机械制造企业供应商管理控制程序.docx

机械制造企业供应商管理控制程序1、适用的范围及目的本程序文件适用于为公司产品生产提供外购、外协件的供应商（供方）的选择、评价和重新评价。制定并实施本程序文件的目的：通过对供应商的有效控制，确保公司供应商具备提供符合公司规定要求的产品的能力，并与供应商建立互利互惠的合作关系，确保其所供产品质量长期、稳定满足本公司规定要求。2、术语的定义本程序文件执行GB/T19000-2000标准的术语的定义及下述语的定义。2.1注册供应商：指与公司建立了长期、固定的供需关系，并经过选择评价合格后纳入公司注册供应商名录的供应商。2.2新增供应商：指首次成为公司供应商，或虽是注册供应商，但所供产品超出原定供货范围的供应商。3、引用标准或文件ZC-Z.CXWJ03-02-2012委外加工产品生产管理程序4、职责4.1总工程师领导供应商选择及其评价工作。全面负责供应商选择评价工作，对评价的有效性负责。4.2品质部4.2.1负责组织相关部门对供应商进行评审与业绩评价。4.2.2负责供应商质量动态管理，负责统一建立和颁布注册供应商名录,负责注册供应商名录档案管理。4.3开发部、工艺部4.3.1负责新增供应商的推荐工作，负责收集、核查可供选择的供应商各类资料，并把供应商资料上报品质部进行评价。4. 3.2负责研制产品或设计、工艺更改后的新增供应商推荐，按本程序文件规定与本部门职能参与样品及供应商评审工作。4.4制造部、事业部按本程序文件规定与本部门职能参与供应商评审及业绩评价工作。5、供应商选择及其评价程序5.1 研制产品供应商的选择在产品设计阶段，由开发部提出研制产品外协外购件汇总表附表1,提供到相关事业部和品质部，并标注外购、外协件的供应性质：a）一新增供应商供应；b）注册供应商超出原定供货范围供应；C）注册供应商原定供货范围供应。供应性质标注为“”和“”时，开发部分别选择外购、外协件新增供应商并填制新增供应商推荐表（附表2）5.2研制产品新增供应商选择评价5. 2.1推荐人员经过实地或书面调查后填写新增供应商推荐表，经总工程师审核批准后将新增供应商推荐表交一份品质部，并提供推荐表中注明评审所需的评审资料。a）作为实施新增供应商评审的许可凭证；b）作为开展后续样品评价的依据；C）作为实施进货检验的许可凭证。5. 2.2在提供新增供应商推荐表的同时，推荐部门要向事业部，品质部等相关部门分别提供实施采购和进货检验所必需的技术文件（采购技术标准、技术条件或供需双方签订的技术协议）。5. 2.3研制产品新增供应商提供试制样品后，品质部组织开发部、工艺部、事业部等相关部门人员，根据样品的重要程度，对A、B类产品组织成立评价小组进行样品评价，由品质部依据评价意见填写新增供应商样品评价表附表6。5. 2.4评价完毕后，品质部将新增供应商样品评价表或技术评审报告保存，并发至推荐部门及制造部、财务部、相关事业部各一份。5. 2.5新增供应商变更为公司注册供应商，应在产品转入批量制造前完成定型产品供应商规定的相关评价程序进行评价，合格后由品质部上报总工程师批准，再由品质部纳入公司的注册供应商名录。5. 3定型产品供应商的选择评价5. 3.1新增供应商选择职责a）因设计更改新技术应用，或产品技术性能升级、提高等原因，需重要新选择供应商时由开发部、工艺部负责推荐。b）因商务业绩评价不合格，取消原注册供应商资格时，重新选择供应商由采购部门重新推荐。C）因质量业绩评价不合格取消原供应商供货资格重新选择供应商时，由采购部门及开发部、工艺部负责推荐。d）属于扩大供应点而选择新增供应商时，由采购的部门推荐。e）因受生产能力、生产周期等因素制约，需将自制件委外生产时，或属于定点性委外生产的，由采购的部门推荐。f）各部新增推荐和重新评价的供应商，均由品质部组成评审小组进行评价，评审报告报经总工程师审批后，由品质部以业联形式能知到相关部门。5. 