企业诚信管理体系审核.docx

企业诚信管理体系审核1总则企业可计划并制定本企业实施和运行诚信管理体系的审核方案，计划时宜考虑拟审核的过程和所处区域的状况和重要性，以及以往审核的结果。企业应对诚信管理体系的审核做出策划，并按策划的频次分别进行内部审核（第一方审核）和外部审核（第二方审核和第三方审核），以确定诚信管理体系是否满足下列条件：a）符合本文件的要求；b）符合企业所确定的诚信管理体系的要求；c）得到有效实施与保持。2审核计划2.1 审核计划范围依据本文件进行诚信管理体系审核时，应确定审核计划。审核计划应满足以下条件：a）覆盖企业诚信管理体系的当年的一系列内部审核；b）对关键相关方实施的或企业关键相关方对本企业实施的当年的第二方审核；c）在审核机构和委托方之间合同规定的时间周期内，由第三方审核机构对诚信管理体系进行的审核。2.2 审核计划内容审核计划应包括或涉及下列内容：a）审核目标；b）审核范围，包括受审核的组织单元、职能单元以及过程；c）审核准则和引用文件；d）实施审核活动的地点、日期、预期的时间和期限包括与受审核方管理者的会议；e）使用的审核方法,包括所需的审核抽样的范围，以获得足够的审核证据，适用时还包括抽样方案的设计；f）审核组成员、向导和观察员的作用和职责；g）为审核的关键区域配置适当的资源。审核计划可由审核委托方评审和接受并应提交受审核方。受审核方对审核计划的反对意见应在审核组长、受审核方和审核委托方之间得到解决。3审核方案和内容3.1 总则在按审核计划确定进行诚信管理体系审核后，可参照GB/T19011-2021中5.3建立相应的审核方案，并明确审核内容。3.2 审核方案审核方案应包括在规定的期限内有效和高效地组织和实施审核所需的信息和资源，并可包括以下内容：a）审核方案和每次审核的目标；b）审核的范围与程度、数量、类型、持续时间、地点、日程安排；c）审核方案的程序；d）审核准则；e）审核方法；f）审核组的选择；g）所需的资源，包括交通和食宿；h）处理保密性、信息安全、健康和安全以及其他类似事宜的过程。3.3审核内容审核内容包括但不限于：a）规定的诚信方针和诚信目标是否可行；b）体系文件是否覆盖了所有与诚信相关的过程，各文件之间的接口是否清楚；c）企业结构能否满足诚信管理体系运行的需要，各部门、各岗位的职责是否明确；d）诚信管理体系要素的选择是否合理；e）规定的诚信记录是否能起到见证作用；f）所有员工是否养成了按体系文件或诚信文化要求的行为习惯。4审核实施审核时可采用文件调查和现场调查的方式，包括查阅文件和记录、询问工作人员、观察现场、访问相关方、诚信行为调查等。审核方案的实施可参照GB/T19011-2021中5.4规定的方法进行。审核的程序可参照GB/T19011-2021中第6章规定的方法进行。5核查、评审与改进审核方案的核查、评审与改进可参照GB/T19011-2021中5.5、5.6规定的方法进行，但应特别考虑以下内容：a）相关方的需求和期望；b）诚信环境变化（如政策和法律法规及规则的变化、经济运行环境变化、企业所处的市场环境和行业环境变化）对企业诚信能力的影响；c）企业的诚信行为（通过公开的或相关方的投诉）对企业诚信的影响。注:审核方案评审的结果可能导致采取纠正和预防措施以及改进审核方案。6审核员的能力和评价诚信管理体系审核员可参照GB/T190U-2021中7.2所述的满足审核方案需求的审核员能力，并具有下列方面特定的知识和技能：a）与诚信有关的方法和技术：使审核员能检查诚信管理体系并形成适当的审核发现和结论。这方面的知识和技能应当包括：1）诚信术语；2）诚信管理原则及其运用；3）诚信管理技术、工具及其运用。b）与诚信有关的运作过程：使审核员能理解审核范围内的技术内容。这方面的知识和技能应当包括：1）行业特定的术语；2）企业质量信用和质量诚信管理技术规范及其运用；3）合格供应商、销售商（代理商）信用评价规范及运用；4）诚信环境因素及其影响；5）运作过程、产品和服务的关键特性。注:审核员的能力应当通过适当的培训获得。