7中国石油合规管理信息平台系统介绍v1.3.pptx
中国石油 合规管理信息平台系统介绍,提纲,实施建议,二.功能介绍,一.系统概述,中国石油合规管理信息平台,合规管理业务,1.系统业务,监督与问责,预防与控制,合规审查,合规风险评估与预警,合规培训,合规档案,合规登记报告,合规评价,责任追究,举报与调查,检查监督,暂未涉及：,系统维护,业务资料,2.系统功能,合规培训,自我培训,上级对下级培训,线下培训录入,培训教材发布,合规评价,合规评价,合规综合评价,合规评价发布,综合评价发布,合规登记,合规登记,登记情况查询,合规审查,合规审查,合规风险评估与预警,风险评估上传,责任追究,责任追究录入,合规档案,员工合规档案,诚信合规手册,直属关系维护,法律法规库,资料库,机构维护,用户维护,角色维护,系统通知,AD同步,业务功能,业务辅助,个人首页,统计报表,机构业务统计,其它功能,法律、资料维护,3.系统角色,培训、登记法律&资料库,培训、登记法律&资料库,合规评价,培训、登记法律&资料库,合规评价,培训、登记法律&资料库,合规评价,综合评价（被评人）,风险评估、档案、责任追究、统计报表等,风险评估、档案、责任追究、统计报表等,普通用户,集团公司除关键岗位员工外的所有员工,关键岗位员工,集团公司关键岗位、涉及法律风险的员工,部门领导,各级部门领导，同时也是关键岗位员工角色,综合评价被评人,各级单位领导班子，同时也是部门领导角色,合规管理人员,负责具体合规业务的员工,合规部门主管,负责合规业务的主管领导、总法律部顾问,培训、登记法律&资料库,合规评价,综合评价（评价）,培训、登记法律&资料库,合规评价,综合评价（审核）,角色,用户范围,功能范围,4.登录方式,系统地址,http:/pc,生产环境：,http:/ecpTR.cnpc,培训环境：,客户端,IE 8.0以上,用户账号,适用于有中油邮箱的人员,邮件账号：,登录形式：ptrxxxx 或 cnpcxxxxx,适用于无中油邮箱的人员,手工添加：,登录形式：xxxxxx,系统界面,系统名称,菜单栏,辅助操作区,快捷菜单,功能操作区,提纲,实施建议,二.功能介绍,一.系统概述,2.1 合规培训,发布课程,在线培训,归档,线下培训,在线录入培训记录,归档,在线,线下,培训模式,功能介绍,自我培训,上级对下级培训,线下培训,在线发布在线培训完成测试,线下培训管理员录入可上传附件,线下培训被培训人线上录入直属领导审核,全员合规培训新员工培训专业合规培训其它培训,概述,通过合规平台参加合规培训、或上传各类合规培训情况，培训记录自动归入员工合规档案总部发布全员合规培训，地区公司可发布本单位的合规培训,全员参与,关键岗位员工及其直属领导,各类被培训人,集团范围:,发布范围,总部发布,集团全员参与,总部范围:,总部与地区公司领导班子,地区公司范围:,地区公司发布,地区公司全员参与,2.1 合规培训,在线培训批次,课程（1-N个）,培训课件（1-N个）,课程测试（0-1个）,课程按顺序学习课件按顺序查看，最后进行课程测试课程测试全部答对，才能进入下一课程培训结束，需要用户确认操作培训课件支持：PowerPoint、Word、pdf、Excel格式课程测试课件：Excel格式，格式必须符合模板要求,手工录入培训批次,基础信息,培训类型、日期、名称、时长等,公共附件（0-N个）,被培训人（1-N个）,账号,个人附件（0-N个）,培训类型为“全员合规培训”时，培训批次为集团或本单位发布的在线培训批次，不可修改培训类型为”新员工”、”专业”、”其它”时，培训批次手工录入,2.1 