3.2新增供应商推荐方式按5.3.1规定职责推荐供应商，应通过书面或实地调查后填写新增供应商推荐表,经总工程师审核批准后，将该表原件及其调查附件复印一份交本部门保存，并分发一份至品质部，由品质部填报新增供应商评价方式报批表附表3,对新增供应商的评价表方式提出建议，经总工程师批准后组织实施。5. 3.3.1采购产品重要程序的分类对定型产品新增从应商的评价方式分类是按产品类别A、B、C三类来确定的，设计部门将A、B、C三类的划分作为设计输出文件的一部分，现有定型产品如无分类的，设计部门应完善。分类的基本原则是：A类：危及机车行车安全，对机车性能寿命有重大影响的采购产品；B类：对机车性能有较大影响的采购产品；C类：除A、B类以外的其他采购的产品。5. 3.3.2新增供应商评审方式：a）书面实地调查；b）样品评价；C）质量管理体系第二方审核。5. 3.3.3确定评审的基本原则a）对各类产品新增供应商必须进行书面或实地调查。b）供应A、B类产品的新增供应商原则上均应进行质量管理体系第二方审核。C）新增供应商供应B类产品必须做样品评价，C类产品是否做样样品评价，主管审核，总工程程师批准后实施。5.34新增供应商审评审实施5.3.4.1书面实地调查书面实地调查由选择部门负责调查完毕后填写新增供应商推荐表，此表传递批准程序按5。302条款执行。5.3.4.2质量管理体系第二方审核供应商质量管理体系，第二方案审核分现场和书面两种审核方式，具体选择哪种方式由品质部选择评价主式报批时提出建议，总工程师批准后实施。如批准为进行第二方现场审核则：a）品质部负责组建供应商质量体系第二方现场评审小组，提出审核计划。b）品质部在实施第二方现场审核之前，向供应商发出供应商评价通知附表4）C）审核完毕，审核小组填写供应商质量管理体系现场审核评价表附表5经总工程师批准后交品质部一份存档。如批准为进行书面审核，由品质部向供应商发出书面通知，要求供应商在规定时限内提供设计、工艺、检验、设备等方面的书面证实材料，证明其质量管理体系的运行是有效的，供应商评审中提供的材料由品质部存档。5.3.5新增供应商评审结果处理5.3.5.1如果评审结论不合格时，负责选择部门均应重新选择新增供应商。5.3.5.2评审结论合格后，品质部负责将该新增供应商上报总工程师，经批准后由品质部正式纳入公司注册供应商名录，出具评价结果通知书，发推荐单位、开发部、工艺部、制造部、事业部、财务室及新增供应商单位。5.3.6样品评价样品评价一般在质量管理体系第二方审核后进行，但特殊情况也可先进行样品评价（需总工程师批准），特评价合格后再进行质量管理体系第二方审核。5.3.6.1样品评价有以下三点方式：a）在供应商处对样品检验和试验结果进行评价b）在公司对样品检验和试验结果进行评价。C）样品检验和试验结果评价合格后通过装车试用进行最终评价。具体用哪种方式，由品质部在选择评价方式报批时建议,经总工程师批准后实施。5.3.6.2样品评价的基本程序：a）书面或实地调查质量管理体系第二方审核完毕后，采购计划员依据评价结果编制少量采购计划实施采购。b）新增供应商样品制造完毕后，由品质部负责组建样品评价小组。C）样品评价完后，评价小组填写新增供应商样品评价表附表6,报总工程师批准后，交由品质部存档。54注册供应商重新评价5.4.1供应商产品质量状况的督督察。5.4.1.1督察内容a）所供产品进货检验（含验证）质量状况；b）所供产品在公司制造过程中的质量状况；C）所供产品作为本公司要车零、配件在顾客运用过程中的质状况。5.4.1.2督察方式注册供应商产品质量状况彩书面通知及实地评价两种方式。5.4.1.3信息来源a）公司质量月报反馈的注册供应商所供产品存在的问题：b）进货检验各和试验过程中发生的质量问题；C）生产单位反馈的注册供应商所供产品在顾客运用过程中发生的质量问题；d）售后服务部门反馈的注册供应商所供产品在顾客运用过程中发生的质量问题；e）顾客的投诉。