公司安全质量环保资料管理办法.docx

安全质量环保资料管理办法第一章总则第一条为规范公司安全质量环保资料管理，及时记录管理过程，为生产和安全质量环保管理决策提供依据，特制定本办法。第二条本办法规定了公司安全质量环保管理资料的总分类、主要内容、各职能部门分工范围内的资料项目、资料收集及管理要求等事项。第三条本办法适用于XX公司（以下称公司）及所属各项目部的安全质量环保资料收集、整理和存档管理。第四条本办法依据企业安全生产标准化基本规范和股份公司下发的关于加强工程项目安全质量管理基础工作的指导意见的规定及建设单位安全资料管理规定等，结合公司实际制定。第二章管理职责第五条公司安质环保部和各项目部安质部归口管理本级机构的安全质量环保资料管理。主要职责是：（一）确定安全质量环保管理资料目录清单。（二）监督各职能部门收集整理本部门职责权限范围内的安全质量环保管理基础资料。（三）组织对安全质量环保管理资料的编制与收集。（四）对资料合规性组织相关部门进行评价并监督检查。第六条公司和各项目部各职能部门按照各自安全责任范围，定期收集保存本部门业务范围内安全质量环保管理资料，并及时向安质部门传递或备案有关资料。第三章资料管理内容与要求第七条安全质量环保资料主要分为法律法规类、组织机构及资质资格类、方针目标类、技术方案类、管理制度类、过程控制记录类、工作部署与汇报总结类、有关往来文电通知类等方面的各类书面文件、影像资料（含电子版）。具体分类范围如下：（一）法律法规类：主要包括国家、地方、行业有关安全质量环保法律法规、规范规程、强制性标准、企业规章制度等有效文件清单。（二）组织机构及资质资格类：主要包括安全质量环保机构、组织体系（框图）、保证体系（框图）和安全生产“三类人员”（企业主要负责人、项目负责人、安全专职人员）、技术人员、特种作业人员、群众安全监督员台账及相应的职称证、资格证原件或影印件、相关方有关资质证照（四证一照：企业资质证、组织机构代码证、税务登记证、安全许可证、营业执照）和人员证件影印件等。（三）方针目标类：主要包括本单位安全质量环保方针和目标、年度目标、分解目标、公司与项目部签订的年度安全质量环保包保责任书、项目部与相关方签订的安全生产协议书、施工管理交底、项目管理策划书等。（四）技术方案类：主要包括施工组织设计、施工方案、安全专项方案、有关安全检算书等。（五）管理制度类：主要包括安全责任制、安全教育培训I、安全技术交底、安全质量检查、安全生产费用投入、安全生产“三同时”管理、危险源环境因素识别与风险评价、特种设备安全、成品半成品保护、领导带班盯岗、工程旁站、质量“三检”和首件制、隐蔽工程验收与质量评定、安全质量会议、事故报告及调查处理、事故应急管理等。（六）过程控制记录类：主要包括施工图纸审核记录、安全专项方案评审论证记录、工程测量和试验记录、施工技术交底、安全技术交底、合同评审记录、材料进场验收记录、质量检查签证记录、工程旁站记录、机械设备维修保养记录、安全教育培训计划和培训记录、安全质量环保检查计划、安全质量环保检查及整改回复记录、应急演练记录、班组活动记录、事故调查分析报告、事故统计报告、对相关方的考核评价记录、安全质量环保会议记录等。（七）工作部署与汇报总结类：主要包括有关工作安排部署文件、安全质量环保工作开展定期报送信息表、阶段及年度工作总结、专题汇报材料等。（A）有关往来文电通知类：主要包括地方政府、安全质量环保主管部门、质量安全监督单位、建设单位、监理单位有关安全管理文件、规定、通知、电报和有关工作请示、批复文件等。