证券从业资格考试证券交易第二阶段复习题（附答案和解析）.docx

证券从业资格考试证券交易第二阶段复习题（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内使投资组合比例符合约定。A、1个月B、3个月C、6个月D、12个月【参考答案】：C【解析】自集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定。2、根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）（ ）A、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许可【参考答案】：D3、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ ）（ ）A、国债B、A股C、B股D、权证【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7（ ）4、企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括（ ）（ ）A、企业营业执照复印件B、法人证券账户卡C、企业法人代表签署的授权委托书D、企业营业执照原件【参考答案】：D5、证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持（ ）制度,严格审核客户身份信息。A、账户实名B、账户匿名C、审慎监管D、招揽客户【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P80（ ）6、证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()。A、风险预警指标B、风险监控阀值C、敏感性指标D、风险测量阀值【参考答案】：B【解析】证券公司应建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。7、我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于（ ）年。A、10年B、15年C、20年D、25年【参考答案】：C8、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，在过去三个月内，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（）%,且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（ ）倍以上。A、2,5B、4,2C、4,4D、4,5【参考答案】：D【解析】考点：掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243（ ）9、目前，证券登记结算公司（ ）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A、每月B、每季度C、每半年D、每年【参考答案】：B【解析】证券登记结算公司目前每一个季度将结算备付金利息向结算参与人结息一次。10、证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（ ）,并且不得超过（）元。A、 3%1亿B、 5%2亿C、 10%5亿D、 15%5亿【参考答案】：B【解析】证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%,并且不得超过2亿元。故B选项正确。11、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（ ）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A、收市后B、开盘后C、 11：30前D、 13：30前【参考答案】：A12、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。A、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交B、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C、次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交D、最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价【参考答案】：D13、（ ）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。A、地区集中策略B、品种集中策略C、客户集中策略D、时间集中策略【参考答案】：C【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122（ ）14、下列不属于证券经纪业务法律风险的是（ ）（ ）A、挪用客户的证券或资金B、接受客户的全权委托C、因软件原因造成行情中断D、未经客户的委托擅自为客户买卖证券【参考答案】：C15、证券营业部接受投资者委托后的申报原则是（ ）（ ）A、价格优先、时间优先B、价格优先、客户优先C、时间优先、客户优先D、数量优先、客户优先【参考答案】：C【解析】证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。本题的最佳答案是C选项。16、全国银行间债券市场债券交易管理办法规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经()批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。A、中国人民银行B、中国证券业协会C、中国证券监督管理委员会D、中国银行业监督管理委员会【参考答案】：A【解析】全国银行间债券市场债券交易管理办法规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。17、根据最新规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为()。A、千分之一B、千分之三C、千分之五D、千分之七【参考答案】：A18、非上市股份有限公司股份报价转让的挂牌公司是（ ）（ ）A、原STAQ、NET系统挂牌公司B、退市公司C、上市公司I）、中关村科技园区未公开发行股份的非上市股份有限公司【参考答案】：D【解析】熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P175（ ）19、（）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。A、业务执行部门B、业务决策部门C、董事会D、分支机构【参考答案】：D20、下面的（）不属于证券交易特征。A、安全性B、流动性C、收益性D、风险性【参考答案】：A21、按我国现行的做法，投资者人市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、证券交易所B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司及其代理点【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P73（ ）22、关于我国网上定价市值配售，错误的说法有（ ）（ ）A、投资者每持有证券市值I（ ）（ ）（ ）元限购新股I（ ）（ ）（ ）股B、每一股票账户可以重复申购C、T+1日摇号抽签D、T+4日划款【参考答案】：D【解析】T+4日交割T+5日划款23、在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（ ）（ ）A、买卖证券名称B、买卖证券方向C、买卖证券数量D、委托单【参考答案】：D【解析】考点：掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节,P34（ ）24、证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）（ ）A、警告B、撤销相关业务许可C、罚款D、没收非法所得【参考答案】：B【解析】证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是撤销相关业务许可。25、参与交易各方应当获得平等的机会，要求证券交易活动所有参与者都有平等的法律地位的证券交易原则为（）。A、公开原则B、公平原则C、对等原则D、公正原则【参考答案】：B26、按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、证券交易所B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司及其代理点【参考答案】：D【解析】掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P73（ ）27、下列客户资产管理业务中不属客户义务的是（ ）（ ）A、按合同约定支付管理费、托管费B、保存交易记录等资料至少7年C、对资产来源及用途的合法性做出承诺D、按合同约定承担投资的风险【参考答案】：B【解析】保存交易记录等资料至少20年，是证券公司的义务。28、一笔回购交易涉及两个交易主体、（ ）交易契约行为。A、一次B、三次C、四次D、二次【参考答案】：D29、输入委托指令时，若是买入委托，则电脑将自动查验该客户的()是否充足。