5.4.1.4日常管理：a）品质部负责惧供应商产品质量的各类信息反馈，根据信息反映的质量问题严重程序和处理结果，品质部将不定期向相关供应商发出注册供应商产品质量问题通知单附表7。b）注册供应商产品质量问题通知单发出后，根据处理方式的选择和实际需要，品质部负责组织相关人员成立鉴定小组进徒工专题整改鉴定，鉴定小组填报注册供应商产品质量问题整改鉴定表附表8,经品质部主管审核批准后，并按结果实施。5.4.2年终评价在每年12月20日以后10天内，品质部应提当年度注册供应商产品质量状况综合评价报告，经部门主管批准，对不合格的供应商填写注册供应商年终年品质量评价结果处理申请单（附表9）,经总工程师批示后处理。5.5商务履约能力评价5.5.1品质部在每年年终前的10天内完成供应商商务履约能力年终评价工作，填写注册应商年终商务履约能力评价表（附表10）,并报经部门主管批准。5.6注册供应商重新评价结果的处理若注册供商的评价结果不合格时，由品质部将评价结果总工程师，经批准后，品质部将其从注册供应商名录删除，同时以书面方式通知各事业部、开发部、工艺部、财务室与供应商，停止采购，确保对供应产的管理有效。5.7注册供应商名录及资料管理a）品质部负责对公司注册供应商名录中的供应商，在名册上注明按A、B、C三类所采购的产品，并为每个新增供应商建立选择及其评价档案，评价档案的资料包括按本程序规定实施评介所留存的所在表格与书面材料。b）品质部在年终评价时，根据采购部门提供的最近交易记录，21年以上没有发生供货交易供应商报总工程师批准，由品质部将其从注册供应商名录中删除。C）品质部负责建立和定期修订颁布注册供应商名录，对注册供应商名录的有效性负责。6特别说明6.I顾客指定供应商如不在本公司注册供应商名录中，未按本程序文件规定规定实施选择攻评价的，视为特殊供应商，并通过与其签订的采购合同中的质量条款加以控制，当该供应商要求成为公司注册供应商时，则按本程序文件规定进行选择和评价（由开发、工艺部填写新增供应商推荐表），评审合格后方可纳入公司注册供应商名录。6.2如某项产品同时存在代理供应商和制造供应产两类供应商时，则按下述方法实施：a）对代理供应商进行推荐评价时，应对代理的制造供应商原则是必须进行评审，如果制造商是工厂合格的供应商，由选择部门填写新增代理商推荐表附表12,评审组应对代理的职能与能力进行评审，交总工程师批准，批准后报品质部纳入注册供应商名录。b）如对代理供应商代理的制造供应进行选择评价，各选择部门在填写新增代理供应商推荐表附表12的基础上，还应按本程序文件对制造商进行选择评价。6.3当因特殊情况造成原不注册供应商名录内的供应商不能正常供货，而生产急需时可实施例外采购，由选择部门提出书面申请,经总工程师批准后实施。例外采购的产品须严格按开发部及工艺部下发的订货技术条件进行检验，并由各事业部现场工艺员、采购计划员负责按质量记录控制程序，用例外采购质量控制表附表11对例外采购进行记录，发生的问题可及明追回进行更换。例外采购属于试用，只适用于限定数量或时间内，若试用情况良好，则应按供应商选择、评价的要求组织评定，合格后报品质部，由品质部将其纳入注册供应商名录。6.4参与对供应商评价的人员必须是公司聘任的内审员，如聘用非内审员，须是只对专项评进进行负责的专业技术人员，但不得超过组成人员的四分之一。6.5对供应商选择、评价及重新评价的结果及评价所引发的任何必要措施的记录由品质部按质量记录控制程序的规定进行控制。6.6如所选新增供应商在株机厂注册供应商名录中，而提供的产品相同，可在评价方式报批表中建议不再进行评审，经总工程师批准后直接纳入公司注册供应商名录。