工程监理 监理过程管理规定.docx

1 .工程建设各阶段监理工作的程序1.1 签订监理合同的程序1.2工程建设监理工作总程序1.3设计阶段监理工作程序了解建设单位意图、要求、搜集必要的资料协助建设单位做好开工准备熟悉图纸及有关资料，编制监理规划及实施细则施工现场调查审批开工报告图纸会审分包单位资审签发开工指令审核工程量审核预算审核签发工程付款单处理索赔检查施工现场的安全防护卫生设施实施监督与管理督促承包商严格按规范、图纸及工艺标准疝工，按规定及要求报算组织竣工初验质量控制上岗人员资格审核原材料预控构配件预控设备预控分项分部及单位工程质量控制及验收参加质量事故处理签发竣工移交证书，施工阶段监理总结进 度控 制I审核总进度计划审核年、季、月施工进度计划I-实施进度与计划进度对比分析1.6工程保修阶段的监理程序工程保修阶段的监理程序2.设计监理阶段的工作要求2.1设计监理准备2.1.1设计监理策划总经理任命设计总监，设计总监负责制定项目监理规划的设计部分，明确监理设计阶段所需要展开的活动、人员及其责任分工、监理工作的方式和要求等。2.L2资料收集设计总监向业主收集必要的资料，包括：项目建议书或可行性研究报告、用地红线图、规划设计要点、其他设计所需的资料。2.1.3设计任务书设计总监组织监理人员根据监理合同、及上述收集到的资料拟定设计任务书,任务书的内容应包括工程名称、用地概况、用地要求、设计要点。设计成果、设计时间、费用措施，经总监审定后，报业主批准。2.2设计单位选定2.2.1设计总监组织监理人员，如业主委托公司组织设计招标则按相关要求的规定考察、选择设计单位后报业主批准。2.2.2设计总监应根据项目设计特点，确定对设计过程的控制要求，并形成设计监理配合要求，发放给设计单位。2.3设计过程的跟踪监理2.3.1对每一设计项目，设计总监在设计开始前，要求设计单位提供该项目的设计计划和设计输入文件，由指定的监理人员审查认可，并填写设计跟踪检查记录单。2.3.2在设计单位进行方案设计过程中，项目总监应组织监理人员前往设计单位实地检查方案设计情况至少一次；在初步设计及施工图设计进行过程中，项目总监应组织监理人员，依据设计合同书要求和设计监理规划规定，前往设计单位进行实地跟踪检查。2.3.3实地跟踪检查内容包括设计进度、人员资格及专业配合等;检查的依据是设计合同书。设计监理配合要求、及设计单位的设计计划的规定；检查结果应填写设计跟踪检查记录单，并将该文件报业主备案。2.3.4检查中发现不符合要求的问题，由检查人员填写整改通知书，要求设计单位限期整改。2.3.5当设计单位为境外单位时,项目总监可采用书面函件的方式进行上述规定的跟踪检查。2.4设计输出文件的审查与验收2.4.1在方案设计、初步设计及施工图设计等各设计阶段完成后,根据监理规划,由设计总监组织。设计监理组、设计单位、业主参加，分别对方案、初步设计和施工图进行会审：(1)在方案设计阶段，主要审查：a.建筑造型是否新颖，美观，能体现建筑的特色。b.要求的功能均能得到满足，并合理布置。c.主要面积指标和容积率、覆盖率、绿化率达到规定的范围。d.建筑总平面设计合理。e.楼层平面功能分区清楚，有较高的实用率。f.建筑高度、体量相互关系合理。g满足消防规范要求。包括建筑间距、消防疏散等。有完备的消防系统。h.结构体系选择基本合理，设备专业系统设计基本合理。(2)对初步设计成果，应侧重审查：a.按照方案设计的审查意见进行了修改。b.达到初步设计的深度。c.满足消防规范的要求。d.建筑专业：建筑面积等指标没有大的变化。建筑功能分隔得到深化，总平面、楼层平面，立面设计得到深入。主要装修标准明确。e.结构专业结构体系选择恰当，基础形式合理。各楼层布置合理。f.设备专业系统设计合理。主要设备选型得到明确。(3)对施工图审查一般应从两个方面着手：a.施工图的外在形式是否按照设计合同的规定提供足够套数的施工图。是否所有的施工图都加盖了设计单位的出图章，是否设计人、校对人、专业负责人，设计总负责人的签字齐全并且有专业会签。施工图图面的线条、字符是否清晰，有无污染等。施工图图号是否连续，有无缺页。是否分别按需要进行本装和盒装。是否按需要提供了电脑资料。b.施工图的内容施工图的内容十分丰富，一般审查主要从以下几个方面如手：设计深度是否达到国家规定的要求。