水利安全生产标准化申请管理单位安标-支撑性材料清单.docx

附件2水利工程管理单位安全生产标准化评审支撑性材料清单一、申请单位合法身份证明，包括营业执照，或法人证书，或项目核准批复，或机构设立文件等复印件；二、目标职责（一）目标1、安全生产总目标、年度目标及目标分解文件资料；2、安全生产责任（协议）书及目标保证措施文件资料;3、评审期内安全生产目标完成情况的检查、评估及考核奖惩有关资料。（二）机构和职责1、单位安全生产委员会（安全生产领导小组），安全生产管理机构设立及配备专（兼）职安全生产管理人员的文件；2、评审期内安全生产委员会或安全生产领导小组的安全专题会议纪要；3、安全生产职责的履职评估和考核记录；4、安全生产建言献策有关资料；（S）安全生产投入1、安全生产费用使用计划及落实、使用台账、年度使用情况总结报告及公开等文件资料；2、从业人员相关保险证明资料。（四）安全生产和职业病危害防治理念、行为准则及教育等文件资料。（五）安全文化建设规划、计划及开展活动文件资料。（六）安全生产信息化建设相关证明资料。三、制度化管理（一）发布适用的安全生产法律法规和其他要求清单文件、建立文本数据库及向员工传达并配备的相关资料。（二）规章制度1、安全生产管理制度汇编及印发文件；2、安全操作规程汇编及印发文件；（三）安全生产法律法规、标准、文件、制度、规程的适用性、有效性和执行情况评估报告，安全生产规章制度、操作规程修订相关资料。四、教育培训（一）年度安全教育培训计划、培训档案及完成情况说明；（二）人员教育培训1、各级管理人员的安全管理能力考核情况统计表及证明资料；2、新员工三级安全教育培训、作业人员转岗、离岗培训有关资料；3、特种作业人员持证上岗情况统计表及证明资料；4、年度作业人员安全培训有关资料；5、相关方作业人员安全教育培训及持证上岗的督促检查记录；6、外来人员安全教育有关资料。五、现场管理（一）设备设施管理1、水库大坝、水闸注册登记证复印件；2、大坝、水闸、泵站、堤防安全鉴定（评价）报告复印件；3、主要设备设施维修养护（保养）计划、记录情况统计台账；4、土工、坛工、混凝土建筑物及机（厂）房检查或巡视检查记录；5、启闭机及升船机零部件及安全保护装置向有关单位通报信息资料，启闭机及升船机设备管理等级评定及运行记录资料，汛前泄洪闸门检查和启闭试验记录，启闭机及升船机巡视检查记录。6、电气设备操作票、工作票；7、水力机械及辅助设备运行记录；8、自动化操控系统硬件检查、校验资料及运行记录;9、备用电源维修养护、运行记录及巡视检查记录；10、安全设施检查验收资料；11、检修计划、方案及工作票，大修工程设计、批复文件，大修工程竣工验收资料及检修记录；12、特种设备检验资料，特种设备应急措施或预案，特种设备技术档案及巡视检查记录；13、设备设施验收资料，设备设施安装、拆除审批资料,设备设施安装、拆除方案或交底资料，设备设施报废资料。（二）作业安全1、安全监测资料整编、分析、报告及评估工程状态的有关资料；2、汛期调度运用计划，调度规程，调度方案、指令及批复或备案等有关资料；3、防洪度汛组织机构、人员配置文件资料；防洪度汛方案和应对超标准洪水应急预案；工程险工度汛措施和预案；防洪度汛物资设备清单，汛前抢护培训、演练资料；汛前、汛中和汛后检查及处理等有关资料。4、安全保卫机构设立文件，内部治安保卫措施，内部治安突发事件处置预案及演练等有关资料；5、现场临时用电专项方案或安全技术措施及验收资料,施工用电设备设施检查记录；6、危险化学品登记造册资料；7、车船维护保养、检测资料；8、消防安全组织机构设立文件，消防安全责任制，消防设施、器材台账，动火审批票证，消防培训和演练资料，防火重点部位或场所档案；9、仓库管理、维护记录及巡视检查记录；10、高处作业人员体检、持证资料及作业审批票证；11、起重吊装作业人员持证资料及作业审批票证；12、水上水下作业许可复印件，水上水下作业应急预案,作业人员持证资料；13、焊接作业人员持证上岗资料；14、临近带电体作业票证，交叉作业安全措施及交底等有关资料；15、岗位达标有关资料；16、相关方资质和安全生产许可证，安全生产协议，检修、施工作业过程监督检查记录等有关资料。(S)职业健康1、职业健康防护用品、职业病防护设施清单；2、指定专人管理防护用品、设施文件资料，防护用品、设施校验和维护记录资料；3、职业健康监护检查档案及职业病患者的管理资料；4、职业危害告知及警示标识和警示说明配置清单资料;5、职业危害因素辨识结果登记表，职业病危害项目申报资料，职业危害场所检测计划及检测资料。（四）安全警示标志、标识、警戒区或隔离设施等清单及警示标志检查维护记录。六、安全风险管控及隐患排查治理（一）安全风险管理1、安全风险辨识、评估结果汇总表，安全风险动态管理资料；2、安全风险公告栏、告知卡台账，安全风险评估结果告知记录资料；3、变更管理有关资料。（二）重大危险源辨识与管理1、重大危险源辨识与评价汇总表、管理措施和应急预案；2、重大危险源备案资料；3、重大危险源技术和组织措施监控有关资料；（三）隐患排查治理1、事故隐患排查清单或方案，评审期内综合检查、专业专项检查有关记录资料；2、评审期内事故隐患台账；3、重大事故隐患清单、治理方案及有关资料；4、评审期内月隐患排查治理统计分析表；信息系统填报情况资料。（四）安全生产预测预警体系；预警信息及预测预警管理有关资料。七、应急管理（一）事故应急处置指挥机构、管理人员设立文件。（二）应急预案汇编及报备、通报资料。（三）应急救援队伍或配备应急救援人员文件及应急救援服务协议。（四）应急设施、装备、物资管理台账及维护、保养、管理情况记录。（五）评审期内综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案演练及总结、评估有关记录材料。（六）应急预案评估及修订、完善、备案的有关资料。（七）应急处置有关资料。（A）应急准备工作的总结评估报告。八、事故管理（一）事故报告有关资料。（二）事故调查和处理有关资料。（三）安全事故管理档案。九、持续改进（一）安全生产标准化绩效评定报告及印发文件。（二）自评结果纳入年度绩效考评有关文件，安全生产情况报告及公示的有关资料。（S）调整完善相关规章制度和过程管控的有关资料。十、其他材料（一）安全生产标准化建设组织机构设置文件。（二）安全生产标准化建设工作实施方案。（S）安全生产标准化建设初始状态评审报告。（四）其他补充材料。