应用研究类科技成果评价规范编制说明.docx

镇江市地方标准应用研究类科技成果评价规范编制说明一、目的和意义2021年7月，国务院办公厅印发关于完善科技成果评价机制的指导意见（国办发202126号）确定了对科技成果实行分类评价：基础研究成果以同行评议为主，鼓励国际“小同行”评议，推行代表作制度，实行定量评价与定性评价相结合；应用研究成果以行业用户和社会评价为主，注重高质量知识产权产出，把新技术、新材料、新工艺、新产品、新设备样机性能等作为主要评价指标；不涉及军工、国防等敏感领域的技术开发和产业化成果，以用户评价、市场检验和第三方评价为主，把技术交易合同金额、市场估值、市场占有率、重大工程或重点企业应用情况等作为主要评价指标。同年11月，科技部、教育部、财政部等10部门联合启动科技成果评价改革试点工作，将中国技术交易所有限公司等单位列为科技成果评价工作试点单位之一。2022年1月1日，新修订的中华人民共和国科技进步法正式施行，从法律层面规定了对科技成果实行分类评价。研究和制定应用研究类科技成果评价规范，可以客观、公平、公正地对应用研究类科技成果的经济价值、文化价值、技术价值和社会价值等多方面进行评价，有利于提高科技管理水平，激发科技人员创造积极性、提高国家科技创新水平以及促进科技成果转化：一是对技术经纪人而言，有助于充分发挥科技成果评估的基础性作用，评判科研团队的水平、技术转化的成熟度，预测市场潜力和前景，发现政策、技术、产业等风险，提出解决方案；二是对科研机构而言，有助于推动应用研究类科技成果的统筹管理、转移转化；三是对科技管理部门而言，有助于对应用研究类科技项目的技术创新性、综合效益和影响、立项决策的科学性、组织管理的有效性等进行分析和评价。应用研究类科技成果评价可以用于科技成果转化与应用；科技成果管理；科技成果项目投融资；技术开发、技术转让、技术许可、技术服务和技术咨询等技术交易等方面。通过制定应用研究类科技成果评价规范，形成市场化、规范化、标准化的应用研究类科技成果评价机制，激发科技创新过程中各类主体的活力，满足市场化应用研究类科技成果评价的需求，共同服务于促进镇江市应用研究类科技成果快速转化。二、任务来源科技成果评价是指按照一定的程序和一定的标准对科技成果效果和水平的评价，是科技成果转化流程中至关重要的一个环节。我国科技成果评价工作始于1987年10月科技部颁布的科学技术成果鉴定办法，对早期科技事业的发展和进步功不可没，但随着我国科学技术的飞速发展和研发投入的不断加大，科技成果不断涌现，评价需求逐年上升，科技成果鉴定模式已逐渐无法适应市场需求，并暴露出有失客观公正性、缺乏监督制约机制等明显缺陷。2016年6月国务院办公厅关于做好行政法规部门规章和文件清理工作有关事项的通知（国办函201612号）对科学技术成果鉴定办法予以废止，目前尚未发布统一的科技成果评价标准,全国各地的科技管理部门、中介机构、科研院所等分别采用不同的评价标准，使得在科技成果统筹管理、技术转移转化的过程中面临着一定困难。为全面贯彻中央全面深化改革委员会第19次会议和习近平总书记重要指示精神，深入贯彻落实国务院办公厅印发的关于完善科技成果评价机制的指导意见（国办发202126号），明确组织应用研究类科技成果评价流程和方法，从而指导和规范应用研究类科技成果评价机构的评价活动，提高应用研究类科技成果评价机构的服务水平和评价的质量，促进镇江市应用研究类科技成果评价行业的健康发展。镇江市委、市政府对该项工作非常重视，已列入全面深化改革委员会2022年工作要点及2022年政府工作要点，编制该标准已势在必行。在长三角一体化和苏南国家自主创新示范区等国家战略的大背景下，镇江市技术交易所在镇江市科技局的指导下，在全国科技成果评价工作试点单位一一中国技术交易所有限公司的技术支撑下，研究和制定科技成果评价规范，围绕“评什么”“谁来评”“怎么评”“怎么用”开展研究，统筹科研项目和团队评价，发挥基层首创精神，坚决破除科技成果评价“四唯”，打造改革示范样板，切实把以科技创新质量、绩效、贡献为核心的正确评价导向树立起来，把多元分类评价体系健全起来，更好激发科技人员积极性和创造性，产出更多高质量成果，加快实现高水平科技自立自强,为构建新发展格局和实现高质量发展提供科技支撑。三、编制过程（一）成立编制工作组（2022年3月）2022年3月，标准立项要求下达后，镇江市科学技术局第一时间成立了标准编制工作组，负责项目的指导与具体实施工作。标准编制工作组制定了工作计划并召开了编制组工作人员会议，明确了任务要求，安排了工作进度，为推进项目顺利实施奠定了良好的基础。（二）组织调查研究（2022年4月）标准编制工作组于2022年4月开展了应用研究类科技成果评价相关法律法规及标准情况调研工作，收集整理国家、行业法律法规以及应用研究类科技成果评价工作相关资料。主要查阅了应用研究类科技成果评价相关的标准规范、研究论文，以及与科技成果评价有关的法律法规等重要资料。标准编制工作组对应用研究类科技成果评价相关的法律、法规及相应标准等文件进行了认真的分析、比较和研究。（三）编制标准草案（2022年5月-2022年6月）2022年5月，为了增强标准的可操作性，标准编制工作组与全市高等院校、科研院所进行座谈，听取成果方的合理化意见；与全市技术转移机构、技术经理人开展座谈，听取中介方合理化意见；与全市应用研究类科技成果转化相关的企业开展座谈，听取成果需求方的合理化意见，切实增强标准的可操作性。