《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号--业务办理（2023年2月修订）》.docx

附件深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号业务办理（2023年2月修订）为规范深圳证券交易所（以下简称本所）创业板上市公司各项业务办理行为，明确业务办理程序和要求，提高上市公司信息披露质量，根据中华人民共和国公司法（以下简称公司法）、中华人民共和国证券法（以下简称证券法）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及深圳证券交易所创业板股票上市规则和本所上市公司自律监管指引等有关规定，制定本指南。第一章信息披露1第一节信息披露事务1第二节定期报告披露相关事宜48第三节营业收入扣除相关事项91第四节限售股份解除限售97第二章公司治理IOl第一节股东大会101第二节股权激励123第三节董事会秘书和证券事务代表管理166第四节上市公司股东业务168第五节业绩说明会相关事宜176第三章再融资及并购重组181第一节向不特定对象募集股份181第二节向特定对象发行股票194第三节向不特定对象发行可转换公司债券201第四节向特定对象发行可转换公司债券244第五节向原股东配售股份253第六节向特定对象发行优先股转让业务265第七节现金选择权275第八节要约收购289第一章信息披露第一节信息披露事务一、信息披露业务办理（一）信息披露平台创业板上市公司（以下简称上市公司）应当使用本所信息披露业务技术平台的“创业板业务专区”（以下简称为业务专区）提交信息披露申请。为确保上市公司在网上业务中能正确标识实体身份，保障办理各项网上业务的安全性，本所向上市公司发放“身份认证系统数字证书”（以下简称数字证书）。数字证书应用于本所面向上市公司开放的各项网上业务，如网上信息披露申请、网络投票等。上市公司应当妥善保管数字证书及其密码，使用数字证书办理业务的行为视同上市公司的行为，上市公司应当承担由此产生的法律责任。上市公司可通过深圳证券数字证书认证中心（联系电话：0755-88666172、0755-88666344,网站：http：/）办理与数字证书相关的业务,如申领、挂失、冻结等。（二）信息披露方式信息披露分为直通披露和非直通披露两种方式。公司应当通过本所业务专区和本所认可的其他方式将公告文件相关材料报送本所，并通过本所网站和符合中国证监会规定条件的媒体（以下统称符合条件媒体）对外披露。其中，直通披露是指上市公司按照本所相关规定，将应当对外披露的信息通过本所业务专区和本所认可的其他方式直接提交至符合条件媒体进行披露，本所事后进行形式审查的信息披露方式，也称为信息披露直通车。非直通披露是指上市公司提交的公告需经本所形式审查后提交给符合条件媒体的信息披露方式。本所上市公司信息披露原则上采用直通披露方式，最近一期信息披露考核结果为D的上市公司除外。如上市公司出现公司治理不健全、内部控制薄弱、涉嫌多项违法违规行为、公司信息披露受到市场广泛质疑、拒不配合监管等严重影响上市公司信息披露质量情形的，本所可将其调出直通车披露主体范围。同时，部分公告因涉及业务参数录入等原因，仅能以非直通披露的方式披露，上市公司可通过查询公告类别判断相关公告能否直通披露。（三）信息披露申请时间1 .直通披露早间披露时段（6：OO8：00）：允许上市公司提交拟披露日期为当日、次一日或次一交易日的信息披露申请，如申请的拟披露日期为当日且是直通披露的，经上市公司复核通过后，将于当日上午开市前在符合条件媒体披露。