01-巡察工作管理标准.docx

中铁建设集团管理标准ZTJS-DZF-02-2018(A)-1巡察工作管理标准2017-05-XX实施2017-05-XX发布中铁建设集团有限公司目次前言II1范围12规范性引用文件及术语和定义13职责14巡察工作的目的与风险25巡察工作管理标准的内容35. 1巡察监督的主要内容35.2巡察工作总体流程45. 3巡察组的主要工作方式45.4成果运用56报告和记录5附录A.1（规范性附录）巡察工作流程图6附录A.2（规范性附录）巡察工作流程说明表7附录A.3（规范性附录）巡察工作风险控制矩阵11附录A.4（规范性附录）巡察工作权限指引表13附录B（规范性附录）巡察工作底稿14刖百本标准参照中国共产党巡视工作条例（试行）、中国铁建股份公司党委巡视工作暂行办法，结合集团公司实际制定。执行中将会追踪上级的最新要求,组织对相关内容的充分性、适宜性和有效性进行评价，并随时修订本标准。本标准自印发之日起施行。原中铁建设集团有限公司党委巡视工作暂行办法（建党纪（2015）31号）同时废止。本标准的附录A附录B都是规范性附录。本标准由中铁建设集团有限公司（以下简称集团公司）党委巡察办提出。本标准由集团公司党委巡察办归口。本标准由集团公司党委巡察办负责解释。本标准起草单位：党委巡察办本标准主要起草人：何溯本标准审核人：李伟斌本标准批准人：本标准首次发布日期：修改记录版本发布日期修改内容主要修订人VlV2V3巡察工作管理标准1范围本标准规定了集团公司巡察工作组织设置、相关组织与部门职责，巡察工作的目的与风险，巡察体系的构成和建立，巡察工作的主要内容和权限、巡察工作的流程和方法。本标准适用于集团公司对所有二级单位的巡察工作。2规范性引用文件及术语和定义2.1 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。中国共产党巡视工作条例（试行）中国铁建股份公司党委巡视工作暂行办法2.2 术语和定义下列术语和定义适用于本标准。2.2.1 巡察巡察是指以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持党要管党、从严治党的方针，围绕党风廉政建设和反腐倡廉这个工作中心，检查监督被巡察单位领导班子及其成员落实“两个责任”和廉洁自律规定的情况。3职责3.1 集团公司党委3. 1.1成立巡察工作领导小组。4. 1.2审批巡察报告。3.2 巡察工作领导小组1 .2.1贯彻上级党委有关巡视工作的决议、决定。3 .2.2研究决定巡察工作计划和方案。3.2.3听取巡察工作汇报。3.2.4研究巡察成果的运用，提出意见、建议。3.2.5向集团公司党委报告巡察工作情况。3.2.6对巡察组进行管理和监督。3.2.7研究处理巡察工作中的其他重要事项。3.3党委巡察办3.3.1承担巡察的综合协调、政策研究、制度建设、服务保障等工作。3.3.2负责年度和阶段巡察工作计划、实施方案、工作流程的制定。3.3.3向巡察工作领导小组报告巡察工作的重要情况，向巡察组传达巡察工作领导小组作出的决策和部署。3.3.4初步确定被巡察对象。3.3.5巡察准备工作。3.3.6牵头成立巡察工作小组。3.3.7审核巡察组制定的巡察方案，组织协调巡察组开展工作。3.3.8对巡察发现的问题移交督办。3. 3.9总结归档。3.4巡察组3.4.1制定巡察方案。3.4.2开展现场巡察。3.4.3编制巡察情况报告。3.4.4对被巡察单位进行反馈，督促整改落实。3.4.5开展回访。3.4.6编制回访报告。3.4.7总结归档。3.5被巡察单位3 .5.1配合巡察组开展巡察工作。4 .5.2落实巡察反馈意见的整改工作。3.5.3编制整改情况报告。