第八条各职能部门分工负责收集的安全质量环保资料主要项目如下：（一）安质环保部门：职业安全健康/质量/环境有关法律法规清单、项目职业安全健康/质量/环境方针、目标、目标管理责任书和组织体系图、保证体系图、安全质量环保制度、安全质量环保教育培训（计划、培训、考核、效果评价）记录、安全“三类人员”台账和资格证件（影印件）、特种作业人员台账及操作证件（影印件）、作业队（班组）安全活动（讲话）记录、检查计划、检查及整改回复记录、领导带班盯岗记录、应急预案（综合、专项）、应急演练记录、事故分析及统计报告、安全质量会议记录、定期报送信息表、活动总结等。（二）工程管理部门：施工组织设计、开工报告，设计交底、变更洽商、图纸审核记录，施工测量记录、施工组织设计、施工方案（含安全专项方案）、隐蔽工程检查记录，施工日志，构配件、设备安装记录、设备安装调试、联调、试运转记录、工程质量检查验收记录，竣工图，竣工报告，工程总结，验收报告、验收交接记录、方案评审论证记录、相关方（专业分包）资格准入审核审批记录、施工技术交底、安全技术交底（项目部、作业队（工区）、班组三级交底，安质部门参与制订）、工程试验检测记录、工程旁站记录、现场应急处置方案等。（三）物资部门：材料（设备）进场验收记录；采购合同评审记录、合格相关方名册、合格相关方考核评价记录；安全防护用品、设备、设施产品质量证明文件；安全防护用品、设备、设施购置使用计划；安全防护用品、设备、设施进场验收登记表、安全防护用品送检检验报告、个人劳动防护用品发放记录；安全防护用具、材料领用记录；应急物资、器材、设备及存放地点及检查、维护保养记录、料库防火检查记录等。（四）机械部门：相关方机械租赁资质文件、租赁合同评审记录、项目部与租赁商的安全生产协议书、特种设备及操作人员台账及操作证件（影印件）、特种设备安装、进场验收记录、机械设备维修保养记录、人员培训记录、隐患检查记录、应急演练记录。（五）工程经济部门：相关（劳务、专业分包）方资质证照（影印件）、劳务（专业）分包合同评审记录、分包合同、项目部与作业队（班组）、分包方的安全生产协议书（安质部门参与制订）、合格相关方（劳务、专业分包）名册、合格相关方考核评价记录等。相关方（劳务分包）资格准入审核审批记录、合格相关方（劳务、专业分包）名册、（六）综合部门：安全质量环保有关管理规章文件、规定、通知、电报和收发文记录、文件处理流转记录、从业人员工伤保险和人身意外险投保记录、办公车辆驾驶员、食堂厨卫人员台账和特种证件、体检健康证明文件、健康档案等。（七）财务部门：安全生产投入费用相关台账及凭证。（八）作业班组：项目部作业队负责按要求认真填写班组安全管理台账和施工日志，填写完成后分别交安质部和工程部存档；负责施工现场的安全质量环保管理工作，配合项目部各部门进行各类资料的收集整理，及时按要求填报、上报各类资料。第九条资料记录建档要求（一）安全质量环保资料按照资料性质分类建档（见附件：安质环保管理资料建档目录），定期分类收集，公司安质环保部牵头对资料记录的收集、分类汇总和资料记录的合规性进行检查。（二）安全质量环保资料的形成主要是管理过程的记录,将各种各类培训记录、交底记录、检查记录、隐患排查记录、隐患整改记录、事故报告记录、应急演练记录、会议记录、评审、评估记录、安全活动记录等，包括班组台账、工程日志等随时记录、签认后分别归档。确保内业资料记录的日常积累规范有序，防止突击补救出现差错和矛盾。（三）分类建档的资料要建立相对应台账，一般有人员（安质管理人员含专职、兼职、三类人员、特种作业人员、群众监督员、青年安全监督岗等）；文件（法律法规清单、制度、措施、专项施工方案、专项处置预案）；培训；设备（含特种设备）；检测试验仪器仪表、防护用品、交底、安全投入（每月投入统计）；检查；隐患排查、治理；事故；奖惩；职业健康等台帐，做到动态管理，随时记录更新，登记时间清晰，人员、设备要有进出场时间，台账与建档类别相符，内容一致，并附在档案盒首页，做到条理清晰，方便调阅、检查。