午间披露时段（8:0011:30）：允许上市公司提交拟披露日期为当日、次一日或次一交易日的信息披露申请，如申请的拟披露日期为当日且是直通披露的，经上市公司复核通过后，将于当日下午开市前在符合条件媒体披露。晚间披露时段(11:30-20:30)：允许上市公司提交拟披露日期为当日、次一日、次一交易日的信息披露申请，对于直通披露的，经上市公司复核通过后，将于次一交易日上午开市前在符合条件媒体披露。单一非交易日或连续非交易日的最后一日时段(12:00-16:00)：上市公司仅能提交拟披露日期为次一交易日的直通披露申请，经上市公司复核通过后，将于次一交易日上午开市前在符合条件媒体披露。2 .非直通披露对于非直通披露的相关公告，上市公司可以在交易日午间或下午3：005：00提交。3 .定期报告特殊规定对于所有含有定期报告公告类别的信息披露申请，仅能在计划披露日的前一交易日提交，且披露日期必须选择公告提交日的次一日或次一交易日。4 .多地上市的披露时间要求在本所上市的公司同时有股票及其衍生品种在境外证券交易所上市的，上市公司及相关信息披露义务人应当保证境外证券交易所要求其披露的信息，同时在符合条件媒体上按照本指南和本所其他有关规定的要求对外披露。上市公司及相关信息披露义务人在境外市场进行信息披露时，不属于本所市场信息披露时段的，应当在本所市场最近一个信息披露时段内予以披露。(四)信息披露流程1 .准备公告文件及报备材料上市公司及相关信息披露义务人应遵照本所创业板股票上市规则(以下简称创业板上市规则)及相关自律监管指引、公告格式等要求编写公告文件及准备报备材料。2 .公告提交(1)登录业务专区上市公司经办人以数字证书方式登录业务专区，登录方式见附件1。点击进入“信息披露业务”选择“信息披露申请”，值IMiZ券交所ShenzhenSTOCKeXCHANGE信息披备业务公司债券业符法律规则弟料靖报业务指南诚信档公.oo本所工作町阍：申调版和D：令部除权除费参考价坂报019-12-18回信,息披握申(8.Mme>f1.定卿港SZ更窿关于B3.已械离但月.a击漕gq.可以谩国点击药幽皿汨类别文性后律茂时间双豉寨日期痕交次殴海作1VNC20170315；QTPiI期处理方201912-1709:06:472019-12-171flae»x待审育历史校陵。结果。IH用2Snip5te.2019-12-10.09-M-2019-12-1320:%282019-12-161BBK符南台历史结果。0WI3Snip(e.2019-12-10-09-54-2019121311:1(X312019-12-131事的由宣待审盍历史saWiW®Ia回如图1-1所示：图1”：登录业务专区示例(2)创建信息披露申请进入“信息披露申请”后，选择“新建披露申请”，系信息披露申请详细信息醺汪U色号的访和为好战.未标注红色号”的寰示承强再费名或据李法业号的访Al况都定是舌号费锄0.公司代码：JOOOOl公正特：格镜蹙A公司育剜B：是办人：*区号：0755.电情：4444QeJI65473214手矶：11111111111电子部件：!©163.COMHat份数：0报备份数0*WKBSM：0iKSttKIBSSPJ：000的很3©国证“报上0«HeEWS港文汇报市1报团大公18JfWiumg刊巳选公告类别÷g公告类别当削俱密a申的幸查也为（1（注：信息蛾IB中云,次麦交云为勒本查.加依版本均为劭南查；次提交若为事后查.野后厢车均为事后市近）序9类硼类别名称Sfi市铁状专政比地板作国规则备查列表信息披露文件信息上传文件文懦±不侬过60M.公司应当梅为根史者吉大IB-的王SFSE者SW性的公告文件设置力“优5«S示.JMflT况下.