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第七章 证券法,第一节 证券法概述第二节 证券机构第三节 证券发行第四节 证券交易第五节 证券上市第六节 上市公司的收购制度第七节 违反证券法的法律责任,第七章 证券法,第一节 证券法概述证券的概念、特征及种类（一）概念及特征概念：证券是发行人为了证明或者设立财产权利，依照法定的程序，以书面形式或电子记账的形式交付给权利人的凭证。特征投资凭证权益凭证可转让的权利凭证,第七章 证券法,（二）证券的种类股票债券认股权证基金券二、证券市场（一）证券发行市场（二）证券流通市场,第七章 证券法,三、证券法的概念、适用范围及基本原则（一）证券法的概念及适用范围概念调整证券发行、交易等活动中，以及国家在管理证券机构和管理证券发行、交易活动的过程中，所发生的社会关系的法律规范的总称。适用范围 在中国境内的股票、公司债以及国务院依法认定的其他证券的发行和交易,第七章 证券法,（二）证券法的基本原则公开、公平、公正原则平等、自愿、有偿、诚实信用的原则合法原则分业经营、分业管理原则保护投资者合法权益的原则国家集中统一监管与行业自律相结合的原则,第七章 证券法,第二节 证券机构一、证券交易所（一）证券交易所的概念提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。（二）证券交易所的职能,第七章 证券法,二、证券公司（一）证券公司的设立概念设立（二）证券公司的业务范围及注册资本要求,第七章 证券法,（三）对证券公司的监管风险控制监管投资者保护基金和准备金监管内控隔离监管客户交易结算资金和证券独立代理业务限制,第七章 证券法,三、证券登记结算机构（一）证券登记结算机构的概念与设立（二）证券登记结算机构的职能四、证券监督管理机构,第七章 证券法,第三节 证券发行一、证券发行的基本条件（一）股票发行的概念和种类（二）股票公开发行的条件（三）公司债券公开发行的基本条件,第七章 证券法,二、发行方式三、证券承销（一）承销的种类（二）承销团（三）证券的销售期限,第七章 证券法,第四节 证券交易一、证券交易的条件及方式（一）交易的条件（二）交易的方式二、限制和禁止的证券交易行为（一）一般规定（二）禁止内幕交易行为（三）禁止操纵证券市场行为（四）禁止虚假陈述和信息误导行为（五）禁止欺诈客户行为,第七章 证券法,第五节 证券上市股票上市条件申请文件及公告债券上市条件申请及文件,第七章 证券法,三、信息公开制度公开文件公开报告信息公开不实的法律后果四、证券上市交易的暂停和终止（一）股票交易的暂停和终止（二）债券交易的暂停和终止,第七章 证券法,第六节 上市公司的收购制度一、上市公司收购的概念和方式概念投资者为了取得某一上市公司的控股权或实施对某一上市公司的兼并，依法定程序公开收购入该公司发行在外的部分或全部股份的行为。方式协议收购要约收购,第七章 证券法,二、上市公司收购的程序和规则（一）报告和公告持股情况（二）收购要约（三）终止上市交易和应当收购（四）报告和公告收购情况三、上市公司收购的法律后果,第七章 证券法,第七节 违反证券法的法律责任一、违反证券发行规定的法律责任二、违反证券交易规定的法律责任三、违反证券机构管理、人员管理的法律责任四、证券机构的法律责任,