华北理工卫生统计学教案15调查设计.docx

课程名称：卫生统计学第14周,第26讲次摘要授课题目（章、节）第十五章调查设计第一节调查研究概述第二节调查计划【目的要求】掌握调查研究的特点，熟悉调查计划、整理计划的制定，了解调查研究的概念、分类，调查设计要点以及各个环节的相互联系。【重点】调查设计的基本原则与内容。【难点】调查研究的特点。内容【本讲课程的引入】上一章医学科学研究方法中除了实验（试验）性研究外，还包括观察性研究。观察性研究是一种客观地观察、记录和描述事物或现象的认识活动。是观察者不对被观察事物或现象进行任何干预的情况下所作的观察。实验（试验）性研究通常是在观察性研究的基础上，在人为控制实验（试验）条件或对研究事物或现象施加一定干预措施的条件下，所作的进一步研究。观察性研究又称为调查研究，对其研究的全过程也需要进行设计与安排，本章介绍的内容是关于调查研究设计的，今天这次课首先介绍调查研究的概述、调查计划与整理分析计划。【本讲课程的内容】第十五章调查设计笫一节调查研究概况一、调查研究的概念、特点与适用范围（一）概念：对客观存在的情况进行调查或观察，客观、真实地描述、分析观察对象的某些特征及其相关因素的研究方法。观察性研究（-）特点：1 .研究过程中没有人为的施加干预措施，而是客观地观察记录某些现象的现状及其相关特征。2 .在调查中，欲研究的现象及其相关特征（包括研究因素和非研究因素）是客观存在的，不能采用随机分组的方法来进行对比分析。3 .混杂因素的控制常借助于标准化法、分层分析、多因素统计分析等方法。4 .调查研究多采用问卷调查，容易产生误差和偏倚，应特别注意设计技巧和质量控制。（三）应用范围：广泛医学、社会学、教育学行为目的观点、态度、信念期望状况特点病因探讨二7调查研究丽快（一）按调查对象分：全面调查、抽样调查、典型调查普查就是全面调查（compIetesurvey）,即调查目标总体中全部观察对象。理论上只有普查没有抽样误差，可以直接得到总体参数。但如普查规模太大，往往非抽样误差较大。普查可以了解总体在某一特定“时点”上的情况，如了解特定人群的健康水平或疾病分布，有利于早期发现和早期治疗疾病。但因普查成本较高，应用时应注意其成本效益和社会影响。一般在疾病普查时，应考虑以下条件：1 .疾病患病率较高；2 .灵敏度和特异度较高的检查或诊断方法；3 .便于普查人员操作、易于群众接受；4 .具有实施以及治疗条件。抽样调查:有概率抽样（probabilitysampling）与非概率抽样（non-probabilitySamPling）之分。概率抽样：是指总体中观察单位被抽中的概率是已知的或可以计算的。概率抽样的样本对总体代表性较好，可以计算抽样误差，可以对总体进行统计推论。应用概率抽样的前提目标总体和抽样框架（SamPIingframe）明确。非概率抽样：指总体中每个观察单位被抽中的概率是未知的或不能计算的。非概率抽样的样本对总体代表性较差，不能按常规理论计算抽样误差，也不能对总体进行统计推论。在许多实际工作中，尤其是在目标总体和抽样框架不明确的情况下，非概率抽样仍然是实用的。典型调查（typicalsurvey）也属一种非概率抽样方法。它是根据调查目的，在对事物进行全面分析的基础上，选择有代表性的典型观察单位进行调查。观察单位可以是人、家庭、组织或社区等。典型常常是同类事物特征的集中表现，有利于对事物特征进行深入细致的研究，若若与普查相结合，则可分别从深度和广度说明问题。（二）按调查涉及的时间划分时间顺序：回顾性调查（病例对照）、现况调查（队列研究）、前瞻性调查历史前瞻调查时间长短：横断面调查、纵向调查（三）按抽取样本的方式分：概率抽样（简单随机抽样、系统抽样、分层抽样、整群抽样）非概率抽样（偶遇抽样、判断抽样、定额抽样、雪球抽样）第二节调查设计的内容调查设计是调查研究得以成功的重要保证，它包括资料的收集、整理和分析各个环节的统计设想和科学安排。