«"W号的公告类别隔对应的王安80MFtt的公传文件均力优先SSK字号公否号GX文件名SS上网ffi»优先二示交更类别作统将出现“信息披露申请”页面，如图1-2所示：图12：创建信息披露申请示例该页面中“公司代码”及“公司简称”为系统自动填写,上市公司应填写拟披露日期、是否申请停牌、拟披露报刊等信息，如果自动显示的经办人不是实际办理人，则应修改页面中经办人信息（上市公司应当准确填写经办人手机号码，本所将通过该手机号码短信通知上市公司经办人信息披露申请办理进展情况）。（3）添加公告类别点击“新增公告类别”，将出现备选的公告类别页面，如图1-3所示：新iff公告类别恃疝公fir贵别丽及.京行出层开城已与公立例,“-¾iEMmo（a：SMBmmnKwMWaB.W*>>m*：.Rt交已为后*且.WSWfc*WIS19»易公司3杼及序M业务10父的公SiHii2公否Wg*eQOl定制gBKJ&lt分正fl交jrW-*.03L会次馆字号MM4名你«KMS>*nQ05设东大会Q07SQ09Xt½RQ11M± BB.GkMrABM 151Q6f1/.M.阿雅提示班 17般&3吸田为SQi9Qwgj 21X 23M25X他大WfiQ27公碎史及加为文杵Q29<W31连财幡给宾图1-3：添加公告类别示例1上市公司有两种方式查询所需的公告类别：按照“公告类别”树状结构体系（依据创业板公司管理部内部的业务类别编号排序，该体系将随着业务的发展而不断更新）查询、选择；使用搜索功能，输入需要查询的公告类别的名称中的关键字，例如输入“股东大会”，再点击右侧的“搜索”按钮，页面将会展示公告类别树状体系中所有名称中含有“股东大会”字样的公告类别，便于上市公司在较少的类别中选取所需的公告类别。如图1-4所示：注意：上市公司办理业务时，只能选取公告小类，即名称前的数字编号为6位的公告类别。新塔公告类别>二陶信惠成家丽5包纯生为。（注：8愚蛾中血交力为m对匕惨麟本均力明丰型：K>S* . 即!维方均为后 硼R. >与公S*2Tk及 EW业务相关的公告清道公司值劣 W 茎*3l! 交，k与恒Seg等号类例。类洌名舜南有类型作得选公苫去别点,出发开收起眸大会<陆2里32ft）B0510%大会OOsoliB京大会期0050101会决议召用IQ东大会的出0（后逢）050103般乐&9翎啦召开乐大会的出0（050501召开股乐X金的Hbi公告（金壬殳）05H01HWft公告（*3«）Q05151ft¼ffiJS5a50515013%UUJAttBtGUkfi（）051503（y）O51SO5<，Gg）O51SO7EI次大会公告（后*）051509加（后）B0521052101X妄*但（后*麦）052103*Kg财通Ift后大会决也值无法6饼召开期052501股东大会WS公皆da）图1-4:添加公告类别示例2找到所需的公告类别后，可通过以下三种方式添加到该页面右侧的“已选公告类别”列表中：双击该公告类别；选中所需公告类别然后点击中间的“!”；用鼠标拖拽至右侧的“已选公告类别”列表中。如图l-5所示：BM¼HW1M候<RMf JM0>KMKJ ( a (KMMB>I6 193 . VMnM，力IM：KtS交TTXUnwe . IKMMH向 力>() 力g,.QlRaehkWHPww“ 冬dwiht 分.”EKtt96WKQ WMM*mwv NH>1 OTOlOl-KWR 开加大 IWiM-”4»MAV/#Wdt开9盟9不大(wmJ/«)23Q05IB却大，C801大*4»OWioimwM>H”收5xr¾>o()so1。jHHaWeS卸9HR航太nw(OV>OI(.)OMlOlUJuftaHV&。<VMHrB>O8”9密入aHEMfl!