若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的（ ）是否充足。A、证券账户的证券，证券账户的账户B、证券账户的证券，资金账户的资金C、资金账户的资金，资金账户的资金I)、资金账户的资金，证券账户的证券【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102（ ）30、下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）（ ）A、交易物的不变性B、客户资料的保密性C、客户指令的权威性D、证券经纪商的中介性【参考答案】：A31、（ ）交易不收过户费。A、国债B、股票C、基金D、债券【参考答案】：C【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所在过户费的收取上略有不同。在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1%,起点为1元;在深圳证券交易所，免收A股的过户费。对于B股，这项费用称为结算费。在上海证券交易所为成交金额的（ ）.5%（ ）;在深圳证券交易所亦为成交金额的05%（ ）,但最高不超过500港元。基金交易目前不收过户费。本题的最佳答案是C选项。32、目前我国A股账户不可用于买卖（ ）（ ）A、B股B、人民币普通股票C、债券D、证券投资基金【参考答案】：A【解析】人民币普通股票账户简称“A股账户”，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。33、营业部处置突发事件的原则以下不包括（ ）（ ）A、快速反应原则B、盈利首要原则C、重点保护原则D、疏导化解原则【参考答案】：B34、证券经纪业务营销是以（ ）为载体的金融服务营销。A、证券类经纪产品B、证券类金融产品C、证券类委托产品D、证券类代理产品【参考答案】：B【解析】证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。证券经纪业务营销的内容包括客户招揽、产品及服务销售和客户服务三个方面。35、柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A、证券交易所B、自己的营业柜台C、托管银行柜台D、证券监管部门【参考答案】：B36、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（ ）（ ）A、买卖证券的差价B、手续费、佣金收人C、投机收入D、投资收入【参考答案】：A【解析】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，PI2（ ）37、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（ ）方式。A、双边净额清算B、多边净额清算C、双边金额清算D、多边金额清算【参考答案】：B38、从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以()作为证券回购交易的报价方式。A、年收益率B、百元面值债券的到期回购价C、到期收益率D、持有期收益率【参考答案】：A39、证券投资基金按照其（ ）,可以分为封闭式基金和开放式基金。A、设立后规模是否允许变动B、申购和赎回的方式不同C、是否上市交易D、发行规模不同【参考答案】：A【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P158（ ）40、发行人和主承销商应在网上发行申购日（）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A41、交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是（ ）A、交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B、当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C、一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D、交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额【参考答案】：B【解析】当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。42、如不在委托单上特别注明，均按（）处理。A、当日有效B、撤销C、次日有效D、无效43、证券公司对中国证监会派出机构的审核意见持有异议的，可在审核意见之日起（）工作日内向中国证监会申请复议。A、10个B、15个C、20个D、30个【参考答案】：D44、（ ）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。A、客户信用资金账户B、客户信用证券账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：B【解析】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P234（ ）45、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：有“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（）代表议案。A、1.00元B、0.10元C、0.01元D、0元【参考答案】：A46、证券交易的原则不包括（ ）（ ）A、公开原则B、公平原则C、及时原则D、公正原则【参考答案】：C47、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（ ）（ ）A、违约风险基金B、转融通互保基金C、转融通风险基金D、转融通保障基金【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P260（ ）48、证券回购交易实质上是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。A、优先股票B、基金证券C、有价证券D、可转换债券【参考答案】：C【解析】重点掌握。49、取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（ ）原则。A、时间优先B、价格优先Cs会员优先D、客户优先【参考答案】：D50、开立（ ）是投资者进行证券交易的先决条件。A、资金账户B、证券账户C、结算账户D、基金账户【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23（ ）51、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择。A、资金数量B、交易量C、交易品种D、时间和条件【参考答案】：D52、证券交易所的决策机构是（ ）（ ）A、会员大会B、理事会C、专门委员会D、董事会【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9（ ）53、标准券是由各种债权根据（ ）折合相加而成的，是一种虚拟的回购综合债券。A、面值B、市值C、收益率D、折算率【参考答案】：D54、证券经纪商对委托人的首要义务是（ ）（ ）A、承担赔偿责任B、维护委托人的权益C、严格按照委托人的要求办理委托事务D、尽量使买卖双方按自己的意愿成交【参考答案】：C【解析】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P73（ ）55、证券营业部不可以（ ）迁址。A、同城B、同省C、跨省D、境内外【解析】本题属于基本常识。56、对于不履行义务的会员，证券交易的处罚手段不包括（ ）（ ）A、批评B、罚款C、暂停业务D、取消会员资格【参考答案】：B57、证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（ ）人。A、10B、20C、1D、5【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，P198（ ）58、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（ ）制度。A、权限审批B、交易权限管理C、资格认定D、权限最小化【参考答案】：B【解析】并不是每一个会员都能参与国债买短式回购业务。59、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是()（ ）A、责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、对于证券公司行为，情节严重的，撤销相关业务许可C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款D、对于直接负责的主管人员的行为，情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格【参考答案】：A【解析】证券法第220条规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故A项说法错误。60、某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（ ）元。A、9.25B、9.26C、9.27D、9.28【解析】根据集合竞价确定成交价的原则：在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位。