（四）各类安全资料宜原件保存，不能保存原件而保存复印件（影印件）或电子文档时应注明原件保存部门和单位,以便追溯和验证。第十条文件管理是制度编制和贯彻的重要保证，应当特别关注审批发布、保存与使用、修改等环节，当文件换版、作废时，应按相应的步骤规定执行，以防止使用已经过期的文件，保证相关岗位和人员获得有效版本。第十一条安全质量环保资料应明确整理保管责任人，分类认真收集、建立台账，及时归档，每类台账应附有资料目录清单，定期检查核对，不管是纸质的资料还是电子文档,都要有目录清单，以便核对和检索并妥善保存。第十二条有关安全质量环保资料的记录、签认、存档、收发、传阅、落实应符合各项安全质量环保管理制度、文件的相关要求。第四章检查与考核第十三条本工作由公司安质环保部检查和考核。第十四条考核对象为公司和各项目部各职能部门人员，以本办法确定的资料记录整理标准进行考核。第十五条公司和各项目部各职能部门进行安全质量环保和精细化管理检查时应包含安全质量环保资料、文件的内业检查，各项目部各职能部门应定期对内业资料进行自查自纠。项目部每月对现场安全质量环保管控情况和内业资料自查一次，公司每季度全面检查一次，并根据实际情况随时对部分重点区域及内业资料进行抽查。检查要有结果、有记录,整改有反馈。第十六条考核合格标准为资料记录项目齐全，内容完整、规范，分类建档保存，标识清楚。考核按公司安全质量责任考核周期，考核结果纳入年度项目绩效考核评定。第五章附则第十七条本办法为指导性文件，公司各部门及所属各项目部参照本办法结合自身实际情况进一步细化完善安质环保管理资料归集内容，做好资料管理内部分工，各相关职能部门共同做好安质环保资料管理工作。第十八条本办法与上级新发布的有关安质环保资料记录管理的文件、规定有冲突的，以上级文件规定为准。第十九条本办法由公司安质环保部负责解释。第二十条本办法自发布之日起实施。附件：安质环保管理资料建档目录附件1安全质量环保管理资料建档目录序号组卷名称组卷资料目录备注卷一组织结构1. 1安全质量环保组织体系和保证体系；（组织机构成员组成、组织机构框图、保证体系框图）1.2 组织机构成立文件；（行文下发）1.3 安全生产“三类人员”、施工技术人员、特种作业人员、群安员（兼职人员）台账。（含人员有关学历、职称、操作证照原件和影印件）安质部门卷二法律法规和上级来文2.1 法律法规、规范规程、强制性标准、企业规章制度（集团、公司、项目）等有效文件清单；2.2 建设单位和上级下发有关安全质量环保管理文件。（安质部门按来文单位类别分别收集）各职能部门卷三方针目标3.1安全质量环保方针、目标；（文件形式）3.2公司与项目部签订的年度目标管理责任书；3.3项目部与管理人员签订的年度目标管理责任书；3.4项目管理交底、项目管理策划书。安质部门卷四管理办法（安全、环保）4.1安全生产责任制；4. 2安全教育培训；4.3 安全生产费用管理；4.4 危险源、环境因素识别与风险评价控制；4.5 生产环保设备设施安全管理（安全环保“三同时”管理）；4.6特种设备安全；4. 7临时用电安全;4.8 火工品安全；4.9 消防安全；4.10安全质量监督检查；4.11职业健康管理；4.12劳动防护用品管理；4.13事故隐患排查治理；4.14事故应急管理；4.15事故报告和调查处理；4.16事故责任追究；4.17安全质量会议；4.18相关方安全管理；4.19危险作业审批管理；4. 20安全资料管理；4.21环境保护、水土保持、文物保护管理；4. 22安全质量考核与奖罚；4.23其它。