(1U>1lX±Jft*lafelVl¾ft<ff>O1SO)MSMAMR)K½219(，)051505"SKEW*公0<3>051507WlmlA<«>)051U>9WL太QWM公fl<3k>871gJ101BUS决4Q(公<>05?101KWft乐大潢3"MQCP1皿82MnBtMX,WMTflB)图1-5:添加公告类别示例3如果本所为这些公告类别提供了相应的备查规则，所有对应的规则将会显示在“已选公告类别”下方的“规则备查列表”中（以发布时间倒序排列）。当上市公司添加了所有所需的“公告类别”后，点击“确认”按钮，将返回“信息披露申请”页面，如图6所示：信息披露申请详细信息底加色星号的a示瞒为必.未房出色星号的，示诲魏限公桶R本笔业宪的谢I；兄晚定是否需则毗公用代码：300001公目=：例例A公司丰查类驾：事后丰Iiga>:*=区号：0755”电话：4444传：65473214,手机：11111111111电子If件：l16COMIst：0!*tK:0,KAKSBl?：卤【申awwt拟Sxk报刊：M证财报VXuEM±JQuEm29B8港文汇报UBR!3大公报篦它视的候刊类别+新*捌当前值到Be申曲油疑的。后*置（注：<gJSR3HT次提交=S森.眄后续短本W>BW道:*XB交若为*8灌,则后第8本均为W章.）叵规划备直列表信息披露文件信息*上3文怦大不I期60M公司应当将对投Srtm文件潮S力-优先显示".通常於次下,帝5的公告类刖做IsS的主叩文件均为妙镒示.公告tJS文件名朗g上网报备优先显示克西励IBtT图1-6添加公告类别示例4该页面将显示已经添加的“公告类别”和选择这些公告类别可能需要参考的规则列表，并提供上市公司上传文件的区域。如果上市公司发现本次选取的公告类别有误，可以点击相应公告类别右侧的“删除”按钮予以删除，如需添加其他公告类别，可以点击“添加公告类别”进行添加。上市公司应当完整、准确地选择公告类别，不得错选、漏选公告类别，不得以直通披露公告类别代替事前审查公告类别。（4）公告类别自查公告类别添加完成后，应逐项确认已经选取的公告类别对应的披露要点和需提交的材料是否齐备，并完成数据填报（如适用），在提交公告前完成公告类别自查工作。点击公告类别右端的“披露要点”链接，将显示图1-7所示页面：弟事会决议召开股东大会的通知披露要点se凄点g我乐为了登高正式g主而奏通上市公司予以里点关=,不代费赛的的至1咯要点及翌求.上市公支会区.任何立可备咫股货畲做出投费及毋有用大肠的信里.上逑信里至少但不限于我所业若关注QQ里，上市公司g会应该保证烟S里的真实.及时.公平.字号BW*皿应先双竟"箧厥东K会所IJ里SJ的具体K喜；在凝东大会通知岌有的己5»乾亮宫.交犬用虔富舱技望灯向.段的K体知公告名在.*及1克产Ift我先买刊出除.对外投资十安时,反左手及的金BomEW至后再发之般乐大Ri知（知出兵计16台的佯由6告信），不&OOSO不遣用提交的材及是上市公司支挣朝法行花式田TlMR侵文件要矛，公司可以“充提供购对殁货，发SWlt大修，的任何Ie关加.上市公Ell会椽该保证上建材5套、«1配完9.含流字号W½fiWH*认1”会关于召开皎东大央仪OSOS。不造用瓯规则省查列表公告填报数据项JFfi：O*O年虞开合日：SIj殿东大©s鬣人.营造援yCTi2B是白计好大货产盘凿。是目是普药网朝里是8ag.跃鼻=翔期次会议H.是否母史aiWEi络的黑S芟Ia仅佻信JS公5酶使用.JOtr星间,哥与惶B公5®案（075583991192）.投泰代6：565001文旦至比同珞般奈用a日期：股东大会议皿（不含小MB）:投基准林投聚交8。月结i基依止日现是甘设am议案：OeOS图1-7公告类别自查示例上市公司应对页面中提示的“披露要点”“需提交的材料”进行逐项检查，并依据该次披露的实际情况点击左侧的“是”“否”“不适用”选项，如对照此处的披露要点发现已准备好的文件不符合要求，应对原文件进行修改，如文件已上传，还应进行替换操作。