7、附表附表1研制产品外购件汇总表附表2新增供应商推荐表附表3新增供应商评价方式报批表附表4供应商评价通知附表5供应商质量管理体系现场审核评价表附表6供应商样品评价表附表7注册供应商产品质量问题通知单附表8注册供应商产品质量问题整改鉴定表附表9注册供应商年终产品质量评价结果处理申请单附表10注册供应商年终商务履约能力评价表附表11例外采购质量控制表附表12新增代理供应商推荐表8附加说明8.1本程序文件由品质部提出并负责解释。附表1研制产品件汇总表编号研制产品名称、型号研制时间研制数量外购/外协件产品代号采购单位采购数量进度要求订货技术要求外凤/外协供应性质产品重要度分类ABC部门主管日期总工程师日期：注：新增供应商供应；注册供应商超出原定供货范围；一一注册从应产原定供货编号:1新增供应商名称（单位公章）2新增供应商性质1、未在注册供应商名录中2、在注册供应商名录中，但未在其供货范围内3地址4电话5传真6邮编7供应产品名称及规格8产品类别9企业法人10质量负责人11销售负责人12主要生产特点：、13职工总数：人；其中技术人员：人；工人：人14、主要生产特点：1、成批生产2、流水线大量生产3、单台生产15主要生产设备：1、齐全、良好2、基本齐全、尚可3、不齐全16、工艺文件状况：1、齐备2、有一部分3、没有17、检验机构及检验设备1、有专门检验机构及专职检验人员，检验设备良好2、只有兼职检验人员，检测设备一般3、无检验人员，检测设备短缺，需外协18.检测设备校准情况：1、有计量机构2、全部委托外部计量机构19、是否通过质量管理体系认证：1、通过2、没有20、质量管理体系认证机构和证书编号：21、是滞需要经过报部审批：1、需要2、不需要22、对供应商调查的方工：1书面2、实地23、需方推荐原因简述24、推荐（调查）的证实性文件清单（油新增供应商提供）25、总工程师批准意见:月日新增供应商名称地址样品名称、规格、型号产品类别建议评价方式和方法评价方式选择评价方法选择填报人部门主管理由简述特别说明1、按程序规定政党正常开展2、因生产急需，选择部门建议先行采购（数量评价),总工程师批准意见签名B：年月编号:填报部门:填报日期：年评价供应商名称产品名称、规格、型号产品类别评价方式1、质量管理体系第二方现场审核评价2、供应产处样品评价3、首次现场审核评价后的改进复审4、质量管理体系定期或专题现场审核评价5、定期或专题现场审核评价后的改进复审6、产品质量问题整改现场鉴定评价小组成员姓名单位（部门）职务主要分工评价日期年月日至年月日品质部主管意见签名：年月日总工程师意见签名：年月日公司公章特别说有1、收到通知后，供应商如对审核事项有异议，请致电联系人2、本通知需公司总工程师批准，加盖公司公章后方可为有效编号:通知发出日期：年月日编号：第1页共3页被评价供应商名称被评价供应商地址产品名称、规格、型号供应产品性质1外购件1原材料2、零件3、部件2外协件1、扩散制造2、委托加工3、委托组装评价小组成员1、质量管理体系第二方现场审核评价2、第二方现场审核评价后的改进复审评价日期年月曰至年月日评价主要依据一、供应商基本状况1企业人员员工总数：人：其中：技术人员：人2企业规模注册资金：万元上年度销售产值：万元二、主要审核内容及状况输入部份见证1、订货技术文件：口有口无2、图纸口有口无3、技术条件：有口无4、委托加工合同：口有口无5、适用标致情况；国际标准口国家标准口行业标准口企业标准口第2页共3页二、主要审核内容及状况2业部份见证1、产品图样齐全口基本齐全口不齐全口无2、作业指导文件齐全口基本齐全口不齐全口无3、生产设备供台。主要有：4、工装模具共台。主要有：工装档案有无，工装检修记录台帐。