中小微企业质量管理认证提升成效评价指南编制说明.docx

CCAA团体标准草案编制说明基本信息标准草案名称中文中小微企业质量管理认证提升成效评价指南英文Evaluation indicators guide for improvement of quality management system certification of small, medium and micro enterprises项目类型W制定修订计划编号2021TBool（被修订标准名称及编号：）起止时间2021 年 11 月- 2022 年 12 月标准起草单位中国认证认可协会、中质协质量保证中心、中国船级社质量认证公司、方圆标 志认证集团有限公司、中国质量认证中心、华夏认证中心有限公司、兴原认证中心 有限公司、北京三星九千认证中心、广州赛宝认证中心服务有限公司、广东质检中 诚认证有限公司、中联认证中心（北京）有限公司、北京中经科环质量认证有限公 司、新世纪检验认证有限责任公司、北京新纪源认证有限公司、北京联合智业认证 有限公司、北京五洲恒通认证有限公司、杭州万泰认证有限公司、北京中安质环认 证中心有限公司、北京东方纵横认证中心有限公司、北京中建协认证中心有限公司、 北京航协认证中心有限责任公司、北京中水卓越认证有限公司。起草组成员董德山、傅瑞云、秦大伟、吉莉、郭沙、吕福满、李洋、宋跃炜、孙逊、王瑜、夏 芳、陆彩霞、孙竹君、李旭波、夏用林、王一帆、伍雪梅、齐蕊、张颖、陈佳丹、 曲丽、孟军辉、包艳梅、吴凤茹、王丽、李俊峰、付立华项目调整情况标准名称修改为：中小微企业质量管理认证提升成效评价指标指南背景、目的和意义背景我国随着市场机制的不断完善和“放管服”改革政策的不断深入，中小微企业 数量快速增长，中小微企业已经成为国民经济和社会发展的生力军，是扩大就业、 改善民生、促进创业创新的重要力量，在稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风 险中发挥着重要作用。然而，中小微企业由于各方面因素的制约，抗风险能力相对较弱，并且存在资 金不充足、技术和人员匮乏、市场占有率有限、人员流动性偏高、管理人员的质量 管理知识和意识较为薄弱等问题，中小微企业在产品和服务质量、管理水平等方面 仍有较大提升空间。面对国内外宏观经济变化调整的情况，中小微企业特别是工业 企业的生存和发展面临着比过去更多的困难，因此中小微企业健康、可持续、稳健 的良性发展需要政府、金融机构和企业等多方的支持与努力。为进一步贯彻落实党中央、国务院关于中小微企业发展的系列部署要求和国 务院关于加强质量认证体系建设促进全面质量管理的意见（国发（2018） 3号）的 精神，针对中小微企业质量管理主要困难和典型问题，2018年国家认证认可监督 管理委员会组织开展“小微企业质量管理提升”研究并制定适合小微企业特点的质 量管理体系实施指南。国家市场监督管理总局先后在化工、金属、机械、光电设备、 信息技术、食品饮料、建设业、批发零售、宾馆餐饮、运输仓储10个行业启动了 小微企业质量管理体系认证提升行动试点工作。2021年起国家市场监督总局决定2 在全国范围内开展“小微企业质量管理体系认证提升行动”。截止2021年10月底，小微企业质量提升行动累计为9万余家企业培训37.4万人次，为36个行业的5639 家小微企业实施了精准帮扶，共计4097家小微企业获得IS09001认证。目的随着此项行动深入推广，帮扶企业在质量意识、制度建设、生产管理、技术改 进、质量效益等方面实现了一定程度的提升。在谈及小微企业质量提升方面有哪些 成效，往往都在谈这些企业人员素质差、质量意识不强、制度不完善、现场管理混 舌L、产品质量问题多，在做质量提升行动总结时，也是从上面几个方面笼统地进行 总结，缺少可量化的数据体现成效。为进步引导中小微企业质量管理体系认证提 升工作注重实效，由“程序导向”向“效果导向”转变，突出、培育中小微企业其 独有特色，引导帮助其挖掘优势，切实推动中小微企业质量管理体系认证提升取得 良好效果，提出本标准。意义制定此标准,可帮助服务机构在质量管理体系认证提升帮扶工作中结合中小微 企业特点，考虑选用哪些指标，通过这些指标在帮扶前后的对比，来评价中小微企 业质量管理体系认证提升工作成效。其次，此标准可作为地方市场监管部门评价质 量管理体系认证提升行动的效果评价的依据。第三，此标准可作为相关机构用于质 量管理体系认证提升工作有关培训、效果评价的参考依据。工作简况标准主要起草人 任务分工董德山、傅瑞云、秦大伟、吉莉、郭沙、吕福满负责标准文本起草和修改， 李洋、宋跃炜、孙逊、王瑜、夏芳、陆彩霞、孙竹君、李旭波、夏用林、王一帆、 伍雪梅、齐蕊、张颖、陈佳丹、曲丽、孟军辉、包艳梅、吴凤茹、王丽、李俊峰、 付立华参与标准文本修改。主要工作过程1 .