如页面中提示需进行填报数据项，应准确、完整的录入相关数据。该页面同时提供上传新的文件的功能（注意：该页面中的上传文件列表是本次信息披露申请过程中上传的所有文件，包括其他公告类别的文件），审查结束后，点击“保存”即可保存本次自查结果，否则点击“返回”将不会保存审查结果。“保存”或“返回”后，都将返回“信息披露申请”页面。（5）文件上传在对所有公告类别完成自查后，上市公司点击“上传文件”按钮将公告文件及报备材料上传，部分公告类别配置了文件列表模板，此时只需要点击文件列表右边的“上传”按钮即可。对于带有盖章或签名的报备材料（如相关决议、中介机构报告、合同文件、协议或批文等），上市公司还可以通过传真方式向本所提交。上市公司应当保证该电子文档与原件完全一致。上市公司在上传信息披露文件时，不同的公告文件或报备材料应当拆分成独立的电子文档，且电子文档名应与相关公告或报备材料的标题一致。上市公司上传公告文件及报备材料后，应当准确选择上传文件的披露渠道（登报、上网、报备、优先显示），相关说明见附件2。如果上市公司点击“信息披露申请”页面中的“下一步”按钮，出现如图1-8所示页面：+fSK>58i耳的S熨SS中*州SaiG3.<SSWSS5B>fiW,Iim，刑审理，百冗较B刑脂5，g减W诩诉5.）序号sstSSt=*stsst½taaas1050101蕈米合翘百开困0S3彝*5*«66»KK=.踞S*raKSK28'iRSS'图1-8文件上传示例该提示表示经办人未完成公告类别中披露要点或未通过公告填报数据项检查，红色底色标注未完成的公告类别。如果未完成信息披露申请的填写、自查，也可选择“保存”，待完成后提交。上市公司可以对已经进行的操作结果进行预览。（6）停复牌申请涉及停复牌的相关公告不能直通披露。如业务专区判断上市公司当次信息披露申请符合直通披露要求，并且上市公司同时提出了停复牌申请，系统将会给予提示：“您选择的公告类型为事后审查公告，不需要申请停复牌，如需申请停复牌，请调整公告类别，或联系监管人员。”上市公司信息披露的同时如需停复牌，应当在提交信息披露申请时，在“是否申请停牌”处选择需停复牌，并确定停复牌时间。如无信息披露情形下，上市公司可按照以下路径申请停牌：“信息披露业务一临时停牌申请”。点击“临时停牌申请”后，显示图1-9所示页面：2O1912M1信息 gm*w±«除改晚也今价康M定超今告1屿海馆Wlft但里以重口自讦祭庆功费全艾哈京他为印交更应方AU?就一页5 fiB业方通知BMdfMdn233B 13132 9Q GWfWfMdf 23412 I2016-0909 MKJS2016-09-09 MO52016-09-09 MQ32016-09 09 14032016-0902 11:152019-08JO 10:122016-09-09 14力3更引也出一Ew相关健检6df9笈圳证券交易所M会记/Il公S)盘近伊IR图1-9停牌申请示例1点击“新增临时停牌申请”，如图点10所示:I加时停牌申请i铀信息1 .照我1色工号加际瘠为。城,意行注U色层53-的云¥场那要念中A晶业多钓交际情：兄定是舌IW划».2 .3务仅用于!！交“时停求申.如密室蝮申3,及灯的停震戏.ttffi*5aamw设置.3 .上向公司使用WHtfeSJJWH后.无JW痔交修就拿amWbdJ*.4 .上心公司是文4w中立后.刃外话联系sr员.5 .%a2SM*5>.在需G懵身值必第同才明.不限在公里H或HWHt贸Mr)内翕.