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双重预防机制建设指导手册2022年10月第一章双重预防机制建设程序双重预防机制建设程序主要包括：建立工作推进机制、风险分级管控、隐患排查治理。其中：1 .建立工作推进机制包括：成立组织机构编制工作方案开展人员培训完善管理制度2 .风险分级管控包括：划分风险分析单元辨识评估风险制定管控措施实施分级管控3 .隐患排查治理包括：明确隐患排查任务开展隐患排查隐患治理验收持续改进提升等。双重预防机制建设工作程序见附件Io第二章双重预防机制建设与运行1.建立工作推进机制:成立组织机构在现有安全生产组织机构的基础上，结合自身情况成立双重预防机制建设领导小组，负责制定完善本企业双重预防机制建设相关工作制度和工作方案。注：（1）最好以红头文件形式明确组织机构及成员职责。（2）组织机构必须包括企业主要负责人、分管安全、生产、设备等负责人、各部门（车间）负责人及重要岗位人员。示例行限公司文件法字（2020）002号关于成立风险分级管控与隐更持山治理双SiBi防机制建设领捺小组的通知告留门.车向：为贯IW落实中华人民共和国安全生产注入河北省安全生产风险 管拄与陞息持查治理规定（沟北省人民政府令（2018）笫2号）、，河北 *深入推进安全生产风险分端管掖和域息推商治理双KW防机制设工 作女病方案（河北省安全生产委员会办公室，2019年8月8日），ffi 推进安全生产风险分级管控与IiJM，音治JI双重«!胡机窗口迨工作，结 合危险化学品双直预防机制Je设工作推再（试行）,充分落女双宣Ji 防机需It设管理工作，成立组织机科，Jl正女双纵笳防御、关口前移、 精收总管、源生治理的效祟，待下发此通知.一、工怅目标通过开展风险分娱曾挖和理息持叠治理体系建设工作,爱够提高各 织安全生产管理人员Anita人员参与安全风险情汉、评估、青拉和母患 抻安治理工作的主动性，逆一步完善安全普理制度，落英安全主体责任， 提开安全生产青理水平，隆假生产安全事效发生的I率。二'靠导机构为雄全先公司礴分级青拄和电息排玄治理体系迨设，成力双重7«防机制建设霭导小组，组 长：Sl组长：,小组成员：第一小组； afli d Id第二小电：, , 第三小组：MB H IMI 第四小纲：IM HMi W " MBB ,H下设径导小姐办公室，由安全科兼般.三' 中贵分工：1、领与小组组长频组长是公司风险分集管控和隐患和安治理的第一责任人，对公司落 其风盼投指海和通彩排W治理全面负贵，具体履行下列般资：（1）组织建立风险分线管控和隐息排忘治理双防机制，保ii风 险分娘管控体系正常运行，落其风险道拉指统，督促'检指电息排或治 理工作，及时消除生产安全事故稔息，（2）组织制定弁督S磁管控制度的落玄，组织建立仅全在患W直编制工作方案工作方案应明确工作目标、实施步骤、工作要求、保障措施等内容。注：（I）工作目标应符合“5有”要求，即有科学完善的工作推进机制，有责任明确的风险分级管控，有全面覆盖的隐患排查治理，有线上线下相融合的信息化平台，有奖惩分明的激励约束制度。（2）实施步骤要按照双重预防机制建设工作程序细化分解。（3）工作要求要根据工作内容明确责任分工及进度安排等。（4）保障措施要强调人力、物力、财力等方面投入，要明确企业所属各部门制定本部门工作计划，做到责任层层分解、过程全员参与。开展人员培训重点培训双重预防机制建设的思路、风险分析清单编制流程、信息化平台操作使用等内容。注：（1）培训必须做到全员参与。（2）培训之前安排专人编制培训课件，切忌没有章法的盲目培训。(3)分段进行培训，防止一次性培训内容过多，参训人员无法掌握。(4)风险分析清单的编制培训是重中之重，必须全员参与，否则后期编制风险清单事倍功半。完善管理制度结合自身实际情况，将双重预防机制建设与现行安全管理体系有效融合，制修订安全生产责任制、风险管理、隐患排查治理、安全教育培训、奖惩管理等管理制度。注：(1)安全生产责任制主要是修订，须增加相关岗位员工“双重预防”方面职责。(2)风险分级管控制度应明确风险辨识管控工作目标、责任人员及其责任范围、工作程序、分级标准、资金投入、建档监控、考核标准等。(3)患排查治理制度应明确隐患排查治理工作目标、责任人员及其责任范围、工作程序、分级标准、资金投入、建档监控、考核标准等。(4)双重预防相关制度可以在原制度基础上修订，也可以重新制定，关键在于结合自身实际，切忌生搬硬套别家企业制度。2.风险分级管控划分风险分析单元按照“功能独立、大小适中、易于管理”的原则，选取生产装置、储存设施或场所作为风险分析对象。(风险辨识要全面，除要对生产装置、储存场所进行辨识，还要对环保设施和公用工程设施等各个生产要素进行辨识分级。)