：分为公开招标和邀请招标；遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则；经评审的最低投标价法和综合评估法两种评标办法。适用范围：物资、机械设备、办公用品、计算机设备、商旅服务、外包服务、周转材料和机械设备租赁七大类产品和服务的招标采购工作。单项合同估算金额在100万以上的产品和单项合同估算金额在50万以上的服务应采用招标，除纳入战略、框架、特许专卖店及内部产品和服务目录的，可不进行招标采购；除此之外，不进行招标采购的，需说明原因，经本级分管领导签认并报上一级采购管理部门批准。招标采购工作程序：招标采购方案：包括项目概况、包件划分、招标组织单位、招标方式、开标时间、评标方法等；招标公告或投标邀请书：包括招标人的名称和地址；招标标的概况；对投标人的资格要求；获取招标文件地点、时间、招标文件费用；递交投标文件地点和截止时间；招标文件及答疑：包括招标公告或投标邀请书；投标人须知；投标文件格式；技术规格；参数及其他要求；评标标准和方法；合同主要条款。几个限定日期：A、投标有效期；B、招标文件发售期；C、答疑完成期；开标、评标、定标、中标（一）投标人少于3个的，不得开标；（二）由评标委员会开展评标，向招标人递交书面评标报告和中标候选人名单；评标委员会成员由5人及以上的单数组成，里面包含招标代表，评标专家不得少于成员总数的三分之二；评标专家应从股份公司专家库随机抽取，在评标前两天内完成，并进行记录。（三）评标结果网上公示，公示期不少于3日；公示无异议确定中标人，在投标有效期结束30个工作日前向中标人发出中标通知书；并同时将中标结果通知所有未中标的投标人；重新招标：（一）开标时投标人少于3个的；（二）有效投标人不足3个明显缺乏竞争；重新招标不成功，按中国中铁采购管理办法规定采取其他方式采购；合同签订：中标通知书发出之日起30日内签订书面合同。,股份公司相关采购管理制度重点阐述,中国中铁股份有限公司竞争性谈判采购管理规定（中铁股份采购【2016】68号）：定义：采购单位通过向潜在供应商发出竞争性谈判邀请，选择三家及以上有兴趣的供应商进行谈判并有供应商在规定的时间内进行最后报价，按谈判文件规定的方法确定成交供应商；分为公开竞争性谈判和邀请竞争性谈判；经评审的最低投标价法和综合评估法两种评标办法适用范围：物资、机械设备、办公用品、计算机设备、商旅服务、外包服务、周转材料和机械设备租赁七大类产品和服务的竞争性谈判采购活动。适用于下列7中情形（一）招标后没有供应商投标、没有合格标的的或者重新招标未能成立的；（二）技术复杂或性质特殊不能确定详细规格或功能要求的；（三）非采购单位所能遇见的原因或者非采购单位拖延造成采用招标所需时间不能满足用户紧急需求的；（四）因专利、专用技术或者服务时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；（五）资格预审中通过资格审查的备选供应商少于5家的；（六）未达到招标采购限额的产品和服务；（七）股份公司、二级公司组织的框架协议采购。竞谈工作程序：竞争性谈判采购方案：包括项目概况、包件划分、实施方式、评审办法、发布/递交文件的时间和地点、谈判小组产生法师等；谈判文件及答疑：包括谈判公告或谈判邀请书；供应商须知；相应文件的编制要求；采购需求描述；谈判程序及评审方法；合同主要条款。几个限定日期：A、谈判文件发售期；B、答疑完成期；C、响应文件截止日期。开标、评审、谈判、二次报价、成交：（一）谈判小组有采购单位代表和谈判专家组成，人数为3人(含)以上单数，达到公开招标限额的应为5人(含)以上单数，专家人数不少于总人数三份之二；专家在采购专家库中随机抽取方式确定，对于技术负责、专业性强的可由采购管理部门推荐谈判专家；（二）通过符合性审查的供应商进入谈判程序；谈判小组集中与单一供应商分别进行谈判，根据谈判情况可以多轮次进行谈判，但至少应进行一轮谈判；（三）二次报价：谈判结束后，谈判小组邀请参与谈判的供应商按要求的报价格式在截止时间内（一般不超过1小时）密封递交二次报价；二次报价需当中公布。