公司代码:IOOOOl公视每：将镌稔A经办人：区号：O75S电话：444465473214«1：11111111111电子”件：1©165.COM停虏哭剃:停CB虏：20194218<W:msV女明不：恰停<wt却：偿人58的WW：会上传文群3il图1-10停牌申请示例2填写“停牌日期”“停牌时间”“停牌说明”，然后提交即可。上市公司在无信息披露情形下申请停牌后，应当及时披露停牌公告。(7)公告提交经办人对所有的公告类别逐一自查后，点击“信息披露申请”页面的“下一步”按钮，将显示“提交”页面。提交页面在“信息披露申请”页面中增加已添加公告类别的自查结果的内容，供经办人确认。经办人如不予确认，可以返回进行修改。确认后点击“提交”按钮，此时系统将全面检查该信息披露申请是否满足直通披露的要求。如果上市公司处于停牌状态，则还需要关注是否需要复牌，同时系统也将进行提示,如图1-11所示：图1-11公告提交示例上市公司如需申请股票停复牌，则必须返回“信息披露申请”页面勾选“申请停复牌”，并设置停复牌日期和时间,同时添加与停复牌业务相关的公告类别。(8)公告复核(直通披露适用)上市公司经办人提交申请后，如果该信息披露申请符合直通披露标准，系统将显示如图1T2所示页面：图1-12公告复核示例1上市公司内部复核人员应登录“业务专区”，进入“信息披露业务一信息披露申请”，如图1T3所示：信息鼓范申请查询1.训关注耳m中的交帏CB?.已出MUS人员审宣未Ewig用.可以皿有峦标=置类别战0»文件1DA4CDB64K4E93A9BO6U.&修改时间2019-08-071704:552O19-O8e5W®0*sfeIir次匕I27I特改喊I历史i反谈。3。2DA4CDBSf64K4E9JA9BD65A.2019X)8-071523:472019-08-081QBStf*历史ISB®«s»。一3昆四笫见2019-08071127:142019-08071u食-历史IS»©swe4×MV19B9MkrOSOftW(X-2019-08-0709:18:502019-08-090己仅存历史Ifi»0Sl贿5I号海*偏，6口办理2019980709:14:26201908071E-历史I史。6Sam见2O19W-O708:37:(M20108-071己馒交-历史Ifits®SyR吨图1-13公告复核示例2上市公司内部复核人员点击“复核”，对上述信息披露公告进行复核，确保公告文件、公告类别、报备文件、填报数据项等准确性和完整性。如发现问题，点击“复核不通过”,信息披露申请审查状态将变更为“复核不通过，须修改“，流程将退回至上市公司经办人。如图14所示：UM!*1Sa不IM20M9R出席幻MJMf次.SfeSliWWB±WW.ftaiRV1S.总Q<bWnaMWWraafCiMrvx公告g - stow cj ww a(*tt)应知E»£*毋 S图1-14公告复核示例3tt3Att,£«期.ft'S不«3GU*Jfra.电八万工2»人以4俄次汉奥甘苻6.行或法W.MX3EB血.*ft不M4国«端机UIBM况.fiw.度利.M9B6WJMti.ftS不SSGwRluI岭土爨内BC苴S今长.W内Q¥&EtxGI/.E经办人修改完成后重新提交复核。上市公司内部复核人 员确定无误后，点击“复核通过”，系统将会全面检查该申 请是否满足直通车披露的要求。如图-15所示：由WKft引§行公告.ftS不i6王及父夕叱.0fH矣mw9fttse.ftS不如87步及EWr曲声”«网正竹fg5."ee>jw金驯提出，r见舞彩叱取.*ftS不8，及EM5iTsagmKN,询I*诉需32tM丸一关簟文用GaHr寸努第.区BZM2-IX±M2WS,万BnmW”龙:加公簿EfBM立KhfH塞第,兄SfV充旃贵念3格IEMH加拄立“W.ftB不慎用9及攵公智艮6上月”.9*a不M103.ST的建立灰加.fi9KSffi.