8.7、2017年中国一冶集团有限公司工程资料管理办法.docx

关于印发中国一冶集团有限公司工程资料管理办法的通知公司各单位、各子公司、各项目经理部、机关各部门：现将中国一冶集团有限公司工程资料管理办法印发给你们，请认真遵照执行。中国一冶集团有限公司2017年5月25日中国一冶集团有限公司工程资料管理办法第一章总则第一条为规范公司工程资料管理，保证公司工程资料及时、完整归档，根据公司工程项目管理制度，特制定本办法。第二条本办法是公司制度体系的第二层级，适用于公司各分公司、项目经理部（以下无特别说明，简称“各单位”），公司所属全资及控股子公司（以下无特别说明，简称“子公司”）。第三条本办法所指的工程资料是工程建设全过程的真实记录，包括工程技术管理资料与竣工图等。第四条本办法主要应对以下风险：（-）项目缺少工程资料，可能影响工程申报各类优质工程奖项的风险。（二）项目缺少施工记录，可能影响工程资料交工以及工程质量追溯的风险。第二章管理职责第五条公司工程资料管理实行项目管理部、各单位、项目经理部的三级管理制。第六条项目管理部工程资料管理职责：（一）制订公司年度工程资料管理目标，并组织实施；（二）监督、指导、检查与考核各单位对公司重点监控项目的工程资料管理情况；（三）审核各单位预验收的重点监控项目完工资料，督促整改；（四）指导项目管理软件在施工过程中的应用，实现工程资料的信息化管理；（五）组织公司资料员业务专题培训，并对资料员工作情况进行年度考核。第七条各单位工程资料管理职责：（一）制订本单位工程资料管理年度检查、考核计划；（二）指导本单位项目经理部编制本项目工程资料管理细则，并督促执行；（三）监督、指导、检查与考核本单位在建项目的工程资料管理情况；（四）对本单位竣工项目的工程资料进行预验收，对缺失的重要工程资料提出整改意见，并督促整改和完善；（五）指导、监督、检查本单位项目经理部在施工过程中对项目管理软件的应用，实现工程资料的信息化管理；（六）对大型项目必须配备专职资料员，中小型项目可配备兼职资料员。资料员薪酬待遇不得低于本项目部同层级施工及经营岗位人员的薪酬标准；（七）组织本单位资料员岗位取证培训及岗前业务培训，妥善保管本单位资料员证书，并保持其有效性；（A）督促本单位项目管理部门做好项目经理部资料员的人员配置，在完成工程资料移交归档工作前，资料员不得随意转岗异岗；（九）对由本单位总包但不直接组织施工管理的工程项目，在开工前按合同额大小向合作单位收取一定比例的工程资料管理押金，确保工程资料按公司制度要求归档。第八条项目经理部工程资料管理职责：（一）结合业主、当地档案馆及公司要求，编制本项目工程资料管理策划方案；（二）负责本项目所有图纸的接收、清点、登记、发放、归档、管理；（三）收集整理施工过程中所有技术变更、洽商记录、会议纪要、联系函等资料并归档；（四）对每日收到的工程管理文件、技术文件进行分类、登录、归档；（五）负责对本项目工程技术管理资料的登记、受控、分办、催办、签收、用印、传递、立卷、归档和销毁等工作；（六）做好本项目工程技术管理资料的积累、整理、处理、保管和归档立卷等工作，严格保密；（七）负责备案资料的填写、会签、整理、报送、归档等工作；（A）负责施工资料的编制与管理，做到完整、及时，与工程进度同步。监督检查分承包方施工资料的编制、管理，并在分承包方退场前及时收集工程资料，对于不符合公司要求的资料，要求其整改，否则不予发放进度款；（九）工程竣工后，负责提请业主进行资料验收，并及时办理交工；（十）在工程竣工后，负责将文件资料、工程资料立卷移交所属单位或按要求移交公司有关部门。