（四）编制评审报告推荐成交供应商，网上公示期不少于3日；公示无异议在公示结束后5日内发出成交通知书；并同时向未成交供应商发出成交告知书；谈判终止：（一）因情况变化，不再适用竞争性谈判采购方式的；（二）购买谈判文件的供应商不足3家的。合同签订：成交通知书发出之日起15日内签订书面合同。,股份公司相关采购管理制度重点阐述,中国中铁股份有限公司2017年采购管理和物资管理工作要点（中铁股份采购【2017】38号）：2017年股份公司采购管理和物资管理总体思路：股份公司采购管理工作围绕“依法合规”、“深化改革、提质增效”的中心任务，完善采购管理制度，强化依法合规采购，优化集中采购供应体系，提升资源渠道管控能力，提高采购电子商务深度应用水平，推动采购管理由“降低成本”向“控制成本”转变、由传统的采购管理向基于互联网科技的供应链和价值链管理转变。2017年采购管理和物资管理主要目标指标：集中采购：物资、机械设备、办公用品、计算机设备、商旅服务、外包服务、机械设备和周转材料租赁等产品和服务（以下统称“各类产品和服务”）两级集中采购总额占采购总额的比例（即：集中采购率）达到85%。公开采购和上网采购：公开采购率达到80%，上网采购率达到80%。招标采购：应招标项目招标率达到100%，电子招标率达到90%。合格供应商动态量化考核评价率达到100%。采购质量管控覆盖率达到90%。中国中铁项目物资管理信息系统在建项目应用覆盖率达到100%。2017年股份公司采购管理和物资管理重点工作：深入落实国资委采购管理对标工作要求，全面提升采购管理水平；强化监督管理和执行力建设，依法合规实施采购；扩大股份公司层面集中采购范围，提升集采质量：2017年，力争在不少于5个省区启动建筑钢筋、水泥的区域集中采购供应工作；钢轨、石化产品战略采购质量；在全公司推广使用中油-中铁联名加油卡，推进公务车辆加油集中采购；探索搭建海外集采平台，提高海外项目采购管控能力；建设、开通中国中铁商旅平台，全面启动商旅服务集中采购工作；加快鲁班平台改造升级和推广应用，全面提高采购管理信息化水平强化供应商管理和品牌管理，提高资源管控能力：鲁班平台；钢铁产品等重要产品的品牌管理；探索供应链金融的实现方式和途径，拓展采购融资渠道；持续加强项目物资管理，进一步提升物资精细化管理水平：物资管理信息系统、鲁班平台、成本管理系统、财务共享中心信息共享；加强物贸业务监管，加快推动物贸风险化解；深入开展调研分析，研究启动采购管理体系改革第二阶段工作：探索整合内部物资采购供应机构、构建覆盖全国的集中采购配送网络的可行性和实施路径，并向供应链上下游延伸，逐步构建完善的采购供应链体系。,招投标常用名词释义,投标保证金（谈判保证金）：为保证招投标活动的正常进行，投标人需在开标前或开标现场提交的保证金（根据要求可为现金、汇票、支票等），并作为其投标书的一部分，数额不得超过投标总价的2%，且最高不超过80万元。退还时间规定：未中标供应商的投标保证金在应当在中标通知书发出后5个工作日内退还，中标供应商的投标保证金在采购合同签定后5个工作日退还。下列几种情况不予退还投标保证金：1.投标人在招标文件中规定的投标有效期内撤回其投标；2.中标人在规定期限内未能：(1)根据投标人按规定签订合同或按规定接受对错误的修正；(2)根据招标文件规定未提交履约保证金。3.投标人采用不正当的手段骗取中标。,招投标常用名词释义,中标服务费：中标服务费按差额定率累进法计算。