殳疗见Rm纥无KM.*3tnXG«M.IXS'a不iM11It立WVtt用品分fW"一第V?."2G5建立E见»».ft不透用春要提交的材料mm1WMX；ftS不S2投攵”9见公告(HM);ft.8.不S3a8不S公告博报婀B项eS.1iSJflTS图1-15提交媒体示例1如果符合直通车要求，系统将本次操作所添加的业务类别、上传的所有文件、以及对所有的业务类别进行自查的结果传送到创业板公司管理部内部的业务系统中，供监管人员进行事后审查，同时，相关公告直接发送至符合条件媒体，如图1-16所示：业者确认提交申请成功！本次直通公告将在下一交易日上午开市前在指定网站进行披露，请关注披露结果。返回申请列表图1-16提交媒体示例2对于不符合直通披露要求，将显示如图-17所示页面:业君提示本次信息披露公告为事前亩查公告f提交后相关内容将发送到本所监管部门进行亩查，请仔细检查相关文件.确定提交吗？取消图1-17提交媒体示例3对于部分含有需要在交易日收市后才能提交至本所的公告（例如定期报告等）的信息披露申请，在交易时段只能保存，不能提交。对于此类信息披露申请，提交后系统会给予提示，如图1-18所示：图1-18提交媒体示例4点击“关闭”后，可以返回原“信息披露申请详细信息”页面。另外，如果含有该类别公告的信息披露申请的拟披露日期晚于下一交易日，系统也会给予相应提示，如图1-19所示（样例中的信息披露申请提交日期为“2019/08/14星期三”）：图1-19提交媒体示例53 .信息披露意见反馈公告提交完成后，上市公司可在“反馈”中查询本所监管人员的反馈意见，反馈意见分为两种情形，一类是文字信息，另一类是对原信息披露文件的修改信息（即以附件的形式，在文件中以“修订”方式标识本所反馈意见）。上市公司若需要使用附件中的反馈文件，应该以“另存为”的方式，先保存至本地文件夹，再进行修改。对于直通披露公告，上市公司收到信息披露意见反馈后应当及时披露补充更正公告。对于非直通披露公告，上市公司应当根据监管人员的要求，修改原信息披露申请，如更换、补充信息披露文件，完成后再重新提交。4 .查看信息披露结果提交完成后，上市公司可在“信息披露申请”页面中查询申请披露的业务记录，以及相关申请的历史处理情况，如 图1-20所示：信息按案申请查询+而由布L贡关注055中的文林状它2,可以血点击标*mto公球用期电es文件日茂时间Klm日明ftXM*»1DMa)8*6侬：4£9M9BO63A.2019-()71129:1420193©0B«F历史6B®«»®I2里&*见2019 的 071127:142019-08071E5历史SEB®Q3诩襁MiCfowft Woc-2019-08-0709:18:502019-08-090WR=色已保存历史反醴。w ® I4IHM_2019-0-07 09:14262019-08-0719.««QK历史&康。5昆劭见2O19-0M7 08:37042019-08-071*0复0 I图1-20信息披露结果示例1对于非直通披露的相关公告，在本所监管人员完成形式审查后，经办人在“信息披露结果一信息披露审查结果详细 信息”中通过“确认并提交媒体”操作提交给符合条件媒体, 如图1-21所示：信息披露审查结果详细信息公司代玛：3001住分人：tl区号：0755f:6M73214HWTH):2O17M-13 09:301SofiCoas Mtme <m 大公会 Jra类别列表25012$血的曲5及上行公告V2S15O9文件列表信息以下值1初3W交曷所有,上市公司iIM舫而（击公司Ifi过当日1200未WF同公告.标价用S上市公司已认）.ttWlP.IaR时后也效 卷公司»Aa*»图1-21信息披露结果示例2对于通过业务专区提交审查的信息披露申请，本所通过“信息披露业务一信息披露结果”栏目直接反馈经电子签名的文件。