关于进一步规范政府采购行为强化采购人主体责任的通知.docx

关于进一步规范政府采购行为强化采购人主体责任的通知采购人作为政府采购的实施主体、在整个政府采购过程中处于主体位置。按照中央深改委关于深化政府采购制度改革的相关要求，为进一步规范采购人在政府采购活动中的行为，明晰采购人主体职责，夯实采购人主体责任，发挥采购人主体作用，提升政府采购工作质量和效率。根据中华人民共和国政府采购法、中华人民共和国政府采购法实施条例等相关法律法规，现就有关事项通知如下：一、总体要求深化政府采购制度改革的首要任务是理顺采购人的权责关系，按照“谁采购、谁负责”的原则，坚持目标引领和结果导向，切实落实采购人的主体责任，加强采购人政府采购活动的内部控制与管理，明确采购人是采购活动的第一责任人，建立公开透明、规范有序、公平竞争、廉洁高效、物有所值的现代政府采购制度体系，提高政府采购规范化、科学化、精细化水平。二、主体职责作为政府采购执行主体，采购人在开展本单位政府采购活动过程中，必须依法履行下列职责，并对采购需求和采购结果负责。（一）实行行政首长或法定代表人负责制，建立健全政府采购内部管理制度和工作流程规范。（二）编制政府采购预算;根据集中采购目录、采购限额标准和已批复的部门预算编制政府采购实施计划，并报财政部门备案后实施。（三）提出采购需求并确认采购文件（包括特殊类项目的政府采购）。（四）组织或参与采购评审活动并确认采购结果。（五）签订政府采购合同并履行验收、结算、付款以及合同约定的其他义务。（六）负责解决政府采购纠纷;核查和答复政府采购询问、质疑，协助和配合财政监管部门做好政府采购投诉处理等行政裁决工作。（七）落实政府采购政策，支持实现经济和社会发展政策，维护国家利益和社会公共利益。（八）负责政府采购信息公开和信息保密工作。（九）负责政府采购信息统计、档案管理和绩效评价。（十）法律、法规以及财政监管部门规定的其他职责。三、内部管理加强对政府采购活动的内部控制管理，是深化政府采购制度改革的内在要求，对落实党风廉政建设主体责任、推进依法采购具有重要意义。采购人应当从明确职责划分、加强归口管理、科学设置岗位、完善决策机制和有效防控风险五个方面完善本单位政府采购内部控制与管理制度。1.明确职责划分。采购人作为政府采购内部控制管理的责任主体，应当在采购活动中发挥主体作用，健全对采购结果负责的有效机制。主管部门应当明确与下属单位在政府采购管理、执行等方面的职责范围和权限划分，细化业务流程和工作要求，加强对下属单位的采购执行管理，强化对政府采购政策落实的指导。加强内部审核，细化内部审核的各项要素、审核标准、审核权限和工作要求，实行办理、复核、审定的内部审核机制，对照要求逐层把关。2 .加强归口管理。采购人应当明确政府采购业务的内部归口部门，指定专人负责本单位政府采购的执行管理和对外沟通协调。单位内部应当建立政府采购与预算、财务（资金）、资产、使用、监督等业务机构或岗位之间沟通协调的工作机制，共同做好政府采购相关工作。对采购预算执行、信息公告、结果确认、合同签订、公告及合同备案、验收支付、答复询问质疑以及其他有时限要求的事项，要明确专人负责，细化各个节点的工作时限，确保在规定时间内完成。3 .科学设置岗位。按照政府采购法律法规、规章制度和实行全流程管理要求，在全面梳理政府采购的业务事项、执行程序和关键环节基础上，科学设立业务岗位，明确岗位职责、权限和责任，细化采购各流程、环节的实现目标、具体要求和执行标准，提高政府采购工作岗位设置的合法性、科学性、完整性和均衡性。4 .完善决策机制。