是否按照初步设计的审查意见进行了修改。从专业的方面，应分别主要注意：建筑专业建筑面积是否符合政府主管部门批准意见和设计任务书的要求。特别是计入容积率的面积是否核算正确。建筑装饰用料标准是否正确，先进，经济，美观。特别是外立面是否体现了方案设计的特色。内装修标准包括公共部分和单元内部标准符合业主的发展意图。总平面设计是否充分考虑了交通组织、园林景观，竖向设计是否合理。各楼层平面是否分隔合理，有较高的平面使用系数。立面、剖面、详图是否表达清楚。门窗表是否能与平面图对应，其统计数量有无差错，分隔形式是否合理。消防设计是否符合消防规范。包括防火分区是否达到耐火等级，消防疏散通道是否具有足够宽度和数量，消防电梯设置是否符合要求。结构专业结构设计总说明是否内容准确全面，结构构造要求是否交代清楚。基础设计按照初步设计确定的技术方案进行，应对其进行核算。结构形式符合初步设计及其审查意见，楼层结构平面梁板墙柱标注全面，其配筋合理。结构设计是否满足施工要求。设备专业系统按照初步设计的审查意见进行布置。设备选型合理，管线布置合理。与建筑结构专业没有矛盾。消防设计满足消防规范的要求，包括火灾报警系统，防排烟系统，消火栓系统，喷淋系统以及疏散广播系统等。以上审核形成设计输出文件审查报告，报业主批准后，发给设计单位，设计单位据此完善设计输出文件。此项工作反复进行至业主签署设计审批单为止。2.4.2设计输出文件的审查，应包括两个方面文件的审查：设计结果文件及设计单位所进行设计评审、设计验证的记录。审查应依据设计任务书）、设计合同书、设计单位的设计计划、公司的设计监理配合要求进行。2 .5设计确认与监理总结设计总监组织专业人员撰写监理总结，内容包括设计进度监理情况、设计质量监理情况、设计投资监理情况等。监理总结经总工程师审核签署后报业主备案并存档。3 .招标代理的工作要求3.1 拟招标准备工作，大体上分以下三方面：3.1.1 查阅资料经营策划部应查阅如下资料：（1）固定资产投资批准文件。我国的建设活动须在国家宏观调控和管理下进行，只有建设项目报请政府相关部门批准并列入国家年度固定资产投资计划之后,设计文件确定的投资才有保证。不同类型的项目、项目资金渠道的项目有不同的批准机关。（2）有关报建的批准文件。考虑建设项目建成后对环境的影响，国家规定对污水、废渣、废料的处理等必须经环保部门批准，并有批准文件后，工程方可施工；基于建设区域的安全、项目本身的安全，工程设计必须经公安部门对消防设计、消防设施、工程防火标准进行审查合格方可动建；规划建筑管理部门要对建筑标准、设计安全、建筑红线等审查满足城市规划和建筑要求后发放规划建设许可证及施工许可证。经营策划部在进行招标之前必须查对上述批准文件。3.1.2 招标前的技术准备（1）熟悉施工图纸、了解工程概况、明了设计意图。（2）熟悉工程预算、掌握主要工程实物量，进而对控制投资、资源需求、工期心中有数，给招标文件编制积累量值，给评标时提供依据。（3）熟悉工程建设区域各类定额、规范、标准。3.1.3 环境调查环境调查内容包括施工条件、资源状况、气象资料、当地建设主管部门对工程的各承包商的企业概况和社会信誉等。3.2 经营策划部向业主提出招标决策性意见3.2.1 招标方式的确定工程建设的招标方式按招标形式分有公开招标、邀请招标和议标三种。监理在充分掌握情况,认真分析利弊后并根据政府有关部门的相关规定提出招标方式，供业主确定。3.2.2 拟定招标文件的主要条款及特殊条款，这些条款包括技术要求、质量标准、适用规范、发包范围、现场条件、工程量清单、工程款支付方式及预付款比例、材料与设备订货情况、材差的结算方式、新技术的推广、合理化建议及业主对投标者的特殊要求；还有建设区域行政主管部门的要求（如环境保护、施工噪声、交通方面的限制、当地治安、卫生要求承建者承担的义务等）。323对评标标准、方法、因素评价权数及综合评价标准的建议。3.2.4 招标的其他建议。对承包商资格要求的建议，对投标者进行资信、能力的考察方法和内容的建议，对工期、质量和奖罚幅度的建议，对招标办事机构组成的建议。3.3 经营策划部在招标代理阶段的工作内容在提供业主的招标决策意见得到业主同意后，经营策划部即按一定程序，围绕监理委托合同中实施招标代理阶段的工作。