标准编制工作组在广泛调研的基础上，按照标准化、通用化等要求，研究了应用研究类科技成果评价的评价要求、评价内容、评价指标和评价程序，确定了应用研究类科技成果评价规范的内容。依据GB/T1.1-2020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则，对应用研究类科技成果评价规范开展了起草工作，并经过编制组专家多次修改与讨论，于2022年6月底形成了应用研究类科技成果评价规范（草稿）。（四）标准征求意见（2022年7月2023年2月）2022年7月，标准编制工作组召开了多次工作组会议集中工作,标准编制工作组主要成员及相关专家参加了会议，从标准文本框架、内容、格式等方面进行了全面讨论。经过标准编制工作组多次修改,形成了标准的征求意见稿。2023年2月镇江市科技局组织镇江市各市区、镇江区域技术经理人事务所、技术转移机构等等单位，对标准公开征求社会意见。同时，标准编制工作组定向高校院所和企事业单位发函征求意见。截至2023年2月底，共收到18个单位的意见，其中7个单位和个人对标准征求意见稿提出了具体的修改意见。标准编制工作组对收到的意见进行汇总、分析，修改完善形成了标准的送审稿。（五）标准审查阶段（2022年4月）2023年4月，镇江市科技局组织召开了标准审查会，邀请来自江苏省机械测试研究院、江苏省质量和标准化研究院、江苏省科技资源统筹服务中心、江苏省生产力促进中心、江苏科技大学等5家单位的专家参加了会议，专家组对标准进行了审阅和讨论，就标准的架构、评价要求、评价指标、评价结果应用等方面提出了专业意见与建议，并一致同意标准通过审查，建议标准编制工作组根据专家意见进行修改后，尽快进行标准报批。四、主要内容技术指标确立本标准以镇江市现有的应用研究类科技成果情况为基础，以GB/TL1-2020为主要编制原则,遵循“统一、协调、简化、优化”标准化原理，参照GB/T39057-2020科技成果经济价值评估指南和GB/T22900-2009科学技术研究项目评价通则等相关法规和标准的内容，结合镇江市各地应用研究类科技成果评价工作开展的实际情况，最终确定了标准内容。本标准主要内容有：范围、规范性引用文件、术语和定义、评价原则、评价要求、评价内容和评价方法、评价指标、评价程序、评价结果应用。各章节主要内容和相关技术指标信息如下：（一）范围、规范性引用文件、术语和定义标准编写的固有章节，列出本标准的适用范围，规范性引用文件，并规定了应用研究类科技成果评价工作过程中涉及的相关术语和定义。（二）评价原则明确了应用研究类科技成果评价活动的全过程以及相关各方都应遵循，依法依规、客观公正、公开透明、定量定性和诚信保密的基本准则。（三）评价要求本标准第5章从科技评价机构、评价工作人员、评价专家3个方面对其进行应用研究类科技成果评价的相关要求进行了规范。（四）评价内容和评价方法本标准第6章规定了应用研究类科技成果评价的评价内容和评价方法，明确了应包括技术评价、市场经济价值和社会效益评价等具体评价内容；和采用定性与定量指标相结合的评价方式，并依据定量评分结果再进行综合评价。（五）评价指标本标准第7章规定了应用研究类科技成果体系的构成，评价指标包括科学价值、技术价值、经济价值和社会价值4个一级指标，且各一级指标下设不同的二级指标，力求完整合理。（六）评价程序本标准第8章规定了开展应用研究类科技成果评价的程序，分为申请、协商、受理、所需提供的材料、组织评价、选定评价专家、开展评价的形式、评价结果报告、材料存档等阶段，并对各阶段的具体工作提出了要求。（七）评价结果应用明确了应用研究类科技成果的评价结果应用方向。五、与法律法规和国家标准的关系本标准旨在推进科技成果分类评价，促进科技成果评价，特别是应用研究类科技成果评价的专业化、规范化和社会化，主要依据中华人民共和国科学技术进步法中华人民共和国促进科技成果转化法，参考和引用标准的标准号和标准名称如下：GB/T39057-2020科技成果经济价值评估指南GB/T40147-2021科技评估通则GB/T40148-2021科技评估基本术语中华人民共和国科学技术进步法（2021年修订）中华人民共和国促进科技成果转化法（2015年修订）国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见（国办发202126号）国家科技评估中心，中国科技评估与成果管理研究会.科技评估方法与实务.北京：北京理工大学出版社，2020.青岛市科技局等.科技成果标准化评价理论与实践.北京：知识产权出版社，2018.本标准以推动应用研究类科技成果为基础，编制内容更加注重标准的适用性，同时充分考虑了镇江市的实际情况，有利于推进完善的镇江市的科技成果评价标准化体系。六、实施推广建议一是组织宣贯。为更好地贯彻标准化战略，本标准发布实施后,建议由市科学技术局牵头，在全市范围内进行宣传贯标工作。举行贯标培训，组织镇江市内高校院所、企事业单位开展对规范的学习,做好宣贯地方标准、标准基础知识工作，促进标准应用，规范应用研究类科技成果的评价工作。有效地推进地方标准实施，发挥标准提升服务质量和管理水平的作用。二是推广实施。本标准发布后，将通过线上讲座、线下专题宣讲会、发放宣传材料等方式进行标准的实施推广。可针对镇江市部分地区进行试点，并在试点过程中不断收集意见和建议，做好标准的修订、完善工作。应用研究类科技成果评价规范地方标准编制工作组2023年5月