如有两个以上最大成交量的价位，则应按下面原则：高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交。如满足以上条件的价位仍有多个，则选取离上日收市价最近的价位。根据题意，满足条件的价格有5个，满足条件的价格有4个，因此，应选择离上一日收市价（9.05元）最近的价位，即9.25元。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有（ ）（ ）A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B、目前，银行间市场的交易品种主要是债券C、银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、交易手续比较简单【参考答案】：A,B,C【解析】银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。D项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。本题正确答案为ABC。2、根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。A、巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格B、一段时期内进行大量且连续的交易C、在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易D、大量或者频繁进行高买低卖交易【参考答案】:A,B,C,D3、证券交易风险的自律管理主要包括（ ）等方面内容。A、制度建设B、内部监查C、行业检查I）、岗位责任制【参考答案】：A,B,C4、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。A、资金B、证券C、账户D、股东卡【参考答案】：A5B5、以下有关上海证券交易所8股现金红利的派发日程安排，正确的有（）。A、中国结算上海分公司核准答复日（T-3日前）B、公告刊登日（T日）C、权益登记日（T+3日）D、现金红利发放日（T+8日）【参考答案】：A,B6、建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是（ ）（ ）A、证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况B、当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物C、当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓D、证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕【参考答案】：A,B,C【解析】D项应为：证券公司应采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。7、证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有()（ ）A、证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报B、在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价C、在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D、在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价【参考答案】：B,C,D【解析】证券营业部在接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行竞价申报。故A选项说法错误。其他选项说法均符合证券营业部在接受客户的委托、进行申报时须遵循的规定。本题正确答案为BCD（ ）8、金融期权的基本类型有（ ）A、对冲期权B、看涨期权C、看跌期权D、指数期权【参考答案】：B,C9、下列哪些情形符合证券营业部计算机机房的管理制度？（ ）A、供电系统有单独的配电柜B、不问断电源设备能够持续供电4小时以上C、工作地和防雷保护地之间的距离大于10米D、工作地接地电阻小于4欧姆【参考答案】：A,B,C,D10、开办国债回购交易的目的是（ ）（ ）A、发展国债市场B、活跃国债交易C、发挥国债的信用功能D、提供一种融资方式【参考答案】：A,B,C,D11、深圳证券交易所交易规则规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列（ ）事项，予以重点监控。A、涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B、证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为C、可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为D、证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形【参考答案】:A,B,C,D【解析】深圳证券交易所交易规则规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列事项，予以重点监控：（1）涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为；（2）证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为；（3）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为；（4）证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形；（5）深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项。12、从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有（ ）（ ）A、投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险B、委托、交收的方式、内容和要求C、投资者应履行的交收责任D、违约责任及免责条款E、投资者交易结算资金及证券管理的有关事项【参考答案】：A,B,C,D,E13、在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是（ ）（ ）A、授权人B、代理人C、委托人D、受托人【参考答案】：A,C14、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）（ ）A、调整标的证券标准或范围B、调整可充抵保证金有价证券的折算率C、调整融资、融券保证金比例D、调整维持担保比例【参考答案】：A,B,C,D【解析】融资异常问题，要掌握。15、证券自营业务的具体含义包括（ ）（ ）A、各类证券公司都能从事的证券业务B、是一种以盈利为目的的经营行为C、在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D、必须在以自己名义开设的证券账户中进行【参考答案】：B,C,DBCD【解析】A选项表述错误，证券公司自营业务必须符合证监会的相关规定并申请获得批准方可。本题的最佳答案是BCD选项。16、下列交易属于证券交易的是（ ）（ ）A、股票交易B、债券交易C、存货单交易D、基金交易【参考答案】：A,B,D17、证券回购交易是（）以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。A、证券持有者B、资金需求者C、融资者D、资金贷出者【参考答案】：A,B,C,D18、关于债券价格报价，以下说法正确的是（ ）（ ）A、全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易B、净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易C、我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式D、在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算【参考答案】：A,B,C19、证券公司自营业务违反刑法规定的行为有（ ）（ ）A、单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易C、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖D、以其他方法操纵证券交易价格【参考答案】：A,B,C,D【解析】法律条文，考生要熟记。20、下列关于债券交易报价说法错误的有（ ）（ ）A、在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市B、目前，国债交易采用全价交易C、上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易D、在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0.005元人民币【参考答案】：B5D【解析】根据财政部、中国人民银行和中国证监会关于试行国债净价交易有关事宜的通知，从2002年3月25日开始，国债交易采用净价交易。