4巡察工作的目的与风险4.1 集团公司巡察工作的目的是围绕“四个着力”，即着力发现领导干部是否存在权钱交易、以权谋私、贪污贿赂、腐化堕落等违纪违法问题；着力发现是否存在形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡之风，违背中央八项规定精神等问题；着力发现是否存在违反党的政治纪律问题；着力发现是否存在选人用人上的不正之风和腐败问题。结合集团公司实际,还要着力发现各级领导人员利用职务便利违规推荐、使用亲属、关系分包队伍和材料供应商问题，在造价、物资、财务等关键岗位违规使用亲属或关系人员问题，以及其他违规违纪违法问题。巡察工作要维护党的纪律，保证党的路线方针政策和上级重大决策及集团公司重要工作部署的贯彻执行，促进企业持续健康发展。4.2 集团公司巡察工作的原则包括：要坚持党委领导、分工负责、实事求是、客观公正、发扬民主、依靠职工、突出重点、务求实效的原则。4.3 集团公司巡察工作的关键绩效指标包括：是否按要求开展巡察工作；工作开展的及时性。4.4 集团公司巡察工作需应对的主要风险包括： 巡察质量风险：因巡察人员、时间的有限性，以及被巡察单位情况的多样性和复杂性，可能导致巡察发现的问题出现片面性等问题，甚至出现失误，降低巡察工作质量和实效性； 巡察成果运用风险：因后跟踪整改力度不足，导致巡察发现问题未能有效整改、巡察成果未能有效运用并促进企业经营管理水平提升，造成巡察功能和价值不能得到有效体现； 信息保密风险：在巡察过程中，因信息泄露，影响巡察工作正常推进。5巡察工作管理标准的内容5.1 巡察监督的主要内容围绕党风廉政建设和反腐倡廉这个工作中心，检查监督被巡察单位领导班子及其成员落实“两个责任”和廉洁自律规定的情况。围绕“四个着力”，即着力发现领导干部是否存在权钱交易、以权谋私、贪污贿赂、腐化堕落等违纪违法问题；着力发现是否存在形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡之风，违背中央八项规定精神等问题；着力发现是否存在违反党的政治纪律问题；着力发现是否存在选人用人上的不正之风和腐败问题。结合集团公司实际,还要着力发现各级领导人员利用职务便利违规推荐、使用亲属、关系分包队伍和材料供应商问题，在造价、物资、财务等关键岗位违规使用亲属或关系人员问题，以及其他违规违纪违法问题。5.2 巡察工作总体流程巡察工作流程分为确定巡察对象、巡察准备、制定巡察方案、现场巡察、编制巡察报告、巡察反馈、移交督办、落实整改、开展回访，共九个环节。（详见附录A）5.3 巡察组的主要工作方式5.3.1 召开动员大会，进行民主测评和问卷调查被巡察单位领导班子成员、机关部门副职及以上领导人员、所属单位正职、项目部领导代表、职工部分代表参加动员大会。大会由被巡察单位主管领导主持,巡察组组长作动员讲话，被巡察单位主要领导表态发言，巡察组副组长组织对领导班子及其成员进行民主测评和问卷调查。民主测评和问卷调查也可以结合干部考察、职代会述职进行。5.3.2听取汇报巡察组听取被巡察单位主管领导作领导班子建设和党风廉政建设情况汇报，情况汇报在肯定成绩的同时，重点要说明存在的突出问题和意见建议。必要时，巡察组可以就有关问题听取专题汇报。5.3.3列席会议巡察组根据工作需要可以列席被巡察单位党委会、董事会、总经理办公会、民主生活会和述职述廉会等有关会议。巡察组列席会议时，不发表意见，不参与评议。5.3.4受理信访巡察组在被巡察单位设置举报箱或意见箱，公布信访邮箱和电话。在巡察期间，对反映被巡察单位领导班子及其成员问题的来信来访来电，巡察组指定专人做好登记、接待和记录，按照规定的程序办理，重要问题应及时报告。5.3.5开展访谈围绕巡察重点内容，听取对被巡察单位领导班子及其成员的评价、意见和建议。谈话范围包括领导班子成员、机关部门正职及以上领导人员、所属单位党政正职、项目部领导代表、职工及其他有关人员。