采购人应当健全政府采购内部事项集体研究、合法性审查和内部会商会签相结合的议事决策机制。对于涉及民生或社会影响较大的采购项目，采购人应当对采购预算编制、采购方式选择、采购需求设置、采购文件确认、采购合同签订和履约验收等重点事项进行集体研究决策，必要时还应当进行法律、技术咨询或者公开征求意见，决策过程要形成完整记录，不得单独决策或者擅自改变集体决策。5 .有效防控风险。增强风险意识和法治思维，建立政府采购风险管理、控制和处置的长效机制。厘清和明晰采购人与采购代理机构、评审专家、供应商等采购各主体间的权利和责任，做到职责清晰，权责对等。明确采购全过程中履职尽责的原则、界限和纪律，细化采购情况的处理方式、处理标准和解决方案。严格执行回避制度，对影响采购公平公正的相关利益人员，应当及时进行回避，确保政府采购安全、公平实施。四、流程控制流程控制是执行政府采购法律法规、夯实政府采购主体责任和推进实现政府采购目标的重要过程管理措施，按照政府采购全面管理控制要求，采购人应当从建立机制、规范操作和实现目标等方面加强政府采购全流程的控制与管理。（一）编制采购预算。进一步强化政府采购预算的刚性约束，采购人应当健全政府采购预算编制和审核的科学机制，提高政府采购预算编报的科学性和准确性。根据本单位实际需求、价格行情和配置标准，在财政预算编制中，落实采购资金来源，执行政府采购政策，对应和细化预算科目与采购品目间勾稽关联关系，同步同时编制和列明政府采购预算，并加强政府采购预算审核力度，做到政府采购预算应编尽编、应列尽列、名实相符、编实列细。（二）增强预算执行。采购人要加强政府采购预算执行的管理，提高政府采购计划的系统性、严肃性，做到应采尽采。采购人应当加强政府采购实施的计划管理，依据集中采购目录、采购限额标准和已批复的部门预算编制政府采购实施计划，并报财政监管部门备案。在考虑政府采购项目执行状况前提下，采购人要制定政府采购实施计划执行的时间表和项目进度表，合理安排采购时点，为执行政府采购程序预留充足时间，有序推进采购进度，确保政府采购顺利实施。（三）确定采购方式。采购人应当加强政府采购方式的确定管理，建立政府采购方式选择和变更内部决策机制。根据采购方式法定适用情形，结合政府采购项目的基本情况、行业标准、市场状况和时间要求，依法选择和变更政府采购方式，依法实施政府集中采购或分散采购，规范开展自行采购。政府采购方式确定过程中进行技术论证、协商会商的，可咨询技术、法律专家或社会公众的意见，做到政府采购方式确定符合实际需求、情形适用得当、依据客观充分、程序严格规范。（四）选择代理机构。采购人有权根据项目情况自主选择采购代理机构，任何单位或个人均不得强制要求采购单位采用抓阉、摇号等随机方式或比选方式选择代理机构。各采购代理机构在政府采购网完成名录登记后，即可从事政府采购代理业务。采购单位委托代理机构的，须签订委托代理协议，明确委托的事项、范围、权限和期限，但法律责任并不依代理关系而转移。采购活动中涉及的相关论证、公示、申报、备案、专家费发放等事项如需委托代理机构办理的，采购人可以在采购活动开始前的委托代理协议中明确约定，同时按照价值相等的市场规则确定代理服务费用。（五）提出采购需求。采购人应当强化采购需求在整个政府采购活动中的引领作用，健全采购需求制定、论证、公示、审核的负责机制。在市场调研采购项目的主要技术或服务要求、供应状况、价格变化等情况基础上，根据国家经济和社会发展政策、部门采购预算及绩效目标、采购管理制度、市场状况等情况合理提出采购需求，突出采购需求对采购整体目标和关键要素的转化细化质量，做到采购需求完整、明确、合理。