3.3.1 起草招标文件工程项目施工招标文件的内容一般包括：（1）工程综合说明；（2）必要的图纸设计资料；（3）工程量清单；（4）计划开竣工日期；（5）工程特殊要求及投标企业的要求；（6）合同条件及主要条款；（7）供料方式及主要材料价格；（8）投标须知；（9）组织施工现场勘察和工程交底的时间、地址；（10）开标日期、开标地址。3.3.2 组织招标小组，发出招标邀请。招标小组有业主或业主的委托人，当地招投标管理机关的官员、设计人员、监理人员等组成。受业主委托负责标底编制、招标文件和评标文件的编写、发布招标文件、参与评审投标书，提出评审意见，协助业主与中标者签订施工合同。准备好全部招标文件后，受业主委托发布招标通知（公开招标）或邀请函（邀请招标）。3.3.3 预审投标单位资格，发售招标文件。3.3.4 安排组织投标单位进行现场勘察。335接受投标书经营策划部在接受投标单位的投标文件时，要认真做好记录，记好时间，对投标文件采取安全保护措施，开标前不允许任何人以任何理由启封，随时将投标文件收到情况告知业主。3.3.6 开标、评标、定标经营策划部为业主设定开、评标的工作议程及评议的内容、方法，组织邀请招标小组成员和有关专家届时出席开标会议。经营策划部协助业主评审投标书，提出决标评估意见。定标后，要向中标单位发中标单位发中标通知书，并通知未中标单位办理归还资料和退回押金手续。3.4 协助业主与中标承包商签订承包合同定标结束，经营策划部即着手起草承包合同文件，并协助业主与承包商洽谈、签订合同。承包合同是业主、承包商双方在施工中权利、义务和责任的法律体现。由于合同的主要条款及合同条件在招标文件中明确，承包商又在投标文件中确认，在起草合同文件时要保持一致。招标文件上未有的条款，经营策划部负责按业主意图与承包商洽谈，并将洽谈结果随时告知业主。洽谈结束，经营策划部组织双方签约事宜，并完成合同的法律程序。4 .施工准备及施工阶段监理工作要求4.3 检查开工条件4.1.1 三证：即投资许可证、建设许可证、建筑工程规划许可证）。如不落实，应发出通知单，并跟踪检查直至落实，方可动工。4.1.2 必须签订施工合同4.1.3 图纸及图纸审查确认。4.1.4 施工组织设计（方案）审查。4.1.5 建设场地已具备“三通一平”进场条件。4.1.6 组织施工场地移交，包括水表、电表、水准点、坐标控制点以及有关资料,并做好场地移交记录；4.1.7 检查承建商是否按施工组织设计的承诺，配备人力、机具等的基础设施，是否具备国家对施工现场安全文明施工的条件。4.2 监理服务的准备工作：4.2.1 组织监理项目组，为各工作岗位配备人员；4.2.2 项目总监应根据监理合同规定，要求业主安排办公场所，并配必要的办公设备和用具；4.2.3 项目总监按监理方案（大纲）组织编制监理规划，具体按监理方案（大纲）、监理规划编制实施控制要求；4.2.4 各专业监理工程师负责编写监理实施细则，项目总监（代表）组织各监理人员实施监理实施细则。4.2.5 工程开工后，监理项目组向各承建商（或业主）正式发出工程监理配合要求，明确承建商必须向项目组（或项目组必须向业主）汇报的事项。在施工（监理）过程中就提供审查的文件和记录，沟通联络方法，以及定期的协调会议的召开方式等。4.3 监理服务策划监理工作的策划分阶段、分层次进行。4.3.1 监理规划在监理工作开始时，项目总监（代表）主持制定项目监理规划。4.3.2 监理细则落实各专业监理的责任后，专业监理工程师根据项目的具体情况制定监理细则。4.3.3 监理工作的重点是质量控制，专业监理工程师应根据施工进度和施工过程做好监理日记，旁站监理人员做好旁站监理记录表。4.3.4 监理项目组负责施工组织设计/施工技术方案报审表、工程分包报审表、主要施工机械进/出场报审表、工程材料/构配件/设备进场审报表、工程材料/构配件使用报审表的审批。4.4监理实施4.4.1质量控制 根据工程实体质量形成的时间阶段，施工阶段的质量控制可分为事前控制、事中控制和事后控制： 监理重点和方法施工阶段质量控制的重点是事前控制和事中控制，即重点对材料、构配件、半成品、机械设备的质量控制以及施工人员、方法、工作环境的控制和工序质量控制， 设置质量控制点设置质量控制点，是对质量进行预控的有效措施，在拟定监理工作规划时，应根据工作特点，全面地、合理地选择质量控制点，视其对质量特征影响的大小及危害程度，“人、机、料、法、环”均可作为质量控制点来设置，工序质量控制点设置很重要，对所设置的控制点应事先分析可能产生的质量隐患原因制定出对策，采取措施加以预控,以保证工序质量。