例如：某工程招标代理业务中标金额为6000万元，计算招标代理服务收费额如下：100万元1.0%=1万元（500-100）万元0.7%=2.8万元（1000-500）0.55%=2.75万元（5000-1000）0.35%=14万元（6000-5000）0.2%=2万元 合计收费=1+2.8+2.75+14+2=22.55（万元）,招投标常用名词释义,履约保证金：履约保证金的主要作用是保证项目中标人完全履行合同，保证按合同约定的质量、标准和工期完成工程。其比例为工程造价的5 10，具体执行比例由招标方根据工程造价情况确定。有效期直至工程竣工验收合格后的第2天应预付办理返还，不少采购机构在标书中注明投标人中标后投标保证金将自动转为履约保证金。备注：招标人必须在招标文件中明确规定出中标单位提交履约保证金时，此项条款方为有效，如果在招标书中没有明确规定，在中标后不得追加。关于清理规范工程建设领域保证金的通知（国办发201649号）：全面清理各类保证金。对建筑业企业在工程建设中需缴纳的保证金，除依法依规设立的投标保证金、履约保证金、工程质量保证金、农民工工资保证金外，其他保证金一律取消；转变保证金缴纳方式。对保留的投标保证金、履约保证金、工程质量保证金、农民工工资保证金，推行银行保函制度，建筑业企业可以银行保函方式缴纳。,招投标常用名词释义,资格审查资格审查可以分为资格预审和资格后审。资格预审是指在投标前对潜在投标人进行的资质条件、业绩、信誉、技术、资金等多方面情况进行资格审查，而资格后审是指在开标后对投标人进行的资格审查。采取资格预审的，招标人应当在资格预审文件中载明资格预审的条件、标准和方法;采取资格后审的，招标人应当在招标文件中载明对投标人资格要求的条件、标准和方法。招标人不得改变载明的资格条件或者以没有载明的资格条件对潜在投标人或者投标人进行资格审查。除招标文件另有规定外，进行资格预审的，一般不再进行资格后审。流标：所谓流标，是指政府采购活动中，由于有效投标人不足三家或对招标文件实质性响应不足三家，而不得不重新组织招标或采取其他方式进行采购的现象。,招标采购的形式及说明,政府招标采购形式有五种：公开招标邀请招标竞争性谈判单一来源采购询价,招标采购的形式及说明,招标采购的形式及说明,招标采购的形式及说明,招标采购的形式及说明,招标采购的形式及说明,招标采购的工程流程,文件的编制要求,招投标过程中，必备文档的构成：招标公告、招标文件、投标文件、（资格预审）招标公告或者投标邀请函应当至少载明下列内容：招标人的名称和地址；招标项目的内容、规模、资金来源；招标项目的实施地点和工期；获取招标文件及开标的地点和时间；对招标文件应收取的费用；对投标人的资质等级的要求。,文件的编制要求,二、招标文件的编制需要包含以下内容：投标邀请书；核心部分投标人须知；合同主要条款；投标文件格式；采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单；设计图纸；技术条款及技术参数要求；核心部分评分标准和评分办法；核心部分投标辅助材料。备注：招标人应在招标文件中规定实质性要求和条件，并用醒目的方式标明。,物贸公司相关合同管理办法,中铁物贸有限责任公司合同管理办法（中铁物贸法201683号）：合同管理原则：“法务统辖，归口管理；分工负责，各司其职”的合同管理原则。合同管理的重点：合同签订前的风险防范，合同签订后履行中的过程控制及债权清收和债务清欠。合同管理办法执行：公司、事业部、分公司执行本办法；公司职能部门对公司主营合同另有管理规定的，从其规定；子公司在执行本办法的前提下，应结合自身业务实际和经营特点，制定符合自身经营需要的合同管理实施细则，但细则不得与本办法基本原则、范围、从严管理合同的规定有根本性冲突、抵触，并应将细则报法规部备案。合同管理负责制：公司合同管理实行负责制。法律合规部是各类合同的综合管理部门；公司各事业部、相关部门是公司主营业务合同和其自身工作职责产生的专项合同的管理主体；各子（分）公司是履行公司主业合同和以其自身名义对外签订合同的主体。