第三章各施工阶段工程资料管理第九条施工准备阶段工程资料的管理（一）资料员在施工准备阶段必须尽快了解业主及当地档案馆资料归档要求，结合项目经理部工程情况编制适合本项目经理部的工程资料管理细则，确定竣工资料套数，报本单位项目管理部门备案；公司重点监管的项目还需报公司项目管理部备案；（二）项目经理部应建立健全各类台帐及运行记录清单，并对各种工程资料进行科学、规范的分类、编号；（S）对于由本单位总包但不直接组织施工管理的工程，项目经理部在施工准备阶段应向合作单位明确业主、当地档案馆及公司对工程资料的要求，以及施工过程中所需编制、收集的资料内容；（四）各单位项目管理部门对处于施工准备阶段的项目着重检查工程合同、施工组织设计台帐、图纸会审、测量记录、施工许可证等综合管理资料，并填写文件和资料控制管理检查考核表（见附件1）；（五）公司项目管理部负责抽查公司重点监控项目，并检查各单位资料检查情况及文件和资料控制管理检查考核表。第十条施工阶段工程资料的过程控制（一）工程图纸的管理与控制1 .在收到工程图纸并进行登记后，由项目经理部总工程师确定发放单位，资料员向有关单位和人员发放，并由收件方签字确认；2 .资料员负责收存全部工程项目图纸，且每一项目应收存不少于两套正式图纸，其中至少一套图纸有设计单位图纸专用章，作为技术资料移交公司归档保存；3 .工程图纸采用散装方式折叠，按资料目录的顺序，对建筑平面图、立面图、剖面图、建筑详图、结构施工图等建筑工程图纸进行分类管理。竣工图的整理，按接收单位的要求执行。（二）工程资料的管理与控制1 .工程资料应与进度同步，及时记录、签证、收集、整理,填写字迹清晰，保证其真实、准确、签章齐全；2 .每道工序完工后，工程资料由业主、监理及项目经理部工程技术部、质检站、安检站、物资设备部、办公室负责人审核签字后，交由资料员集中管理；3 .对分承包方上报的工程资料，由项目经理部“四部一室两站”负责人审核签字确认，作为项目经理部向分承包方发放该道工序工程款的依据，资料员对其工程资料按单位工程分类存放保管；4 .单位工程或单项工程施工完成后，项目经理部应按照施工图纸、施工质量验收规范、标准及施工合同等要求，对工程施工技术资料进行全面检查，对不符合要求的内容进行整改，为工程的交工验收做好准备工作；5 .项目经理部资料员应定期组织分承包方资料员召开例会，传达业主资料管理要求，监督、检查专业分承包方资料管理情况，提出整改意见，确保专业分承包方资料处于受控状态；6 .项目经理部在施工过程中，要与进度同步做好资料信息化管理工作；7 .各单位要在施工过程中指导、监督、检查本单位项目经理部资料管理情况，重点检查施工日志、设计变更、技术交底、图纸会审、施工验收及检查记录、材料试验报告、质量检查验收记录等工程技术资料，并填写文件和资料控制管理检查考核表，督促整改，确保项目经理部资料处于受控状态；8 .公司项目管理部负责抽查公司重点监管项目资料，并监督、检查各单位对本单位项目资料的检查情况及文件和资料控制管理检查考核表。第十一条竣工阶段工程资料的管理与控制（一）交工资料主要包括工程技术管理资料与竣工图。其中工程技术管理资料包括：1. 综合卷：工程综合性管理资料；2. A卷：施工技术管理资料。含工程管理资料、工程技术资料、工程测量记录、工程施工记录；3. B卷：工程技术保证资料。含原材料及构件合格证、测试记录、施工记录；4. C卷：工程质量验收资料；5. D卷：工程回访、保修资料；6. E卷：监理资料；7. F卷：特种设备资料；8. 声像资料；9. 经营性投融资项目还应根据有关规定补充其它资料。（二）工程技术管理资料交工程序1 .交工资料的整理：工程资料实行集中管理，集中交付。工程竣工后，由项目经理部总工程师负责组织“四部一室两站”负责人按业主及当地档案馆要求进行资料交工验收交底，资料员负责将各部门的资料按类别交至对应部门，由相关部门进行资料审核，以单位工程为单元分别按业主、当地档案馆及公司档案馆的要求进行收集、整理、编目、组卷、装订成册，并分别报送业主、当地档案馆及公司档案馆办理资料交工。