（六）确认采购文件。采购人应当加强采购文件的确认管理，建立采购文件确认机制，严格依法确定采购文件。作为政府采购活动的重要依据，采购文件须按照政府采购法律、采购需求和绩效管理等要求设定采购条款，完善评审体系，细化（量化）评审因素，明确评审标准，固化评审分值（或压缩自由裁量区间）。采购人要按照合法性、科学性和公平性的标准审核确认采购文件，做到政府采购文件合规、明确、完整、公正。（七）参与评审活动。采购人应当加强政府采购评审活动的规范管理，组织、管理和参与本单位政府采购评审。根据政府采购的实现目标、明确需求和评审细则，依法科学组成政府采购项目评审小组，确定评审小组的组成比例，其中专家的人数一般不少于成员总数的三分之二，并明确评审成员的基本要求和产生方式。同时采购人依法择优确定政府采购项目的采购人代表，并采用书面方式依法委托采购人代表参与评审活动。采购人代表应当依法合规地审查参与供应商的资格条件，客观公允地介绍和说明采购项目的实现目标、主要或关键技术服务内容和评审专家的专业能力要求，做到采购评审活动依法合规、客观公允、充分详实。（八）确认评审结果。采购人应当加强政府采购评审结果的确认管理，并对采购评审结果负责。收到评审报告后，采购人应当严格依据采购文件要求、供应商响应情况、评审情况和评审报告依法核对确认采购评审结果及按顺序确定中标（成交）供应商。采购评审结果及供应商确认后，采购人要在法定期限内公告采购评审结果和发出采购评审结果通知书。（九）签订采购合同。采购人应当加强政府采购合同的签订管理，完善政府采购合同审核和签订机制。在规范一般合同条款的基础上，重点强化政府采购预算管理、资金支付、政策要求、履约验收、国家公共利益安全和合同备案等专业条款的落实。采购人要对确认的评审结果进行审核并签订采购合同，确保采购的各项需求、要约如实完整的落实在采购合同中，按规定要求及时完成备案、公示政府采购合同等工作。（十）开展履约验收。采购人应加强政府采购合同的履约管理，建立不同类型采购合同履行情况检测、验收、审核和监督相结合的协同机制，确保合同双方严格按照采购合同约定事项逐一完成履约。采购人要依法组成验收小组，科学制定验收方案，详细确定职责分工和严格履约验收结果报告。对涉及民生、影响较大或技术复杂的项目，应当聘请第三方专业机构、受益对象等参与验收过程，并依法公示验收情况及结果。验收小组应当按照采购合同的约定对每一项技术、服务、安全标准的履约情况进行确认。验收结束后，应当出具验收书，列明各项标准的验收情况及项目总体评价，由验收双方共同签署。验收结果应当与采购合同约定的资金支付挂钩，履约验收的各项资料应当存档备查。（十一）解决采购纠纷。采购人应当积极适应建设法治政府和服务政府的要求，负起采购纠纷解决和矛盾化解的主体责任，健全政府采购询问、质疑等“一站式”采购纠纷解决和矛盾化解的有效机制。按照“谁职责、谁主办、谁负责、谁解决”的原则，采购人要夯实采购纠纷和矛盾第一环节解决化解责任，加强对政府采购纠纷的分类管理，畅通采购纠纷解决和矛盾化解渠道，提升采购纠纷和矛盾的首次解决化解能力。建立采购纠纷矛盾办理台账，从客观事实、法律依据、实证证据、法定程序等方面逐项详实处理调查政府采购询问、质疑、投诉、复议、诉讼、举报等采购问题，做到事实清晰、程序合规、证据确凿和处理合法得当。（十二）落实政策功能。采购单位应当根据政府采购政策的相关规定，自觉落实节约能源、保护环境、扶持不发达地区和少数民族地区、支持中小企业发展等政策，综合使用强制采购、优先采购、首购、订购等措施，强化政府采购在支持创新、绿色、中小企业等方面政策的落地见效。