合规培训,集团系统管理员,维护培训课程发布培训批次,培训记录,普通用户、关键岗位员工,在线学习课程，完成测试,员工合规档案,合规评价,培训讲师,在线下载课件进行线下培训,合规管理人员,收集、整理培训人员的清单及相关证明,合规管理人员,手工录入培训记录,各级领导,线下对直属下级进行合规培训,关键岗位员工,线上录入培训时长和内容,各级领导,线上确认,普通用户/关键岗位员工,线下参加新员工培训、专业合规培训等,合规管理人员,收集、整理培训人员的清单及相关证明,合规管理人员,手工录入、导入培训记录,合规自我培训,合规培训（线下）,上下级培训,其它培训,线下,线下,线下,线下,线下,2.1 合规培训,演示内容,2.2 合规评价,概述,通过合规平台进行合规评价，评价结果自动归入员工合规档案合规评价按照员工自我评价、上下级相互评价和综合评价方式进行评价内容通过模板导入，模板类型：员工自评、领导自评、评价下级、评价上级、综合评价,员工自评,单项评价评价意见,评价上级（直属领导）,单项评价,评价下级（直属下级）,单项评价总体评价评价意见,综合评价,单项评价总体评价评价意见审核意见,评价内容,合规评价,综合评价,单独创建评价批次,通过各级单位的“综合评价被评人”确定被评人员,业务管理员发起，并评价业务主管人员审核,同一批次中进行自评和上下级互评,通过”关键岗位员工”和”部门领导”确定被评人员,业务管理员发起先自评，其直属领导再对其评价,评价内容,2.2 合规评价,合规评价,综合评价,参与范围,总部发起-全集团范围,全集团,所有关键岗位用户、各级领导,地区公司发起-地区公司范围,地区公司,领导班子其他各级领导关键岗位员工,总部发起,各部门领导,总部,地区公司,领导班子,地区公司发起,机关单位,领导班子,领导班子除外各部门领导,二级单位,二级单位发起,二级单位机关,领导班子,领导班子除外各部门领导,三级单位,比较,批次关闭,合规评价,综合评价,发布,合规业务管理员,合规业务管理员,被评人,员工自己、直属上级、直属下级,主要部门领导、下级单位领导班子,操作步骤,员工先自评，其直属领导才能对其评价,需要合规业务主管审核,到截至日期时，由系统关闭,审核确认后，由业务主管手工关闭,总部发起-总部范围,关键岗位员工各部门领导,总部,地区公司,领导班子,2.2 合规评价,业务管理员,维护评价模板发布评价批次,评价记录,员工合规档案,关键岗位员工,根据评价内容进行在线自我合规评价,部门领导,在线进行评价下级,关键岗位员工,在线进行评价上级,合规管理人员,合规管理人员线下收集领导班子情况，征求意见，确定综合评价结果,合规管理人员,在线进行综合评价,合规部门主管,进行综合评价确认,员工自评,线下,评价下级,评价上级,综合评价,员工合规档案,评价记录,2.2 合规评价,演示内容,2.3 合规登记,概述,通过合规平台进行合规登记，由相应的合规管理部门处理，登记信息记入员工合规档案登记事项包括：兼职登记、推荐交易对象登记、拟与公司交易登记、其它登记登记人员包括：关键岗位员工、各级部门领导员工登记后，登记信息会自动归档，并发送给相关合规管理人员处理,登记事项处理范围,总部合规部门,关键岗位员工各部门领导,总部,地区公司,领导班子,地区公司合规部门,机关单位,领导班子,领导班子除外关键岗位员工各部门领导,二级单位,二级单位合规部门,二级单位机关,领导班子,领导班子除外关键岗位员工各部门领导,三级单位,2.3 合规登记,登记记录,员工合规档案,关键岗位员工、各级领导,在集团公司及其控（参）股企业以外的企业兼职,关键岗位员工、各级领导,在线进行兼职情况登记,关键岗位员工、各级领导,向集团公司或所属企业推荐交易对象,关键岗位员工、各级领导,在线进行推荐交易对象登记,关键岗位员工、各级领导,本人或亲友投资（或管理）的非上市企业，拟与集团公司或所属企业交易的,关键岗位员工、各级领导,在线进行拟与公司交易登记,合规管理人员,关键岗位员工、各级领导,可能涉及利益输送或利益冲突的其他事项,关键岗位员工、各级领导,在线进行其他登记,兼职登记,推荐交易对象登记,拟与公司交易登记,其它登记,线下,线下,线下,线下,合规登记查询中处理,兼职起3个工作日日内,知道或应当知道后三个工作日内,2.3 