2 .交工资料的组卷：所有交至公司的资料，必须按公司要求收集、整理，均以单位工程为单元，按综合卷、A卷、B卷、C卷、F卷进行组卷,D卷可并入综合卷，E卷可并入B卷或C卷。经营性投融资项目新增资料单独组卷。组卷顺序为封面、目录、文件材料及封底。组卷要求内容必须真实、准确、签章齐全，书写材料耐久、清晰。归档资料必须为原件，若无法取得原件的，需注明原件存放处，详细备注，并加盖公章。3 .交工资料的归档与时间要求：交工资料(原件)按一式三份收集、整理，报业主、当地档案馆、公司档案馆。如监理要求提交，则按一式四份整理。(1)对业主的资料交工：工程竣工验收完成后，由项目经理部总工程师负责组织在3个月内整理完成竣工资料和相关技术文件，并向业主或当地档案馆移交，如在规定时间内不能按时移交，须出具相关文字说明，并加盖业主或当地档案馆章；(2)对公司的资料交工：合同额3亿元以下项目，工程竣工验收前，项目经理部应提请本单位项目管理部门、档案室对工程资料进行预检；预检合格后1个月内，项目经理部填写承建工程（基建工程）文件材料移交清单（一式三份）连同工程资料按归档要求移交本单位档案室，并将三方移交清单报公司项目管理部备案；合同额3亿元以上公司重点监管项目，工程竣工验收前，项目经理部应提请本单位项目管理部门、档案室对工程资料进行预检；预检合格后，提交公司项目管理部审核,并对审核中的问题下发工程资料归档抽审及整改清单（见附件2）,各单位项目管理部门督促整改，公司项目管理部审核合格签署同意归档意见后，提交公司档案馆验收；验收合格后，项目经理部方可开展资料组卷工作。项目经理部应在验收合格后两个月内完成组卷工作，填写承建工程（基建工程）文件材料移交清单（一式三份）连同工程资料综合卷、A卷移交至公司档案馆（A卷内容中竣工图不移交，各单位自行留存归档）,B卷、C卷及其他卷移交各单位档案室。公司档案馆在承建工程（基建工程）文件材料移交清单接收检查意见栏中签署意见办理移交。公司项目管理部、档案馆、各单位各持一份清单备查。（三）竣工图交工程序1 .竣工图的编制：（1）竣工图的编制整理按资料接收单位的要求执行。所有竣工图均应加盖竣工图章，并由各方负责人签署姓名；（2）施工图没有变动的，由项目经理部在原施工图上加盖竣工图章，即可作为竣工图；(3)在施工中虽有设计变更，但能在原施工图中加以修改补充的，由项目经理部负责在原施工图中注明修改部位，并附以设计变更通知单和施工说明，加盖竣工图章作为竣工图；(4)施工图有重大变更(结构形式改变、工艺改变、平面位置改变等其他重大改变)，并且不宜在原图上修改的，应根据设计变更文件重新绘制竣工图。如因施工原因造成的，由项目经理部负责重新绘图；(5)竣工图凡修改处，必须注明变更的依据(图纸会审纪要、设计变更单、技术核定单、工程业务联系单等均可作为修改依据)。2 .竣工图的修改：(1)在施工图上改绘竣工图时不得使用涂改液涂抹、刀舌上补贴等方法修改图纸；(2)当某一变更涉及多处修改时，要对所有涉及的地方全部加以修改，其修改依据可标注在一处，并作简单说明。3 .竣工图的组卷：(1)竣工图可按单位工程、专业等组卷。同专业图纸按图号顺序排列；(2)不同幅面的工程图纸统一折叠成A4幅面，图纸图标栏露在外面；(3)组卷时应剔除图纸内金属物；(4)竣工图要与实际情况相符，保证图纸质量、图面整洁、字迹清晰，不得用圆珠笔或易褪色的墨水笔绘制；(5)项目经理部负责提供所承担工程的总图纸目录一份，并对图纸情况加以说明；(6)外商提供的作为施工依据的图纸若需交工，项目经理部在移交前应对目录进行翻译，并整理立卷；(7)变更单不得与竣工图分开组卷，应附在竣工图目录后面，并在图纸目录上编写(或单独编写)变更目录清单，清单上应标注此变更所修改的图号；(8)竣工图纸和变更单要依次打上页码。