（视生产需要和有关建设管理单位要求补充）安质部门工程管理部门工程经济部门物资部门机械部门综合部门财务部门序号组卷名称组卷资料目录备注卷五管理办法（质量）5.1 原材料、设备、构配件进场质量验收和试验检测；5.2质量检查;5.3 隐蔽工程质量验收；5.4 检验批、分部分项、单位工程质量验收、签证；5.5样板工程管理；5. 6质量小组（QC）活动管理；5.7 成品、半成品保护；5.8 质量事故报告与调查处理；5.9 质量奖罚；5.10其它。（视生产需要和有关建设管理单位要求补充）安质部门工程管理部门物资部门卷六管理办法（施工技术）6. 1工程测量（监控量测）管理；6.2实施性施工组织设计和施工方案管理；6.3安全专项施工方案管理及专家评审论证；6.4工程试验检测管理；6.5隐蔽工程检查签证和旁站监督；6.6施工作业指导书及施工作业要点卡片管理；6.7 施工技术交底；6.8 大型临时设施设计、检算和审核；6.9 竣工资料管理。工程管理部门卷七管理办法（物资）7.1物资集中招标、采购管理；7.2废旧物资管理；7.3物资市场调查管理；7.4物资供应管理；7.5剩余物资管理；7.6仓储管理；物资部门卷八管理记录（教育培训）8.1培训计划；（分年度编制，项目部还需开工前编制的项目整个运行期总体计划）8.2培训记录；（分级实施记录、学时、教材，管理人员和作业人员分别建档，含转岗、换岗、返岗人员）8.3作业队（班组）班前安全活动记录；（班前讲话记录）8.4日常安全会议记录；（附签到表、有关影像）8.5培训效果评价记录。（项目部可附于培训记录表中，公司单独编制培训小结）安质部门卷九管理记录（危险源、环境因素、隐患排查、治理）9.1危险源、环境因素识别及风险评价表；9. 2重大风险源、重要环境因素控制计划清单；9.3 重大风险源、重要环境因素控制目标及管理方案；9.4 现场平面布置图及重大危险因素分布示意图；9. 5施工现场安全标识设立位置记录表；9.6安全隐患排查、重大安全隐患、危险因素分析评估，确定等级，登记建档、治理和监控记录；9. 7环境因素汇总及评价表；9.8重要环境因素一览表；各职能部门安质部门序号组卷名称组卷资料目录备注9.9动火许可证管理台账；9.10施工现场消防设施监察验收记录；9.11领导带班盯岗记录。卷十管理记录（安全技术）10.1 分部分项工程安全技术措施、作业指导书交底会议签到表；（一般包含于施工组织设计中，危险性较大的分部分项工程需单独编制，即“安全专项方案”，视需要附有关计算书和图表。达到一定规模的工程其安全专项方案须经专家评审论证）10.2 开工报告；10.3 设计交底、变更洽商、图纸会审记录；10. 4光缆、电缆性能测试记录及电气设备性能测试记录；10.5施工日志；10.6构配件、设备安装记录；10. 7设备安装调试、联调、试运转记录；10.8 竣工图及竣工报告；10.9 工程总结；10.10验收报告及验收交接记录；10. 11分部分项安全技术交底及清单；（分级交底）10.12隐蔽工程验收及质量检查记录；10.13工程旁站记录；10.14采用新技术、新设备、新材料、新工艺安全技术培训记录；10.15特殊或专项安全措施评价、审批记录、签证。工程管理部门卷十一管理记录（安全投入）11.1 项目安全生产费用使用计划和管理台账；（计划分项目总体、年度、季度，管理台账按月度统计）11.2 安全生产费用支出管理。财务部门工程经济部门安质部门卷十二管理记录（临时用电）12.1临时用电施工组织设计及临时用电方案和审批手续；（即临时用电专项方案，含分区域生产、生活用电负荷计算）12.2临时用电设备登记表；12.3临时用电安全技术交底；12.4临时用电设施安装验收记录；12.5临时用电接地电阻测试记录；12.6漏电保护器检测记录；1.1 7临时用电绝缘电阻测试记录；12.8 临时用电设备检修记录;12.9 电工巡检记录。