合规登记,演示内容,2.4 合规审查,概述,通过合规平台进行记录合规审查结果合规审查包括：制度审查、反垄断反不正当竞争审查、外部交易对象审查合规审查在线下进行，线上录入审查结果,合规管理人员,对规章制度内容是否符合合规管理要求进行审查,合规管理人员,在线进行规章制度审查记录,合规管理人员,外部交易相对方审查,合规管理人员,在线进行交易对象审查记录,合规管理人员,符合反垄断、反不正当竞争法律法规进行审查,合规管理人员,在线进行反垄断反不正当竞争审查记录,制度审查,线下,线下,线下,交易对象审查,反垄断反不正当竞争审查,流程,2.4 合规审查,演示内容,2.5 风险评估报告&责任追究,风险评估报告,通过合规平台，收集集团、各企事业单位的风险评估报告，并汇总到资料库,地区公司合规管理人员,合规管理人员综合对不同领域的合规风险形成风险评估报告,地区公司合规管理人员,在线上传风险评估报告,集团公司合规管理人员,分析地区公司风险评估报告，编写公司级别风险评估报告,线下,资料库,责任追究,通过合规平台，登记违规人员信息,员工合规档案,合规管理人员,线上录入违规记录,合规管理人员,收集违规人员信息,线下,2.5 风险评估报告&责任追究,演示内容,2.6 合规档案&业务资料,合规档案,记录系统所有用户的基本信息、培训情况、评价情况、登记情况、调查处理情况合规业务管理员、合规业务主管人员根据权限范围查看,总部合规部门,所有用户,集团,地区公司合规部门,地区公司,领导班子除外所有用户,二级单位合规部门,二级单位机关,领导班子除外所有用户,业务资料,为集团、各地区企业提供国家法律法规、合规管理、风险防控管理方面的资料；共同建设、全员共享,法律法规库,全员公开可在线查看、下载,资料库,全员公开分类：管理文件、经验分享、典型案例可按集团公司和地区企业分别查看可与个人岗位风险点关联可下载,诚信合规手册,全员公开可在线查看、下载新版本发布后，所有员工必须查看并确认,2.6 合规档案&业务资料,演示内容,2.7 系统管理,直属关系维护,维护员工的直属领导,AD同步,从AD系统获取机构信息和员工信息,机构维护,设置机构分类、上级机构,用户维护,维护用户基本信息,角色维护,将角色分配给用户,系统通知,发布系统通知信息,用户审核,审核手工创建的用户账号的合法性,涉及上下级合规培训、上下级合规互评,支持股份PTR域、集团CNPC域,手工创建机构,设置用户角色,支持附件,提纲,实施建议,二.功能介绍,一.系统概述,3.1 实施阶段,阶段1范围：总部机关 地区企业机关,实施组织、业务指导,技术支持、实施培训、功能完善设置总部用户角色、培训总部机关用户,阶段2范围：二级单位,业务指导,技术支持、功能完善,实施组织、收集资料、数据录入、用户培训,实施组织、收集资料、数据录入、用户培训,3.2 实施过程,调整AD机构,成立项目组,学习与练习,收集资料,同步机构&人员,系统完善,技术支持,用户培训,系统上线,系统运维,地区公司工作,项目组工作,上传资料,调整机构,分配角色,设置直属关系,实施指导,3.3 实施建议,培训准备,培训,优先在各地区公司的机构处室级别进行实施先实施合规业务，再实施法律风险岗位防控业务合规业务中，优先进行合规登记，再进行合规培训，最后进行合规评价,总部机关、各企事业单位，先调整AD组织机构和人员项目组提供人员模板，用于导入人员的上下级关系和关键岗位角色地区公司收集、整理部分机关处室的人员模板数据和防控指引模板数据,地区公司在培训环境进行练习，充分掌握实施、设置技能在生产环境中进行设置，培训结束即有第一批用户可以进行合规登记,实施推广,成立二级单位项目组，负责下级单位的实施推广工作优先实施正式员工，即具备中油账号的员工，再实施关键岗位的无中油账号员工,实施步骤,谢 谢,