4 .竣工图章要求：(1)竣工图章基本内容应包括：“竣工图”字样、项目经理部名称、编制人、审核人、技术负责人、编制日期、监理单位名称、监理工程师等。竣工图章示例见附件4；(2)竣工图章中的签名必须齐全；(3)竣工图章应使用不易褪色的红色或蓝色印泥，盖在标题栏上方或附近空白处。5 .竣工图归档：按公司归档要求，与工程资料同步移交至公司档案馆，并附移交清单。移交清单应报公司项目管理部施工处备案。(四)资料按期移交及归档1 .公司重点监管项目资料按期移交，由公司项目管理部审核，档案馆归档。双方均在承建工程（基建工程）文件材料移交清单签章认可，移交及归档情况作为公司对各单位第一责任人年度考核的依据。2 .非公司重点监管项目资料按期移交，由各单位项目管理部门审核、档案室归档，双方均在承建工程（基建工程）文件材料移交清单签章认可，移交及归档情况作为各单位对项目经理年度考核的依据。第四章检查与考核第十二条检查与考核（一）各单位项目管理部门每月对本单位项目经理部工程资料管理情况进行检查；每年对本单位资料员进行考核，填写项目经理部资料员年度考核表（见附件3）,考核参照项目经理部资料员年度考核管理办法（见附件5）执行。检查和考核结果上报公司项目管理部。公司项目管理部对重点监管项目进行抽查。（二）公司项目管理部每季度对各单位工程资料管理情况检查一次，并填写文件和资料控制管理检查考核表。（S）公司项目管理部根据对各单位考核情况评选出优秀资料员并进行表彰，对考核较差的资料员要求各单位进行歇岗培训，培训合格后推荐上岗。第五章附则第十三条本办法由公司项目管理部负责解释。第十四条本办法自发布之日起施行，原公司规章制度汇编中的工程资料管理规定同时废止。附件：L文件和资料控制管理检查考核表2 .工程资料归档抽审及整改清单3 .项目经理部资料员年度考核表4 .竣工图章5 .项目经理部资料员年度考核管理办序号:文件和资料控制管理检查考核表受检单位受检单位负责人签字受检时间检查内容：检查结果：整改要求：整改情况：检查人：检查单位负责人序号:工程资料归档抽审及整改清单工程名称资料总计共计个（子）单位工程竣工资料抽查数量抽查个（子）单位工程竣工资料抽查内容存在问题处理结果移交单位整改人：审核人：移交单位负责人：审核单位负责人：移交单位（章）：审核单位（章）：序号:项目经理部资料员年度考核表一序号指标分解具体内容满分值一价值一讯分I工作指标制度的建立根据项目部实际制定相应资料管理办法102建立分承包方文件资料控制检查制度,并有检查记录3定期对分承包方资料员进行培训并建立月例会制度,并有培训记录与例会纪要4指标的完成已完工工程,按时间要求完成密料前后方交工155工作质量和效率台帐的管理：1.台帐健全2.标识清晰3.类别完整4.便于索引5.能追溯建立文件备案管理目录56建立收发文台帐7建立各类报告收发台帐8建立来往涵件收发台帐9建立相关方例会纪要台帐10建立图纸收发登记台帐11建立合同登记台帐12建立行文台帐13建立用印台帐14建立特岗人员登记台帐15建立施工组织设计及方案台帐16资料库存管理资料按合同划分区域，分区域存放517资料存放整齐、清洁、标识清楚易查找18图纸分类清晰，标识明确，便于检索19资料室环境清洁、卫生，资料有序20工作质量和效率资料电子化应用建立电子目录,目录清晰、科学，便于查找，及时更新521及时录入图纸台帐及施工组织设计和方案台帐22更新及时23影像资料的管理照片资料按工程时间顺序收集、整理524标识体现节点信息25系统、完整、准确26影像资料配文字记录，按工程时间顺序收集、整理，有备份，安全保存27工程资料的管理（1）单位工程划分清楚，分部、分项、检验批资料对应准确无误（2）资料完整、真实、有效，可追溯（3）甲、乙、丙方签字、印章齐全（4）编目、组卷、装订清晰、完