合同管理机构及人员：年度销售合同额在5亿元（含）以上，必须配备一名具有法律本科学历的员工作为专职负责本单位合同管理等法律工作；5亿元（含）以下，安排一名公司员工兼职本单位合同管理工作。合同评审流程：ERP合同评审：网上报送，两级评审（部门、事业部、子分公司初评审，公司终评审），分工负责，领导批准，对外签订。特别紧急的合同，在启动ERP评审时，先用显著的增大字体和颜色标明“特别紧急”字样，随后电话告知相关部门紧急情况缘由，提出具体请求；无须ERP合同评审（与我们有关）：金额增减20%以下的补充合同；临时性租车（不超过3个月）、租房合同（生活住房不超过150平方米）自主签订。事业部合同签订：对外签订合同时，应以公司名义签订，不得以事业部名义对外签订合同。合同备案：公司名义签订的专项提供合同原件副本一份报送法律合规部备案。合同归档：合同归档一般按合同已经履行终了、债权债务清偿完毕为原则进行归档；合同履行期不满一年的，按年度进行归档；归档部门公司办公室（公司名义签订的合同）。,物贸公司相关合同管理办法,关于规范公司主营业务合同和资金审批流程的通知（中铁物贸运201668号）：主营业务划分：共六类，分别为集采类；投标或竞价经营类；其他贸易类；工程项目物资设备或招标代理服务类；系统集成类；线上料类。公司主责部门：采购管理部、市场营销部、运营管理部。合同评审层级和前置程序：公司合同实行经营单位和公司层面两级评审，经营单位为初评，公司层面为终评；公司主营业务合同在评审前，要进行前置程序评审，集采类要评审集中采购供应组织方案。非集采类要评审可行性研究报告。集中采购供应组织方案和合同评审流程：子（分）公司为主体从事专业事业部（线路与代理服务、系统集成）范围内的物资设备集中采购业务的，方案及合同在公司层面的评审流程是，事业部-采购管理部-财务部（资金中心）-法规部-运营管理部分管领导-总法律顾问总经理。子（分）公司与事业部为主体从事集采业务，其方案和合同在公司层面的评审流程是：采购管理部-财务部（资金中心）-法规部-运营管理部分管领导-总法律顾问总经理。“可行性研究报告”和合同评审流程：子（分）公司为主体从事专业事业部（线路与代理服务、系统集成）范围内的物资设备投标或竞价经营、工程项目物资设备或招标代理服务业务的，报告和合同在公司层面的评审流程是：事业部-市场营销部-采购管理部-财务部（资金中心）-法规部-运营管理部-分管领导-总法律顾问-总经理。子（分）公司与事业部为主体从事投标或竞价经营、工程项目物资设备或招标代理服务业务的，报告和合同在公司层面的评审流程是：市场营销部-采购管理部-财务部（资金中心）法规部-运营管理部-分管领导-总法律顾问-总经理。其它贸易类可研报告和合同在公司层面的评审流程是：运营管理部-财务部（资金中心）-法规部分管领导-总法律顾问-总经理。资金审批流程：详见文件规定。,物贸公司相关合同管理办法,关于规范非主营合同管理工作的通知（中铁物贸运201681号）；关于调整非主营业务合同评审管理规定的通知（中铁物贸运201729号）：定义:主营业务合同以外的，为了满足公司本部及子、分公司和事业部（所属经营单位，下同）开展集采、经营和管理工作需要所发生的各类专项专事合同（如固定资产购置、办公设备和用品采备、会计、审计与税务管理咨询类、管理咨询服务采购、投资等），是公司合同管理和运行管控的重要组成部分。非主营合同管理方式：采取“分类归口、层级负责、权责对等”的方式管理。非主营合同归口管理部门为：企业发展部、市场营销部、采购管理部、办公室（综合部）、财务部、法律合规部、审计部、行管中心、清欠办公室、党群工作部。非主营合同评审程序：前置评审加合同评审。非主营合同评审流程：分类归口的原则，决定不同归口部门合同建立不同的评审流程。非主营合同评审内容：按专门事项区分的非主营合同，合同本身标的物的不同决定评审内容的不同性，详见文件详细规定。,合同管理流程,结算工作指引,谢谢,