如图1-22所示：伯密蓑业务惬愚豉IB申调本所工作时向:J终时伸臂申调00施回时间从：9-12-19信患披露纪除权除W簪奢价UH8业务办8公开20190162019-07-26他，明！岂松自许交里任方面称申调WAme1.14-23-淅2019-07-191MM705-06如Afi划!体媒体回执以申11列表停仲里BWU腺申列表一Ve未通私«3一瞅申设列表V菊而宣博持箝停图1-22信息披露结果示例3本所只提供上市公司提交披露信息给媒体的技术平台，上市公司完成以上操作后，还需及时与符合条件媒体确认并联络披露事宜（如适用）。如发现异常，应当立即向本所报告。信息披露文件经符合条件媒体确认发布后，上市公司不得修改或者撤销。因不可抗力、意外事件及技术故障等原因，导致直通披露业务不能正常办理的，上市公司应当按照本所规定的其他方式办理信息披露事项。5 .公告送达媒体专区的时点（一）交易日提交的直通车公告直通车提交时点发布到符合条件媒体时间披露日期为当日披露日期为次日或次交易日6:00-7:307:3015:307:30-8:00实时8:00-11:3011:3011:30-15:3015:3015:30-20:30实时（二）单一非交易日或连续非交易日最后一日提交的直通车公告直通车提交时点发布到符合条件媒体时间披露日期必须为次日12:00-16:0016:00非直通披露的相关公告送达媒体专区时点为上市公司确认并提交媒体时间。对于单一非交易日或连续非交易日的最后一日，上市公司只能提交直通披露的公告，披露日期必须填写次日。相关公告尚未送达媒体业务专区，上市公司拟申请撤回或替换当日已确认公告文件的，分以下两种情形处理：（1）属于直通披露的，上市公司可自行撤回信息披露申请；（2）属于非直通披露的，上市公司可与监管人员沟通,在获得其同意后可以撤回或替换当日已确认公告文件。以上两种情形都将影响当年的信息披露考核成绩，上市公司应谨慎使用。二、监管信息交流（一）一般规定1 .为提高工作效率，记录监管过程，方便上市公司查询和回复问询函、关注函等函件，创业板公司管理部通过业务专区的“监管信息”栏目向上市公司发送相关函件；同时,上市公司应当通过该栏目回传各类回函的电子文件。2 .创业板公司管理部通过“监管信息”栏目发送的各类函件不加盖公章，如上报股东、主管单位确实需要加盖公章的，可委托上市公司与监管人员联系。3 .创业板公司管理部监管人员通过系统发出函件后，系统会自动通过短信方式，提醒上市公司的信息披露相关办理人员，告知有函件送达。上市公司回函后，创业板公司管理部内部业务系统会自动提醒监管人员及时阅读。上市公司的回函一经提交不能修改、删除，请慎重操作，如确实需要进行改动，请及时与监管人员联系。（二）“监管函件”栏目使用指南1 .登录上市公司在登录业务专区后，进入“信息披露业务”下的“监管信息”栏目，能查询到创业板公司管理部发出的相关函件列表，如图2-1所示：a*:E：aw*9J:5V2tSBffi:2018-12-180至2019-12-180殖函件信息+发的第位的用!捌发商潮BE期叵翎*兄洋姆信患房柞交IWF岛柳飨电气即知S公aaaa2019-10-186。交JB所ra关于对高冬特锐卷电气段份即聆3e¾a201-10-18SA交期关于对B瑞特e电5*B½>e99a2019-10-18»A回困交Swf向潮a关于对强特蜕电电份Rfl蚣2019-10-18回的图2-1登录监管信息示例2 .查询上市公司直接点击“发函标题”列，可以打开函件内容,点击相应记录的“进入”链接，可查看相关函件的详细信息,如图2-2所示：SgggSS'创业板上市公司专区0aW.面