4.4.2进度控制计划审核项目总监负责承包商报送总进度计划的审批,可根据工程实际情况必要时要求承包商报送子进度计划，有分包单位参加的要求分包单位以总进度计划为依据，以确保总工期的实现。发布开工令项目总监根据实际情况，发布开工令。计划执行检查工程开工后，专业监理工程师负责工程进度的检查监督，指出存在问题，由总监（代表）签发监理工程师通知，要求承包商整改。4.4.3投资控制预算审核根据业主委托，经营策划部负责业主委托的造价咨询工作，在签订施工合同前负责编制工程概预算书。在施工过程中，发生的设计变更和工程量变化，监理工程师在施工前应进行有效控制和审核。现场签证必须及时申报，监理工程师负责审核现场签证，项目总监批准，凡在施工前未被业主或监理工程师认可的设计变更，以及发生后未在工程监理配合要求等规定的时限内申报或认可的现场签证，不能作为补充预算的依据。补充预算审核经营策划部根据上述经规定手续批准的设计变更和现场签证，以及材料差价调整，人工费调整、费率、信息价等政府文件，审核承包商申报的工程量及补充预算，项目总监批准后上报业主。工程款审核项目监理工程师核实承包商申报的经验收合格的工程进度，核实工程量，初审进度款的支付数量，项目总监复审，然后报业主。结算审核在该项工程验收合格后，经营策划部负责审核承包商申报的工程结算，项目总监复审，该工程的建筑工程竣工验收证书或工程验收报告必须作为结算资料的附件,经营策划部审核完毕后报业主或业主委托的单位终审。若公司受业主委托造价咨询，经营策划部负责按造价咨询管理规定审核承包商的工程结算。4.4.4安全监督管理机构公司领导统筹协调安全监督工作，各项目总监是该项目组的安全监督负责人。管理职责现场安全生产的总责任人是总承包商,监理项目组的职责是对承建商的安全工作进行监督，通过施工方案审查，现场巡视，下令整改等手段督促承包商作好安全工作，另外，公司领导还组织定期的抽查，以推动现场安全工作的良性循环。4.4.5合同、信息管理各类施工、安装等工程合同为监理工作的重要依据，监理项目组由资料员负责合同信息资料的管理，确保信息传递的及时性，当合同修改或发生补充协议时，资料员应将更改的信息及时传递到有关监理人员。4.5施工现场协调4. 5.1项目总监应通过每周召开工程地盘例会等方式协调总承包商与分包商在施工过程中需解决的问题。5. 5.2现场协调的内容，包括参与施工的各承包商之间的进度配合、成品和半成品的相互保护，施工场地的合理安排，施工安全、施工质量状况以及工程生产要素间的协调，如资料，图纸、材料、设备、劳动力、资金供应等。6. 5.3监理项目组应将工程例会的结果形成会议纪要与业主、承包商等协调监理工作。5.保修阶段的监理5.1 监理项目组根据施工合同中业主对工程实体质量的保修要求进行检查、分析、判断，若属施工责任应通知承包商限时整改，并要求承包商完成整改后，书面申请验收。5. 2监理项目组对实施后的效果进行验证5.2. 1验证依据，包括国家规范、设计要求以及合同规定等；5. 2.2验证方法，可以抽查，也可以逐一检测，按工程保修阶段监理细则执行:5. 2.3验证记录，原监理项目组在工程保修记录表中记录验证过程并签署意见呈送业主。5. 2.4验证结果，如一次合格，工程监理项目组报请业主认可，如不合格，监理项目组通知承包商继续整改至合格为止，如原承包商无能力或拒不执行整改要求，监理项目组在签署的意见中应建议业主另行物色承包商，并计算整改工作量，并在原工程结算中扣除。7. 3监理服务回访保修期满，若无工程遗留问题，监理项目总监应签署承包商的工程保证金报告，送交业主。8. O记录9. 1设计任务书10. 2设计监理配合要求11. 3设计跟踪检查记录单12. 4工程质量整改通知书13. 5设计输出文件审查报告6.6监理总结6.7监理日记6.8旁站监理记录表6.9监理工程师通知6.10工程保修记录表6.11施工组织设计/施工技术方案报审表6. 12工程分包报审表6.13 主要施工机械进/出场报审表6.14 工程材料/构配件/设备进场申报表6.15工程材料/构配件使用报审表