一、调查计划调查设计就是根据研究目的，确定调查对象和观察单位，进而确定调查方法和样本含量；将观察指标转化为调查项目，进而设计成调查表或问卷；然后确定资料收集方法和资料整理分析计划；最后制定调查组织计划以及调查质量控制措施等。1 .确定调查目的和指标：目的-解决什么问题指标目的的体现例如，拟对某肺癌高发区进行现场调查，调查目的是了解当地肺癌死亡现状及其相关因素，为病因研究提供线索，为防治工作提供依据。则可确定以下观察指标:（1）该地某年不同性别、年龄别肺癌死亡率；（2）特殊暴露如氢子体、种等有害物质浓度的测定指标以及个体是否吸烟等。指标选择应紧扣研究目的，做到少而精；应尽量采用客观指标；应注意其灵敏性和特异性。2 .确定调查对象和观察单位：调查对象-总体观察单位-组成总体的成员确定调查对象即明确调查总体。按调查目的所确定的总体称为目标总体(targetpopulation)o目标总体中组成调查对象的每个“个体”即为观察单位。3 .调查方法和搜集资料方式：调查方法：普查、抽样调查和典型调查。搜集资料方式主要有：直接观察法和询问法，各有适用范围。4 .拟订调查项目和调查表调查项目：分析项目、备查项目调查表：调查项目按逻辑顺序罗列所成的表格。如果调查表是以设置许多问题为主和要求调查对象回答的，一般称之为问卷。采用问卷进行调查的方法一般称之为问卷调查(questionnairesurvey)o随着经济和社会的发展以及医学模式的转变，医学研究的领域已不单纯局限于生物医学，也涉及到许多社会、经济、文化、心理和行为等因素对人体健康或疾病的影响。在精神病学、医学心理学、流行病学、社会医学、健康教育和卫生服务调查等研究中，问卷调查的应用已越来越多。5 .确定样本含量：查表法、计算法、经睑法抽样误差大小直接与样本含量有关，因此确定一个恰当的样本含量可将抽样误差控制在一定范围内。样本含量过少，所得指标不稳定，推断总体精度差，检验效能低；样本含量过多，不仅增加调查成本，而且可能增大各种非抽样误差。因此，样本含量估计的目的是在保证一定精度和检验效能的前提下，确定最少的观察单位数。6 .调查组织计划包括领导、宣传发动、时间进度、地域划分、调查员培训、分工协调、经费预算、调查表格准备、调查资料的检查制度和资料的汇总要求等。二、整理、分析计划任务：按研究设计的要求，使原始数据系统化、条理化，便于进一步计算统计指标和进行统计分析。(一)资料的核查与录入1.问卷接收2.问卷核查3.数据编码4.数据的计算机录入数据录入时，可用两个录入员分别录入同一资料，并对两人录入结果进行比较;数据录入时，还可设置某些变量的有效取值范围以及某些变量间的跳过功能，保证录入质量；数据录入后，也可根据调查项目间的逻辑关系进行逻辑查错，也可对某些变量作简单的统计描述如编制频数表，或作两相关变量的散点图，发现异常值。（二）资料的分组资料分组（CIaSSifiCation）是资料整理分析时另一个重要问题。资料分组的目的是将性质相同的观察单位合在一起，将性质不同的观察单位分开，把组内的共性和组间的差异性充分显示出来。因此，只有抓住影响被研究事物或现象最主要的、本质的特征进行分组，才能揭示出事物的规律性。调查研究中没有人为施加的干预措施，对研究对象的分组是根据人群中客观存在的特征进行的，这是调查资料整理和分析时的重要特点。调查资料是根据人群中客观存在的特征进行分组，这是调查资料整理分析的主要特点、OA.按类型分组：按分组因素的类别分组；B.按数量分组：按分组因素的数量大小分组；也可两种分组结合使用，如性别分组和年龄分组。分组时应注意：分组数的多少：分组过少，可掩盖不同特征人群的本质差异分组过多，可掩盖事物的规律性。数量分组界限：不重叠、不间断。注意习惯的分组方法：年龄别死亡率：0-，1-,5-,10-,每5岁或10岁一组。（三）统计分析计划说明指标的内涵和计算方法，预期作哪些统计描述和推断，采用什么方法控制混杂因素，列出统计分析表。