故B选项说法错误。上海证券交易所规则规定，基金、权证交易为0.001元人民币。故D选项说法错误，AC选项均符合债券交易报价的有关规定。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A、撤销当日有交易行为的B、撤销当日有申报C、新股申购未到期的D、因回购或其他事项未了结的【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26（ ）2、证券经营机构禁止（ ）（ ）A、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易C、证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作D、委托他人代为买卖证券【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P189191（ ）3、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（ ）（ ）A、财产与收入状况B、风险承受能力C、投资偏好D、性格脾气【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉资产管理业务的风险及防范措施。见教材第七章第五节，P223（ ）4、证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施()（ ）A、在会员范围内通报批评B、在中国证监会指定媒体上公开谴责C、取消交易权限D、暂停或者限制交易【参考答案】：A5B【解析】考点：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16（ ）5、证券因被（ ）等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算公司在证券持有人名册中予以相应标识。A、司法冻结B、司法调查C、质押D、担保【参考答案】：A,C6、融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户（ ）,并由客户交存相应担保物的经营活动。A、出借资金供其买人证券B、出借资金C、出借证券供其卖出D、出借证券【参考答案】：A,C【解析】掌握融资融券业务的含义。见教材第八章第一节，P229（ ）7、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（ ）0A、买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价B、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价【参考答案】：A,C,D【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P39（ ）8、下列属于自营业务经营风险的有（ ）（ ）A、因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B、由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失C、因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D、由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失【参考答案】：B,D【解析】BD0A选项属于合规风险；C选项属于市场风险。9、关于证券交易所股票上网发行申购，申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（ ）（ ）A、申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理B、每一有效申购单位配一个号C、当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票D、当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股【参考答案】:A,B,C,D【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148（ ）10、中小企业板上市公司出现下列（ ）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的B、最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的I（ ）0%以上（主营业务为担保的公司除外）C、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上D、最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。见教材第三摹第一节，P5657（ ）11、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）（ ）A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。见教材第五章第五节，P178（ ）12、以下关于封闭式基金的说法，正确的有（ ）（ ）A、封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市B、封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额C、封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的D、封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4（ ）13、证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（ ）（ ）A、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度B、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度C、建立健全证券营业部管理制度D、统一交易系统，加强信息系统安全管理【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P135,138（ ）14、下列有关证券交易所ETF的申购和赎回的说法正确的有（ ）（ ）A、申购是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额B、赎回是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金C、投资者赎回基金份额的，应当拥有对应的组合证券及替代现金D、申购、赎回的申报指令不得撤销【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P166（ ）15、对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，其日换手率达到20%的前3只证券的，证券交易所分别公布（ ）（ ）A、上海证券交易所公布当日买人金额最大的5家会员营业部B、上海证券交易所公布当日卖出金额最大的5家会员营业部C、深圳证券交易所公布当日买入金额最大的5家会员营业部D、深圳证券交易所公布当日卖出金额最大的5家会员营业部【参考答案】：C,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P64（ ）16、股票、封闭式基金竞价交易出现下列（ ）情形之一的，属于异常波动。A、连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的B、上海证券交易所ST股票和ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的C、深圳证券交易所ST股票和ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±12%的D、连续3个交易13内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到10%的【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P65（ ）17、股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（ ）（ ）A、挂牌公司属性不同B、转让方式不同C、信息披露标准不同D、结算方式不同【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P175（ ）18、政府债券的发行主体是（ ）（ ）A、中央政府B、地方政府C、国家开发银行D、中国人民银行【参考答案】：A,B【解析】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3（ ）19、证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有()。A、上年度经审计财务报表B、证券交易所要求的年度报告材料C、上年度会员交易系统运行情况报告D、风险控制指标监管报表【参考答案】：A,B,C【解析】