访谈分组进行，一般不少于2人。5.3.6召开座谈会巡察组根据需要，可以在被巡察单位召开不同主题、不同层次、不同范围的座谈会，广泛听取意见和建议。召开座谈会应提前将座谈内容告知参会人员。5.3.7调阅复制资料巡察组根据需要可调阅或复制被巡察单位“三重一大”事项、研究部署党风廉政建设、召开民主生活会等有关会议记录和文件、档案、财务、审计、效能监察、诉讼等资料。5. 3.8走访调研巡察组要以适当的方式对被巡察单位的下属单位进行实地走访调研，倾听基层职工的反映，掌握职工关注的热点难点问题，进一步了解领导班子及其成员有关情况。对专业性较强或者特别重要的问题，可以直接或通过党委巡察办商请有关部门或者专业机构予以协助。对深入了解的重要情况应形成专题报告。5.4成果运用纪检监察机构和干部管理部门应当把巡察结果和巡察整改情况作为企业领导人员考核评价、选拔任用、奖励惩处和对企业领导人员进行调整、免职、降职等组织处理的重要依据。6报告和记录6.1 报告和记录表1给出了执行本标准形成的报告和记录。6.2 支持性文件无。表1报告和记录序号对应附录报告和记录编号名称保存期限1附录BZTJSDZF023B1巡察工作底稿长期附录Al（规范性附录）巡察工作流程图巡察工作流程图ZTJSDZF023LlT附录A2（规范性附录）巡察工作流程说明表巡察工作流程说明表ZTJSDZF023L1-2序号步骤说明时限切部门*i重要输出1根据年J虹作计划或领导司曙启飒察工作.即时党委巡察办2初步确定巡象确定巡察对象的方式：根据年度巡察工作总体安排及年度工作计蜘Ii超陟喉。10天3巡察工作领导/J用审批巡察对蟀巡察工假睁J组审版很终确人3天巡作领导/J呦枷璇定供她察对象最终确定的巡察对象4巡察准备开展巡察前，党委巡察加麻市关职能部门收集被巡察单位有关情况，包拈领导班子名册及分工和班Til设、经营管理、财务、审计、稔定、信访、诉讼等情况。彳决职能部1,跑当积极妇猴髅察工作，根据职责对巡例IL需要了解的Ii1脱，应充分准备，详尽通报。10天党委巡察办5牵头成立巡l由矮巡察办牵头组纵从各业务部1,训调骨干人员。2天6制定巡察方案COl巡翎1根据收集的与巡察对象有关度、文件、标准、记录等相关材料，研究确定巡察重点，制定具体的巡察工作方案包括巡察对象、内容、方法、工作妇1困完蝴限等，报党委巡察办审查备案。事先通过献资料，经过充分讨论、研究，提前掌握被巡察单位的主要经济指标、财务指标及应重点为主的问题，拟定具有针对性的巡察方案。10天巡题与巡察对象有关蝌巡察方案7审核巡察方案党委巡察办对巡察方案具体内容进行审核，如方案的合理性、可操作性。5天巡察族党委巡察办意见8C02（T召开动员大会，进行民主测评和问卷调查。被巡察单位领导班子成员、机关部门副职及以上领导人员、所属单位IE职、项目部领导代表、职工部分代表参加动员大会。大会由被巡察单位主管领导主持，巡察组组长作动员讲话，被巡察单位主要领导秘发言，巡察组副组联对领导引仔败成眼桁咫漓评和问卷调查。民i则评和问卷调查也可以结合干部考察、职（弋会述职进行。（二）听取沿K.巡察组听取被巡察单位主管领导作领导班子建设和党风廉政建设情况汇报，情况;报在肯定成绩的同时,重力要说明存在的突出问题和意见建议。必要时,巡期可以就有关问题听取专题匚报。（H）列席会议。巡貂且根据工作需要可以列席被巡察单位受委会、董事会、总经理办公会、民主牛活会H建职述廉会等有关会议。巡藏列席会议时，不发表意见，不参巡题序号痢脱明时限部门i重要输出与评议。（四）受理信访。巡薇!在被巡察«1位设置举报箱或意见箱，公布信访邮箱和电话。在巡察期间，对反映被巡察单位领导班子及其成问题的来信来访来电，巡察组指定专人做好登记、接待和i磔，按照规定的程序癖，重要问逊的用艮告。