齐全口为不详口无5、检验和试验文件（1）进货检验文件和试验文件：齐全口基本齐全口不齐全口无进货检验文件和试验记录：齐全基本齐全口不齐全口无（2）过程检验文件和试验文件：齐全口基本齐全口不齐全口无过程检验文件和试验记录：齐全基本齐全口不齐全口无（3）最终检验文件和试验文件：齐全口基本齐全口不齐全口无最终检验文件和试验记录：齐全基本齐全口不齐全口无6检验和试验设备共台；主要有：检验数量与产品过程检查（）类似产品抽查率（）过程检查人数（）终检人数（）7、厂房设施完善口基本完善口不完善8、采购控制有效口基本有产缺乏控制9、不合格品控制有效口基本有产口缺乏控制10、人力资源共操作人员接受培训，培训记录有基本有基本没有抽查现场人，其中人务回答本职工作程序正确抽查现场人，其中人正确作业第3页共3页二、主要审核内容及状况3质量保证证实部分（1）国家认可的检测（测试）中心（站）签定结果：有无鉴定单位名称：（2）获得质量奖励荣誉情况：国家级部省级县市级（3）IS09000标准宣贯：认证注册正在宣贯未进行（4）向其它同行业单位供货业绩：有无其它同行业单位名称：三、审核组审核结论审核合格，建议采购少量样品后实施样品评价，设计部门与之签订技术协议、提供图纸、技术条件审核合格，建议直接纳入公司供应商名录，实施采购。实施改进，改进完毕进行复审后再下结论，需重点改进的项目是；审核不合格，建议另行选择供应商。评价表附件（专题报告）审核组长成员总工程师意见签名：年月0附表6AA公司新增供应商样品评价表编号:新增供应商名称联系人地址传真样品名称规格型号产品类别样品数量检测依据检验部门检验地点检验报告编号样品检验结论检验人员：年月日是否装车试用口装车口不装车试用于何产品车号试用结论主管设计师：年月日评价小组意见评价小组成员；年月日总工程师注册供应商名称:供应产品名称供应产品、规格、型号、图号产品类别质量问题发生区域进货检验过程公司制造过程顾客运用质量问题综述整改方式口停止供货整口改信息通报口因取消供货资格口限期整改处理要求制造部门意见部门主管：年月B总工程师意见；签名：年月曰经办人部门主管：邮编：412001电话：传真：（公章）备注:附表8AA公司注册供应商产品质量问题整改鉴定表（第三方）年度供应产品名称供应产品、规格、型号供应产品类别何时成为公司注册供应商年底质量评价结果处理意见申衣口停止供货月口取消供货资格，选择新的供应商采购部门会签意见部门主管：年月日总工程师意见：总工程师：日期：注册供应商名称:编号经办人:部门主管:评价日期：年月日序号注册供应商名称供应产品名称、规格、型号产品类别商务履约能力评价年终得分服务态度30供货时效30价格状况40优良差优良差低中J302520302520403020标准：年终得分）80分，为优秀注册供应商：年终得分）60分，为合格注册供应商；年终得分（60分为不合格注册供应商。评价人员品质部门主管意见:年月曰制造部门主管意见:年月日附表IlAA公司例外采购质量控制表事业部年月日例外采购产品名称、规格、型号例外采购供应商名称例外采购理由原供应商名称单位采购量备注拟定所代产品的使用范围与时间供应商推荐人对供应商推荐理由：推荐人：日期：部门主管：日期：产品开发、工艺人员会签意见：签名：总工程师批准：日期：制表：年月曰注：例外采购的产品须严格按开发及工艺部下发的订货技术，检验文件进行检验，本表由各事业部现场工艺员、采购计划员负责填写。附表12AA公司新增代理供应商推荐表编号;1新增代理供应商名称2新增代理供应商性质未在公司注册供就赏名录中在公司注册供应商名录中，但未在其代理供货范围内3地址4电话5传真6邮编7所代理供货产品名称及规格8O9代理供货产品制造商状况名称地址企业规模电话：传真：邮编；10代理销售的其它产品：11法人代表：职工总数：人注册资金：万元12、对代理供应商调查的方式：书面实地13、推荐原因简述推荐人：部门主管：日期：14、推荐（调查）的证实性文件（由新增代理供应商提供）口企业营业执照复印件口所供产品制造商的委托代理销售授权文件复印件口银行信贷作用证明文件复印件口其它用户的信用证实文件复印件15、总工程师批准意见：注：1、本表既起推荐作用，也起调查作用。2、此表如作为书面调查发出，请新增供应商在年月日之前填好本表，并随所提供的证实性文件一并寄回本公司。联系部门：邮编：传真：电话：联系人：