制度管理办法.docx

制度管理办法第一章总则第一条为使*集团（以下简称集团）各项规章制度的制定有据可依，根据国家法律、法规和集团实际，特制定本办法。第二条本办法中的规章制度，是指由集团制定的、在集团内普遍适用的、具有约束力和强制力的规范性文件。第三条总裁办负责组织起草并审核集团各类规章制度草案，负责组织修订各类规章制度；各职能部门负责与本部门职能相关的管理制度草案的起草。第四条制定集团规章制度必须以国家相关法律、法规为依据，并结合集团实际，不得与国家法律、法规和公司章程相抵触。第五条本办法适用于集团总部，控股子公司遵照执行，参股子公司参照执行。第二章制度计划的编制第六条集团制定规章制度应编制年度规章制度订立计划。对条件尚未成熟而又需要用制度的形式加以规范的事项，可列入制定规章制度的调研计划。笫七条集团各职能部门因工作需要制定制度的，应在每年年末订立计划并提交总裁办。总裁办对各部门上报的计划进行汇总，编制年度规章制度制定计划的草案，逐级上报，经集团领导审定后实施。第八条承担制度起草任务的集团各职能部门必须按照年度计划要求完成起草任务，因特殊情况不能按时完成的，必须作出书面说明。第九条因特殊情况需要调整年度计划的，由总裁办在报经集团分管领导审定后组织落实。第三章制度草案的起草笫十条规章制度的草案应当由提出计划的相关部门负责起草；内容涉及两个以上部门的，应当由提出计划的部门会同相关职能部门共同起草；综合性的制度由总裁办组织有关部门起草。第十一条规章制度的起草可以组织专门小组，也可指定专人。总裁办法务人员对起草工作及时进行指导。第十二条各部门起草规章制度，必须符合下列要求：（一）起草的规章制度不得与国家法律、法规和公司章程相抵触；（二）起草的规章制度必须符合集团实际和发展情况，切实可行；（三）起草的规章制度应结构规范、条文清晰、逻辑严密、概念准确、语言精练。笫十三条制度起草过程中，起草部门应当充分征求相关部门的意见，做好沟通协调工作，对意见分歧较大的内容，应在上报制度草案时予以说明。第十四条制度草案拟定后，各起草部门应写出草案的起草说明。起草说明一般包括以下内容：（一）制定的必要性。主要说明某方面的管理现状、存在问题，制定这方面管理规范所要达到的目的。（二）制定的依据。主要说明所依据的法律、法规、政策及集团现行的相关制度、规范等。（三）起草的过程。主要说明起草过程中征求意见、调查研究和沟通协调的情况。（四）主要内容说明。（五）相关部门意见。笫十五条各职能部门所起草的制度草案，须经本部门分管领导审阅后，交总裁办统一审核。第四章制度草案的送审笫十六条总裁办收到制度草案后，应及时审核、修改并征求有关部门和领导的意见；对不符合本办法要求的制度草案应予以退回，并要求其按规定重新起草。笫十七条对在意见征询中无原则性分歧意见的制度草案，总裁办经审核修改后，报请集团制度评审小组会签；对存在原则性分歧意见，协调后仍未能取得一致意见的，总裁办应提出审核意见的说明，报请制度评审小组审议。第五章制度草案的评审第十八条制度草案须经集团制度评审小组会签。第十九条经评审小组原则通过，尚需做进一步修改的，由起草人与审核人按提出的要求进行修改。第二十条制度草案经修改后逐级上报，属集团基本管理制度类的（与董事会职权相对应的管理制度），须报集团董事会审议，董事长签发；其他制度由总裁签发。第六章生效制度的印发笫二十一条经评审小组会签通过，并经董事长或总经理签发的规章制度，须由总裁办印发。第二十二条制度文本应根据制度的适用范围随集团通知性文件印发至年相关单位和人员，文件的领导签发之日即为制度的正式印发之日。笫二十三条尚待进一步补充、完善的规章制度，可采用“暂行”或“试行”方式印发，其效力与其他制度等同。笫二十四条制度的生效日期应在制度附则中予以明确。第七章制度修订与废止笫二十五条制度印发后，负责起草并组织实施的部门应当每年依照法律、法规、政策以及集团实际情况进行一次清理，如与现行的规定不符，应提出修改或废止的意见并报总裁办。笫二十六条“暂行”或“试行”制度印发后，负责起草并组织实施的部门应根据制度实际运行情况，适时进行修订。第二十七条规章制度的修订或废止应按制度制定程序办理；总裁办应每年一次对集团增订和修订的规章制度进行汇编。第二十八条本办法由总裁办负责解释和修订，自颁布之日起实施。