（五）开展访谈。隹跳巡察重点内容，听取对被巡察单位领导班子及其成员的评价、意见和建议。谈话范围包括领导班子成员、HI部门正职及以上领导人员、所属单位党政正职、项目部领导彳诔、职工及其他有关人员。访谈分缅2行，TS砂于2人（六）召开座谈会。巡察组根据需要，可以在被巡察单位召开不同主题、不同层次、不同范围的座谈会，广泛听取意见和建议。召开座谈会应提前将座谈内容告知参会人员。（-t）调阅复制资料.巡第&根据需要可调阅或现制被巡察单位“三重r”事项、研究部署党风政建设、召开民主生活会等有关会议记录和文件、档案、财务、审计、嫩瞰察、阚潜囹°（八）走访调研。巡粼映以适当的方式对被巡察单位的下属帼进行¾徒访调研，1基层职1的反映，掌握职工关注的热点难点问题，了解领导班子及其成员有关情况。时专业性校最赌特别重要的问题，可以宜接或通过癖巡察办商请有关部i或者专业杈购子以目副。对深入了解的重要情况应形成专瞬告。巡察工作要重点检杳监督被巡察单位领导班子及其成员落实“两个责任”和廉洁自律规定的情况围绕“四个着力”，结合集团公司实际还要着力发现各级领导人员利用职务便利违斓ft荐、使亲属、关而阳队伍和林H供应商问腮，在造价、物资、财务等关键岗位!使/在亲屈或当人员Ha以¾其他i规膨法法问题.对加的问题要懒怦实清楚、证据确凿、定性准确、程序完备，对重大问题耍即梆告巡察I作领导d组。巡舱I晚阳格执行保密纪律。9僦惬锢艮告（一）报告完儆范。包括标题、巡察组名称、巡察开展情况、被巡察单位总体情况、存在的主要问题及原因、巡察意见和建议等。（-）内容真实客观。包括梳理问瞰藻、提出处理意见要客观公正。（H）表达准确瞰7天巡徽%襁:现的各项情况巡翱艮告10审核巡察工作结束后，由党委巡察办组织巡察组向巡察工作领导4绷1,巡察工作领导第根隧察组的建议，审核5天巡察工作领导小组巡察报告巡察工作领导，见序号痢脱明时限部门i重要输出报告的完整性、合理性，对报告内容的质最由洗腔，研究提出处理意见，侬团公司党委决定。11审批巡察报告统团公司党要常委会讨论研究。5天集团公司党委巡察报告集团公司党委意见12巡察反馈巡察组在巡察报告的基础上形1财被巡察单位的反馈意见，由媛巡察办报巡察工作领导小组同意后，巡薇U史在15个工作口内，向被巡察单位领导班子反馈巡察期间了解的情况和问题，有的描频出改进意见。15巡麴1巡雌告意见13落实整改C03被巡察单位自收到察组反馈意见之日2周内，将整改方案通过党委巡察办报送巡察工作领导d维，开始整改：2个月内整改完毕。对巡察反馈意见中的问题，Ti½高认识、统一思想，切实履彳掩察整改主体责任。二是要明确责任、强化担当,领导班子要身体力I亍、以上率下，带动全体员工将整改落至恢处0三是要精心组周密部署，逐项制定整改方案,细掇改措施，形成问题清单、任务清单、责任清单、时限清单，懒煤条要整改、件件有落实，确保巡察成果运用最大化。2个月被巡察中位反馈意见整改方案14移交督办巡察m省经巡察工作领导4雌要领导枇示卮矮察办蟀管理权限和归口管理、各司其职的原则，将巡察反映问酬I建议进行分解，并摘登以下途径移送办理：(-)对涉及被巡察单位领导班子执行党的路我方针政策、贯御客实科学发展观、党风廉政建设责任制、处理1发革发榭等方面的问题，移交有糊能部门处理。(二)对被巡察单位领导班子及其成员涉嫌违纪法的问题,交纪检察机构处电(H)对被赚单位领导班T及其成员在执行集体决策制度、选人用人、工作作风等方面存在的问题，移交T部管理部n处理。(四)树巡察单位存在与集团公司规章制®和工作要求彳帮合但是尚未构成违纪的问题，移交有关职能部门处理。2个月党委巡察办巡察报告、巡察工作领导小组批示移交函、移交线索15整改情况报告自整改方案报送之口起2个月内，报送整改情况报告。