分工情况中质协质量保证中心主要负责前期的资料调研、草案编制及根据专家及参编 单位意见进行修改工作；中国认证认可协会、中国船级社质量认证公司、华夏认 证中心有限公司、中国质量认证中心、方圆标志认证集团有限公司、兴原认证中 心有限公司、北京三星九千认证中心、新世纪检验认证有限责任公司、广州赛宝 认证中心服务有限公司、广东质检中诚认证有限公司、北东联合智业认证有限公 司、中联认证中心（北足）有限公司、北乐中经科环质量认证有限公司、北足新 纪源认证有限公司、北京五洲恒通认证有限公司、北京中安质环认证中心有限公 司、杭州万泰认证有限公司、北京东方纵横认证中心有限公司、北京中水卓越认 证有限公司、北京中建协认证中心有限公司等主要负责对草案提出相应的修改建 议并参与讨论。2 .起草阶段2021年11月，本标准项目承担单位在接到标准制定任务后成立了标准编制 组。2021年12月至2022年3月，标准编制组以小微企业质量管理认证提升 成效评价指标指引（建议稿）为基础，结合中小微企业特点，编制了中小微 企业质量管理认证提升成效评价指标指南草案。2022年4-7月，受疫情限制，标准编制组通过两轮书面征求意见的形式，完 成了标准草案的修改工作。2022年8月13日，标准编制组组织召开了线下与线上相结合方式的讨论会。2022年8月至2022年9月，标准编制组结合多次研讨，对标准草案进行修 改与线下讨论，同时完成了此草案的编制说明。标准编制原则和确定标准主要内容的论据标准编制原则1、与政策衔接本标准以小微企业质量管理认证提升成效评价指标指引（建议稿）为基 础，部分内容参考正在执行的GB"19001-2016质量管理体系要求的思想， 与适用的法律、法规及标准具有很好的协调一致性，可操作性强。2、结构合理本标准编制依据“统一性、协调性、适用性、一致性、规范性”的原则，注重 标准的可操作性，本标准严格按照GB" 1.1-2020标准化工作导则一第1部分： 标准化文件的结构和起草规则的规定进行编写和表述。3、具有可操作性本标准内容主要包括范围、规范性引用文件、术语和定义、成效评价指标设 定原则、评价内容及指标、指标应用，在各个环节都制定了可行的条款内容。确定标准主要内 容的论据1、范围本标准规定了对中小微企业质量管理体系认证提升成效指标的设定原则、评 价维度和评价指标。本标准适用于中小微企业质量管理体系认证提升行动的评 价。相关机构也可应用本标准开展与小微企业质量管理体系认证提升行动有关的 工作。2、规范性引用文件现行的GB" 190012016质量管理体系要求是制定本标准的依据。3、术语和定义除了 GB/T19000-2016界定的术语和定义适用于本标准，还提出“质量管 理资源”和“企业特色”两个术语并对其进行定义。4、成效指标的设定原则此节主要是明确了中小微企业质量管理体系认证提升工作成效评价指标的 设定遵循的原则，即相关性、可测量性、适宜性三个原则。设定这些原则， 首先考虑此标准是围绕中小微企业质量管理体系认证提升来说，需要选取质 量管理体系密切相关的过程，其次是分析这些过程中可能会有哪些定量或定 性的指标可反映工作成效，第三要基于中小微企业规模小、行业分布广、专 业单一、资源配备紧凑等特点，指标重在适用中小微企业特色和质量管理的 持续提升，而不追求大而全。5、评价内容及指标此节结合成效指标设定原则，从合规与诚信经营、战略及风险管理、质量管理资源配置及管理、产品改进与服务提升、采购及供应商管理、产品实现与服务 提供、顾客关系及顾客满意、改进与创新、企业特色九个方面明确评价的内容和 指标。面对内外部变化的环境，中小微企业在合法经营的基础上，需基于风险管理 的思维，考虑制定自身发展规划，确定应对风险的机遇和措施，才能保证其可持 续发展。为顾客提供满意的产品和服务，中小微企业需要配备适宜的资源并对其 进行管理。这些资源包括人、设备设施、技术、投入、信息与知识等，从这些方 面考虑确定了相应的质量管理提升的评价指标；其次，从产品改进与服务提升、 采购和供应商管理、产品和服务提供过程、顾客关系与顾客满意，这些过程基于 GB/T19001-2015质量管理体系要求中第八章和第九章的内容，从制度、规 范、标准的完善、生产和服务过程控制、产品和服务要求及产品和服务接收等环 节确定了一些指标内容。确定这些指标时，参考了 2022年6月1日工业和信息 化部出台的优质中小企业梯度培育管理暂行办法中提及的部分指标。6、指标应用此节提出了指标的应用场景。在企业层面，可结合企业所处行业特点及自身 能力、经济效益等方面选择适宜的指标开展质量管理体系建设和运行工作。在服 务机构层面，可将此标准作为培训的依据，也可作为帮扶企业评价质量管理提升 工作的目标指标设置的合理性、实施的有效性和测量的准确性。在市场监督机构 层面，在“小微企业质量管理体系认证提升行动”中，对企业质量管理提升和服 务机构帮扶工作的评价。与现行法律法规、强制性标准和其他有关标准的关系法律法规和强制 性标准的关系本标准文件的制定主要依据是质量管理体系要求，所规定的术语定义、 评价内容和指标等与国家相关法律法规、标准规范等要求基本一致。与其他有关标准 的关系无。重大分歧意见的处理经过和依据无贯彻该标准的要求和措施建议建议标准发布后3个月开始实施。