【本讲课程的小结】今天这次课的主要内容是：调查研究的概述、调查计划与整理分析计划。调查设计是调查研究中最为重要和关键的第一步，同学们一定要掌握掌握调查研究的特点，熟悉调查计划、整理计划的制定，了解调查研究的概念、分类，调查设计要点以及各个环节的相互联系。【本讲课程的作业】1 .什么是调查研究？有何特点？2 .调查研究常分为哪几类？3 .调查设计的主要内容是什么？4 .常用的调查方法有哪几个？5 .调查资料收集的有什么方法？第15周,第27讲次课程名称：卫生统计学授课题目（章、节）第十五章调查设计第三节常用的抽样方法第四节调查研究中样本含量的估计【目的要求】掌握基工卜抽样方法的正确应用、样本含量估计的意义，熟悉基本抽样方法的摘要实施过程、样本含量估计的方法，了解非概率抽样和敏感问题调查法。【重点】基本抽样方法的特点及应用、样本含量估计。【难点】基本抽样方法的应用。内容【本讲课程的引入】上一次课介绍了调查研究的基本概念，特别是介绍了调查研究设计的基本原则、调查计划以及整理分析计划的内容，其中在调查计划中涉及到抽样调查时样本的抽取以及样本含量估计的问题。抽样调查是医学调查研究中常用的方法，目的是通过对样本的观察由样本的信息推断总体的情况，其关键是样本的代表性，而样本的抽取方式及样本含量的大小直接影响到样本的代表性。那么如何抽取样本？抽取的样本大小（含量）多少是合适的呢？这就是我们今天这次课的内容。【本讲课程的内容】第十五章调查设计第三节常用的抽样方法从总体中抽取样本的方法分为概率抽样与非概率抽样。概率抽样：单纯随机抽样、系统抽样、整群抽样、分层抽样。非概率抽样:偶遇抽样、雪球抽样、判断抽样、定额抽样。下面介绍的是调查研究中常用的概率抽样方法。一、单纯随机抽样（SimPlerandomsampling）对调查总体全部观察单位编号，用随机数字表或抽签等方法随机抽取部分观察单位组成样本。最基本的抽样方法，也是其他抽样方法的基础。优点：均数或率及其标准误计算简便。缺点：当总体中例数多时，对观察单位进行编号不易操作，在实际工作中有时难以实现。例：抽样参加夏令营活动，某班有学生IOO人，若抽取为10人参加夏令营，试作单纯随机抽样设计。均数的标准误：VNn率的标准误：s=J”几)株(1匚万VNit-1n/N为抽样比(Saw7p%g力*c4o"):总体中每个观察单位被抽取入样本的概率。1n/N为有限总体校正数(finitepopulationcorrect)二、系统抽(systematicsampling)又称机械抽样或等距抽样。即将总体的观察单位按某一顺序号分成个部分，再从第一部分随机抽取第k号观察单位，依次用相等间隔，机械地从每一部分各抽取一个观察单位组成样本。优点：1、易于理解，简便易行。2、容易得到按比例分配的样本。3、样本观察单位在总体中分布均匀，抽样误差一般小于单纯随机抽样。缺点：1、当总体的观察单位按顺序有周期趋势或单调增(减)趋势时，容易产生明显的系统误差。2、在实际工作中，一般按单纯随机抽样方法估计其抽样误差，但系统抽样抽取各个观察单位并不是彼此独立的，因此抽样误差的估计只是近似的。三、整群抽样(clustersampling,)将总体按某种与研究指标无关的特征分为K个“群”组，每个群包括若干观察单位，然后随机抽取Z个“群”，将抽取的各个群的全部观察单位组成样本。以“群”为基本抽样单位，故“群”间差异越小，抽取的“群”越多，抽样误差越小。故增加抽取的“群”数，减少“群”内观察单位数，可降低抽样误差。优点：便于组织，节约成本，容易控制质量。缺点：当样本含量一定时，其抽样误差一般大于单纯随机抽样，这是因为样本观察单位不是均匀散布在总体中。为降低抽样误差，可采用增加抽取的“群”数,臧少“群”内观察单位数的方法进行抽样，即重新划分“群”，使每个“群”更小。四、分层抽样(stratifiedsampling)先按对观察指标影响较大的某种特征，将总体分为若干类别，再从每一层内随机抽取一定数量的观察单位，合起来组成样本。