整、美观综合资料1028施工技术管理资料（A卷）1029质量保证资料（B卷）530质量验收资料（C卷）1031特种设备安装资料1032工程回访、保修资料（D卷）533监理资料（E卷）5总计100R项目经理部资料员年度考核管理办法为进一步提高公司工程资料管理，保证工程资料的规范、及时、完整、真实、有效，全面、客观、公正地评价资料员的综合素质、工作能力和工作业绩，充分调动资料员的积极性和创造性,夯实项目经理部工程资料管理基础，为一冶建立一支稳定的高素质资料管理人员队伍，推进一冶工程资料管理工作，特制定本办法。一、考核主体与被考核对象（一）考核主体：各单位项目管理部和各项目经理部。（二）被考核对象：各单位项目经理部资料员。二、考核指标体系（一）工作业绩：采用定量与定性的方式，对被考核者工作业绩指导完成情况及履行岗位职责，包括工作完成质量、工作效率进行考核打分。工作业绩指标：1 .管理制度的建立；2 .已完工程在规定时间内完成对业主及一冶资料交工。工作质量、工作效率指标：1 .台账的管理（1）台账健全、标识清晰、类别完整；（2）台账索引清楚、快捷、填写规范；（3）文件收、发、借、还登记清晰，能追溯。2 .工程资料（综合资料、A、B、C、D、E类资料及影象资料）的管理（1）单位工程划分清楚，分部、分项、检验批资料对应准确无误；（2）资料完整、真实、有效，可追溯；（3）甲、乙、丙方签字、印章齐全；（4）编目、组卷、装订清晰、完整、美观；（5）影像资料按工程时间序顺收集整理，系统、完整、准确，并配文字记录，标识清晰，安全保存。3.资料库存管理（1）资料存放整齐、清洁、标识清楚、易查找；（2）资料室资料整理有序，环境清洁；（3）图纸分类清晰，便于检索。4.软件的应用：（1）电子目录科目科学合理，便于检索；（2）及时录入图纸台账及施工组织设计和方案台账；（3）更新及时.（二）综合素质：对资料员从工作能力、工作态度、工作的主动性、责任心、创造性以及沟通协调能力等方面考核资料员。三、考核程序和方式（一）对当年完工，计划撤消的项目部，在项目部撤消前，由各单位项目管理部会同项目经理部对当年资料员的工作业绩和综合素质给予考核评分。（二）对在建工程，每年终，各单位项目管理部下发当年考核通知，将考核时间、考核内容、考核要求下发到各项目经理部,由项目经理部对当年资料员的工作业绩和综合素质给予考核评分；各单位项目管理部在各经理部抽查考核的基础上，再综合全公司各项目部的情况对各经理部的资料员进行综合测评打分，抽查面应大于30%,且不少于3个项目经理部。（三）考核分值比例资料员考核评分总为100分，其中：项目经理部考核评分占40分；各单位项目管理部考核评分占60分。（四）各单位资料员考核结果报公司项目管理部备案，作为公司年度优秀评选依据。四、考核结果的应用考核工作结束后，项目管理部将根据考核评价的结果进行排序，对资料员进行相应的奖惩。（一）已完工，计划撤消项目部根据考核评分结果，合格的资料员将推荐到新项目继续从事资料员工作，不合格的资料员不得再上新项目，必须留项目管理部重新培训学习合格后，方可到新项目继续从事资料员工作。（二）在建项目1、根据考核评分结果，按10%的比例，对排序靠前的资料员，由公司项目管理部予以奖励；2、根据考核评分结果，按5%的比例，对排序靠后的资料员，由各单位项目管理部重新培训考核，若培训仍不合格者，不得担任资料员，若是返聘、招聘者，则不再录用。五、时间安排（一）资料员年度综合绩效考核以年度考核为主，每年12月左右各单位项目管理部将根据实际情况，收集和掌握资料员年度工作表现和业绩指标完成情况等信息。（二）年度考核一般在当年12月和次年元月进行，资料员于12月底必须前将年度工作总结报各单位项目管理部，若不报者,将直接扣除10分。六、本办法自发布之日起实施，由项目管理部负责解释。