。风险分析对象确定后，为便于进行风险评估，企业应根据生产工艺流程顺序或设备设施布局，将风险分析对象分解为若干个相对独立的风险分析单元。注：(1)必须区分好风险分析对象与风险分析单元的区别，简单来说：风险分析对象数量(风险分析单元数量。(2)风险分析对象：针对生产装置，若确定为重大危险源的，直接以重大危险源为分析对象；未构成重大危险源的，以整个装置为分析对象即可。针对罐区，以罐区防火堤为界限，一个独立的罐组可以确定为一个风险分析对象。(3)风险分析单元：当风险分析对象中的装置及设施之间有切断阀时，以切断阀作为分隔界限划分为几个独立的风险分析单元；无切断阀时，以生产流程的阶段、场所、设施或上述几种方式的结合划分风险分析单元。若罐区防火提内所有储罐容积及储存介质相同，则可以划分为一个风险分析单元；若储罐容积或储存介质不同，则应划分为多个风险分析单元。示例：以某石油化工企业轻油改质联合装置为例，该装置构成四级重大危险源，故直接以该装置为风险分析对象；该装置按照生产工艺流程顺序再细分为：预加氢单元、重整反应单元、后分镭单元、芳煌抽提单元、PSA单元共五个风险分析单元。同样以该企业二罐区为例，该罐区构成二级重大危险源,故直接以该罐区为风险分析对象；罐区内六台储罐容积及储存介质相同，故整个罐区划分为一个风险分析单元。辨识评估风险企业应组织各相关部门、专业、岗位，应用SCL、JHA.HAZOP等风险分析方法对风险分析单元进行风险辨识，评估可能导致的事故后果。根据风险辨识结果，选择可能造成爆炸、火灾、中毒、窒息等最严重后果的事件作为重点管控的风险事件。进而建立风险清单，主要内容包括风险分析对象、责任部门、责任人、分析单元、风险事件等。注：(1)辨识评估风险是针对整个风险分析单元。(2)建立的风险清单中风险事件要选取最严重后果的事件作为重点管控的风险事件。示例:制定管控措施针对风险事件，企业应从工程技术、维护保养、人员操作、应急措施等方面制定相应管控措施。管控措施应与实际相符，具有针对性和可操作性，并能有效落实。工程技术类管控措施：主要针对关键设备部件、安全附件、工艺控制、安全仪表等方面；维护保养类管控措施：主要保障动设备和静设备正常运行;人员操作类管控措施：主要包括人员资质、操作记录、交接班等内容；应急措施类管控措施：主要包括应急设施、个体防护、消防设施、应急预案等内容。注：(I)管控措施分类共分为三类，具体见示例。(2)管控措施的制定，前两类可以不修改，也可根据企业实际增加(或减少)相关内容。（3）制定管控措施时切忌将工作全部压给安全管理部门，企业主要负责人必须组织各专业（设备、生产等）、各部门（车间）、各重点岗位和全员之力共同编制。（4）制定的管控措施必须与实际相符，要具有针对性和可操作性，并能有效落实。示例：（2）工程技术-安全附件（3）工程技术-工艺控制MA*MB”rmmMM<MU>99aa(JW三M三TKIOWI：n0*FMVICMva*>mWkL；<3Mmtt*am>vAa*M.OCVMM一-一MCH三ermls三B*9*A61c>>xfiiT>»CWcH0CKM9f一-一-.tu»Mnt*M1M1DIMtt-<M¼*W¾iCWIM->C31Za三B.*W(XVSM-注：O表示自动化控制。（4）工程技术-安全仪表（及其他）工公E«的!”金¥三自营表一的面<1AaiIHaaH,图&99三三tw<-Ifmi-.*x>rv1.«KIlcI993ow9mMMwniNr.WVWt0M*a9;EBIMaMMlX9tl9VDMAl1K11*4e三SHvmnWiMM2OWfl.IfWWInM1«*一一一一-*A.CMMIGT101VGYM>>4AYMJ04TMUMTl*lMtNUMVM41l0mBaGBE:VxAAmMVflMWBMm»eAawxsAsaea.*V*t*一mMlI.g1avwtr、.B*R*.j".j三ma.”.nMH!vtaewMNM.1DOMMJII实施分级管控根据风险事件可能造成的后果严重程度，结合各岗位安全生产责任制，明确对应的企业、部门、车间、班组和岗位人员分级管控的范围和责任，将责任分解到各层级岗位，确保安全风险管控措施有效实施。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。3.隐患排查治理明确隐患排查任务结合企业实际，对应风险管控措施确定隐患排查内容，明确隐患排查的岗位或排查人员和排查周期，并将确定的内容列入风险分析清单中。注：(I)根据已制定的具体管控措施，编制相应的隐患排查内容。