(D按比例分配：N.n：=n-zN(2)最优分配：优点：1、抽样误差小于前三种。2、便于对不同层采用不同的抽样方法。3、便于对各层独立进行分析。在实际调查研究中常常将两种或几种抽样方法结合起来使用。各抽样方法的抽样误差一般是：整群抽样单纯随机抽样系统抽样分层抽样第四节调查研究中样本含量的估计一、意义抽样误差大小直接与样本含量有关，因此确定一个恰当的样本含量可将抽样误差控制在一定范围内。样本含量过少，所得指标不稳定，推断总体精度差，检验效能低；样本含量过多，不仅增加调查成本，而且可能增大各种非抽样误差。因此，样本含量估计的目的是在保证一定精度和检验效能的前提下，确定最少的观察单位数。二、应具备的条件1 .研究单位间的变异性：用总体或样本标准差反映变异大小。2 .调查人群中具有欲调查特征的个体所占的比例。3 .容许误差3。4 .第一类错误,一般取0.05。5.第二类错误B,一般小于0.20。三、样本含量估计（单纯随机抽样）1、估计总体均数的样本含量=（型L）2例：抽样调查了解某地正常成人WBC的平均水平，希望误差不超过IOO个/mo?。正常成人WBC数的标准差约为IOoo个/inn?。取0.05。问需调查多少人？2、估计总体率的样本含量2八在总体率未知的条件下，万取50%例：现欲抽样调查了解某地小学生的蛔虫感染率，要求误差不超过3乐a取0.05o问需调查多少人？几个问题：1、抽样方法的抽样误差越大，所需样本越多。2、调查中，绝大多数的总体为有限总体，故需校正。n总体均数：nc=+nN总体率：nfl一1+（1）N1+n/N3、多项指标样本含量的估计分别估计样本含量，取得最大的样本含量值，为共同的样本含量。若最大样本含量值不能满足，可降低精度（af）,或者放弃次要指标，保证重点指标。【本讲课程的小结】今天这次课的主要内容是：调查研究中常用的抽样方法以及样本含量估计的内容。常用的抽样方法包括：单纯随机抽样、系统抽样、整群抽样、分层抽样，样本含量的估计主要介绍了公式法，并且是以单纯随机抽样为基础的。大家要在明确样本的抽取方式及样本含量的大小直接影响到样本的代表性这一意义的前提下掌握基本抽样方法的正确应用、样本含量估计的意义，熟悉基本抽样方法的实施过程、样本含量估计的方法，了解非概率抽样和敏感问题调查法，并能在将来的科研工作中很好的运用。【本讲课程的作业】1.常用的概率抽样方法有哪些？2,四种常用的抽样方法中抽样误差的大小如何？3.样本含量估计的意义是什么？4.样本含量估计时需考虑哪些条件？课程名称：卫生统计学第15周,第28讲次摘要授课题目（章、节）第十五章调查设计第五节调查表的制定与考评第六节调查的质量控制【目的要求】掌握调查表的制定与考评，熟悉调查研究的质量控制与组织实施。【重点】调查表的制定与考评。【难点】调查表的制定。内容【本讲课程的引入】调查工具是获取科学事实的基本手段，调查研究中的调查工具即调查表或问卷（效esS。而re）。如果调查表是以设置许多问题为主和要求调查对象回答的，一般称之为问卷，采用问卷进行调查的方法一般称之为问卷调查questionnairesurvey）o随着经济和社会的发展以及医学模式的转变，医学研究的领域已不单纯局限于生物医学，也涉及到许多社会、经济、文化、心理和行为等因素对人体健康或疾病的影响。在精神病学、医学心理学、流行病学、社会医学、健康教育和卫生服务调查等研究中，问卷调查的应用已越来越多。因此问卷的设计与制定就成为调查研究设计中的重要内容之一，本次课将介绍调查问卷的制定与考评，同时介绍调查研究中的质量控制。【本讲课程的内容】第十五章调查设计第五节调查表的制定与考评一、调查表（问卷）的制定（一）调查表的构成1、调查表的标题：概括调查表的中心内容。2、说明部分：主要说明调查目的、意义及填写说明。说明调查目的是为了取得合作，包括目的与重要性，回答问题的必要性和保密等。填写说明：保证调查员和调查对象均能对调查项目和填写方法正确理解，统一认识。