工程管理部门作业班组卷十三管理记录（安全防护用品、设备、设施）13.1 安全防护用品、设备、设施产品质量证明文件；（安全帽、安全网、安全带、安全限位装置、过载保护装置、消防器材等）13.2 安全防护用品、设备、设施购置使用计划；13.3 安全防护用品、设备、设施进场验收登记表；物资部门序号组卷名称组卷资料目录备注13.4 安全防护用品（具）送检检验报告；13.5 个人劳动防护用品发放记录；13.6 安全防护用具、材料领用记录；13.7应急物资、器材、设备及存放地点及检查、维护保养记录。卷十四管理记录（机械设备）14.1一般机械设备台账；（含机械设备质量合格证、对应操作人员）14.2机械设备安全操作规程或使用手册。14.3特种设备台账及特种设备技术档案；（设备制造许可证、制造监督检验证书、质量合格证、设计图纸、使用说明书等）14.4特种设备使用安全专项方案及审批记录；（涉及锅炉、压力容器、起重机械、物料提升机和场内专用机动车辆等设备使用方案）14.5特种设备的安装、拆除方案；14.6特种设备安装验收记录；14.7特种设备作业人员资格证清单及证件；（含影印件）14.8特种设备运转、检查、维护保养及使用交接班记录；14.9特种作业和机械操作人员安全教育及花名册；机械部门卷十五管理记录（检查与整改）15. 1隐患日常排查记录；15.2 安全检查计划、质量检查计划；15.3 定期和不定期集中安全质量（含环保）检查记录；15. 4安全质量隐患整改通知单及验证记录；15.5建设、监理、质监和上级单位对项目的安全检查通知书及整改反馈记录。安质部门卷十六管理记录（职业健康）16.1 员工职业健康体检档案；16.2 意外伤害保险凭证复印件；16.3从事有毒有害作业人员名册及职业健康档案；16.4施工现场疾病情况登记表；16.5有毒有害作业环境检测记录。综合部门安质部门卷十七管理记录（安全质量活动）17.1 班组安全管理台账（定期回收保存）；、17.2 安全、质量、环保会议记录；17.3 作业票、交接班记录等反映班组作业和安全活动的相关记录；17.4 各类安全质量活动记录及相关资料；17.5 群众安全员监督检查记录、青年安全监督岗活动记录。安质部门作业班组卷十八管理记录（文明施工）18. 1生活区及卫生设施布置图；18.2 办公室、生活区、食堂等各项卫生管理制度；18.3 应急药品、器材的登记及使用记录；18.4 食堂及炊事人员健康证件；（体检合格证明）综合部门序号组卷名称组卷资料目录备注卷十九管理记录（事故和应急管理）19.1安全质量及灾害事故（事件）应急预案；（包含环境污染事故预案，分综合预案、专项预案、现场处置方案三个层次）19.2应急预案培训、演练、评估、整改记录；19. 3应急响应记录；19.4 事故（突发环境事件）快报表；19.5 事故调查和处理相关资料；19.6 工伤、质量、环保事故登记表及相关资料。安质部门工程管理部门卷二十相关方管理20.1 合格相关方（劳务、专业、物资、设备）名册；20.2 合格相关方资质资格文件；（“四证一照”：企业资质证、组织机构代码证、税务登记证、安全许可证、营业执照；主要管理人员和特种作业人员台账、资质证照原件或影印件）20.3 相关方评审资料；（资质资格评审记录）20.4 分包、采购、租赁合同；（含合同评审记录）20.5 5合格相关方评价资料；（日常考核评价记录）20.6 项目部与作业队（班组）、分包方安全生产协议书。综合部门工程经济部门工程管理部门物资部门卷二十管理记录（考核奖罚）21.1项目部、作业队（作业队）、班组安全质量信用评价考核记录；21.2安全质量奖罚记录。安质部门