2个月被巡察单位mw况整改情况报告16开展回访党委巡察办组织安排巡会a开展回访、听取汇报等方式跟踪了解被巡察单位海妗猴情况10天巡会A17总结归档巡察工作方案、党委领导批巡察领导，拽且会议纪要、巡察工彳乍报告、巡雕发与督办材料等巡察资料，作为党风极建设科用蟒理监督工作的重要资料，由党委巡察办负恻攵集并建档管理。20天序号痢脱明时限部门重要输出18结束整理归标成后，薪即时党委巡察办附录A3（规范性附录）巡察工作风险控制矩阵巡察工作风险控制矩阵ZTJSDZF023L1-3风险编风险类发生概影响程风险等控制编控制点施费任部号别率度级号n巡察质量风险:因巡察人员、时间的有限性,以及被巡察单位情况的多样性和发鸡生,可能导期螺发现的问题出现片面性等问题湛至出现失误,降（陋察工作质量和实效性。C01制定巡察方案（C01J事先通过搜集资料，经过充分讨论、研究，提前掌握被巡察小位的主要经济指标、财务指标及应重点关注的问题，拟定具有针对性的巡察方案。巡察组R01运营34高风险C02现场巡察C02巡察工作要重点检查监督被巡察单位领导班子及其成员落实“两个责任”和廉洁自律规定的情况。围绕“四个着力”，结合集团公司实际,还要着力发现各级领导人员利用职务便利违规推荐、使用亲属、关系分包队伍和材料供应商问题，在造价、物资、财务等关键岗位违规使用亲属或关系人员问题，以及其他违规违纪违法问题，对发现的问题要做到事实清楚、证据确凿、定性准确、程序完备，对重大问题要及时报告巡察工作领导小组。巡察组R02巡察成果运用风险：因后跟踪整改力度不足,Wi剧问题未能有效能改、巡察成果未能有效运用并促进企业经营管Js水平提升造成巡察功能和价值不能得到有效体现。运"；34高风险C03落实整改C03对巡察反馈意见中的问题，一是要提高认识、统一思想，切实履行巡察整改主体责任。二是要明确责任、强化担当，领导班子要身体力行、以上率下，带动全体员工将整改落到实处.三是要精心组织、周密部署，逐项制定整改方案，细化整改措施，形成问题清单、任务清单、责任清单、时限清单，做到条条要整改、件件有落实，确保巡察成果运用最大化。被巡察单位R03信息保密风险：在巡察过程中，因信息泄露，影响巡察工作正常推进。运营24中等风险C02现场巡察C02巡察成员严格执行保密纪律。巡察组备注：1、风险类别：按性质分别选境战略、财务、市场、运营、法律。2,发生概率按从小到大分为15级，影响程度按事项对本流程控制目标的影响严重程度从低到高分为15级。3、风险等级划分标准：极而风险、高风险、中风险、低风险、极低风险。风险判定标准：极低风险：风险评分3分：低风险：3分M风险评分6分：中等风险：6分M风险评分12分：而风险：12分风险评分20分：极高风险：风险评分220分（风险评分=发生概率X影响程度）。附录A4（规范性附录）巡察工作权限指引表巡察工作权限指引表ZTJSDZF023L1-4序号事项责任部门集团公司党委巡察工作领导小组巡察工作小组党委巡察办被巡察单位负责人巡察监察岗1开始党委巡察办执行执行2初步确定巡察对象党委巡察办拟定3巡察工作领导d匈审批巡察工作领导小组审批报审4巡察准备党委巡察办组织执行5成立巡察组党委巡察办组织组织6制定巡察方案巡察组执行7审核方案党委巡察办审核审核8现场巡察巡察组执行9编制巡察报告巡察组执行审核10审核巡察报告巡察工作领导小组审核11审批巡察报告集团公司党委审批12巡察反馈巡察组执行组织组织13落实整改被巡察单位执行14移交督办党委巡察办组织执行15整改情况报告被巡察单位审核审核执行16开展回访巡察组执行组织组织17总结归档党委巡察办组织执行18结束党委巡察办执行执行附录B（规范性附录）巡察工作底稿巡察工作底稿ZTJSDZF023B1第巡察组编号：共页/第页被巡察单位名称巡察事项实施巡察期间或截止日期巡察过程记录巡察结论或者巡察发现问题摘要及其依据巡察人员编制日期巡察组长报送日期