在适当位置统一给出，或穿插在相应问题后面.3、被访者基本情况：指人口学特征及背景资料。人口学特征：年龄、性别、民族、婚姻状况、文化程度、职业等。背景资料：调查对象姓名、住址、单位、电话等。4、调查主要内容-研究项目这是调查的核心内容，它是根据目的和指标确定的必须调查的项目，分析时据此计算指标以及调整混杂因素的影响。5、编码6、核查项目：指与调查目的无关，不向调查对象询问的质量控制项目，如调查员姓名、调查日期、复核结果、未调查原因等。(二)调查表制定步骤1、设立研究工作组2、提出调查项目3、项目筛选4、确定项目的提问形式和类型(1)直接性问题、间接性问题、假设性问题(2)开放式问题、封闭式问题开放式问题：对问题不加任何限制，自由回答。适用范围：调查者不能确定回答的范围、答案很多、预调查。优点：调动主观能动性，获得较丰富的信息。缺点：容易离题、被拒绝、费时；不易整理分析，难以达到相互比较。封闭式问题：提出固定答案选择，“是与否”或多项选择。优点：答案标准化,易于回答，拒答率低，记录汇总方便，可定量分析。缺点：容易随便选答，难以得到其它信息。5、确定项目的回答选项答案应包括所有可能情况，“其它“。答案不能重叠一般只能选择一个答案或一个最佳答案。6、预调查和初步考评7、修改完善（三）制定调查表的一般原则1、说明要简单明了、能吸引被调查对象。2、尽量避免专业术语：“就低不就高”3、避免混淆、一问多答和双重问题：对语义模糊的词语给出定义或标准。4、避免诱导或强制：否定形式的提问容易误解，有诱导之嫌。“社会期望偏性”。5、敏感问题（SenSitiVCquestion）：包括对国家政策、社会规范、伦理道德的态度、经济收入、生活行为和个人隐私等。对象转移法假定法随机应答技术5、问题应适合全部调查对象并符合逻辑。6、注意提问的顺序：符合逻辑一般问题在前，特殊问题在后易答问题在前，难答问题在后敏感问题放最后，如较多，亦可散在问卷中。7、关于指标的量化二、调查表的考评（一）效度考评效度：调查表的有效性和正确性-准确度1.内容效度2.结构效度3.标准关联效度（二）信度考评信度：测量结果的可靠性、稳定性、一致性-精确度1.重测信度2.分半信度3.内部一致性（三）可接受性简单、熟悉、易填写、时间少（四）考评中的几个问题1.考评对象的范畴2.信度与效度的关系3.考评标准第六节调查的组织实施与质量控制一、调查的组织与实施1、调查员的挑选：条件2、调查员的培训3、广泛宣传，争取调查对象的配合，提高应答率。二、调查的质量控制(一)调查误差的种类1、非抽样误差：全面调查不存在抽样误差，但可能存在非抽样误差。2、抽样误差：抽样调查除非抽样误差外，也可能存在抽样误差(二)调交质量控制L设计阶段(1)正确划分调查范围：如“常住人口”的定义(2)正确选择调查指标(3)明确定义调查项目：如人口生育状况的调查(4)正确设置调查问题：相反问题和测谎问题(5)选择恰当的调查方式(6)预调查：调查表设计中不可能缺少的重要环节，也是培训调查员、统一提问方式的重要措施。2、资料搜集、整理与分析阶段(1)严格选择和培训调查员。(2)争取调查对象的配合。(3)严格资料清理和检查，及时发现和更正错误。【本讲课程的小结】今天这次课的主要内容是：调查问卷的制定与考评，以及调查研究中的质量控制。调查问卷亦即调查表是调查研究中资料收集的重要工具，其直接关系到资料收集的质量。同学们应该掌握调查表的一般结构、制定时的原则和应该注意的问题以及制定后的考评；调查研究中质量控制是为了控制误差、提高调查研究结果的真实性与可靠性必须做到的环节，同学们应该熟悉调查中可能出现的误差，并了解在不同的阶段如何控制误差的针对性措施。.【本讲课程的作业】L调查表一般包括哪些内容？2 .制定调查表时应该注意什么问题？3 .对调查表的考评包括哪几个方面？4 .调查研究中可能出现的误差是什么？5 .在调查的不同阶段如何进行质量控制？