规范进口产品政府采购行为，履行进口产品采购审批手续。结合政府采购项目的特性特点、市场供给、竞争能力、产业发展等情况，采购人要自觉在预算编制、需求确定、文件制定、评审过程、合同履职等采购环节中落实采购政策，促进政府采购在更高水平上支持经济社会发展和维护国家公共安全利益。（十三）实行绩效评价。采购人应当全面实行政府采购绩效管理，围绕“物有所值”目标健全政府采购绩效评价机制，促进政府采购绩效指标科学设立和评价结果充分运用。重点从采购预算编制、采购需求确定、交易执行过程和合同履行结果等采购事项进行全方位行政效率、经济效益和社会效应的综合绩效评价，将绩效目标设定、过程动态监测、绩效管理评价和评价结果运用等深度嵌入到政府采购实施的全链条中，做到评价科学、反馈有力，推动政府采购更好实现优质优价优效。（十四）公开采购信息。采购人应当加强政府采购信息公开的规范管理，完善政府采购信息依法公开的执行机制。按照“谁采购、谁负责、谁公开”原则，采购人要明确采购信息公开责任，确定采购信息公开的具体部门和执行流程，规范采购信息公开的范围、内容和标准，推进政府采购信息在政府采购官方媒体“政府采购网”依法公开。重点加强推进采购需求、采购过程、采购结果和采购绩效的信息公开，确定统一的信息公开标准，提升采购信息公开的质量和效率，自觉接受社会公众监督，确保采购信息公开标准统一，内容准确，操作规范、途径合法、公开及时。同时采购人委托代理机构发布公告的，应审核公告内容并承担相应责任。（十五）加强档案管理。采购人应当加强政府采购档案的规范管理，健全政府采购档案资料收集、整理、管理、保护、利用和销毁机制。根据档案管理法律规定，采购人要按照政府采购项目依序进行政府采购档案管理和收集、整理工作，有效地保护和利用政府采购档案，包括如实记录和反映政府采购项目实施全过程的所有资料（包含纸质、音频和影像等），做到资料齐全、归档及时、保存妥善。五、保障措施（一）加强组织领导。各单位要充分认识强化采购人主体责任的必要性和紧迫性，加强组织协调和督促指导，以完善内部采购控制与管理制度为主要抓手，结合廉政、市场、法律等采购风险防控和行政效能建设的各项要求，扎实细致做好本单位采购人制度建立、运行管理和动态评价工作，强化采购人制度的刚性约束，切实提高本单位政府采购工作的合法化、精细化、科学化水平。（二）抓好贯彻落实。按照强化采购人主体责任的思路、职责和要求，各单位要梳理和评估本单位、本部门政府采购状况，认真研究本单位政府采购中出现的新情况、新问题，确定工作目标，优化流程过程，明确执行标准，完善办法举措、细化风险防控和健全管理制度。（三）充实人员力量。采购人要加强政府采购专业队伍建设，科学设置内设岗位（机构），配足配强业务人员，完善内部工作岗位、业务学习、职业道德和廉政建设等方面管理措施，为依法履行采购人主体责任提供组织人才保障。结合自身实际，逐步设立专门的采购机构或者明确专职采购人员，定期开展采购培训或业务交流，提升政府采购专业化能力。（四）开展风险提示。采购人应当建立风险提示制度，高度重视政府采购违法违规风险的防范，对提示的问题务必引起警觉，切实承担起采购人主体责任，从严管控政府采购活动的各个环节，及时开展自查，重点关注被提示项目的后续开展，特别是履约、验收、支付和报销等环节，加强政府采购活动的源头和结果把控，确保财政资金使用安全。（五）强化监督考核。将政府采购制度建设和执行情况作为重点内容纳入到本单位内部审计、监督工作中，科学设立标准，依法规范行为，实时动态管理，严格责任追究，发挥内部监督管理作用。