一项管控措施要至少对应一项隐患排查内容(一项管控措施可对应多项隐患排查内容，具体见制定管控措施中的示例)(2)隐患排查应涵盖从主要负责人到基层一线各岗位，以便于后续分配任务及运用双重预防APP开展排查。(3)同一项隐患排查内容可以多岗位共同检查，但上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控。即车间主任管控的内容，车间班长必须管控；车间班长管控的内容，车间操作工必须管控。例：安全阀的检查，外操、班长、安全员均要检查，只是检查频次不一致。(见制定管控措施中的示例：工程技术-安全附件)(4)与管控措施一样，制定的隐患排查内容必须与实际相符,要具有针对性和可操作性，并能有效落实。隐患排查内容里切忌出现“设备是否完好”等模糊字眼，要写明具体的完好标准，例如：机泵油位是否在1223;运行是否有异响；盘车是否卡涩等。（5）能够利用信息化平台检查的隐患，不要编入隐患排查内容里。例：安全阀是否每年定期校验，该项排查内容完全可以提前在信息化平台中的“设备管理模块”录入所有安全阀的校验日期，到期自动提醒，节省人力成本。（6）排查周期一是要结合企业实际，同时要符合国家法律法规及标准规范要求。例：主要负责人每季度至少进行一次检查、安全管理部门每旬至少进行一次检查、车间每周至少进行一次检查，岗位员工每天至少进行一次检查。开展隐患排查根据隐患排查任务要求，结合公司实际情况，运用信息化手段采取相应的排查方式开展隐患排查。隐患排查方式主要包括日常排查、综合性排查、专业性排查、季节性排查、重点时段及节假日前排查、事故类比排查、复产复工前排查和外聘专家诊断式排查等。注：（1）合理利用信息化手段开展排查任务，隐患排查可采用扫码或NFe形式。目的在于督促相关岗位人员切实至现场进行检查，防止隐患排查流于形式。（开展排查任务时要按照岗位需要配备足够的手持终端，确定扫码点和巡检点，建立点位清单,发现隐患能通过终端自动上传，杜绝隐患体内循环或手动录入隐患等现象）。（2）各类隐患排查清单内容见附件二隐患治理验收针对排查发现的隐患，能立即整改的隐患必须立即整改,无法立即整改的隐患，制定隐患治理计划，切实做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”,确保按时整改，整改后要对隐患治理效果组织验收，完成隐患闭环管理。持续改进提升主要包括动态评估、更新完善、持续运行三部分。动态评估：企业应至少每年一次对双重预防机制运行效果进行评估，重点评估风险管控措施适宜性、隐患排查任务可操作性等内容，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。当发生下列情形时，应及时开展评估：1）新的或变更的法律法规或其他要求；2）操作条件变化或工艺改变；3）技术改造项目；4）有对事件、事故或其他信息的新认识；5）组织机构发生大的调整。更新完善：根据评估结果，剖析制度漏洞和管理缺陷，更新风险清单，补充完善风险控制措施，重新配置隐患排查任务，修订管理制度。持续运行：应对双重预防机制运行过程中发现的问题及时纠正,续改进，并通过内部激励约束机制和绩效考核制度，调动和提高全员参与双重预防机制的积极主动性，不断提升安全管理绩效。以某石油化工企业为例：企业建立了内部激励约束机制和绩效考核制度。具体可分为两级三模块，两级指公司对部门考核、部门对岗位员工考核；三模块指直接奖惩（例如当日排查任务未完成直接考核责任人IOo元；检查人发现的隐患经双重预防领导小组认为为重大隐患直接奖励500元等）、月度奖惩（主要汇总当月各部门排查任务执行率及隐患整改完成率，两率均100%奖励部门500元、不达标的按制度给予相应处罚）、年度评比（汇总全年双重预防体系相关信息，包括风险辨识覆盖情况、管控措施制定合理合规情况、动态报警频次等，综合评比排名第一的车间颁发“优秀部门”锦旗及奖励）双重预防机制建设工作流程图见附件三成立组织机构编制工作方案线上线下相融合的信息化平台、监测预警加强人员培训完善管理制度划分风险分析单元辨识评估风险隐患治理聆收制定管控措施工作推进机制风险分级管控隐患排查治理持续改进提升激励约束机制附件二：各类隐患排查清单内容（1）日常排查：基层单位班组、岗位员工的交接班检查和班中巡回检查，以及基层单位（厂）管理人员和各专业技术人员的日常性检查。（2）综合型排查：指以安全生产责任制、各项专业管理制度、安全生产管理制度和化工过程安全管理各要素落实情况为重点开展的全面检查。（3）专业性排查：指工艺、设备、电气、仪表、储运、消防和公用工程等专业对生产各系统进行的检查。（4）季节性排查：指根据各季节特点开展的专项检查，主要包括：春季以防雷、防静电、防解冻泄漏、防解冻坍塌为重点；夏季以防雷暴、防设备容器超温超压、防台风、防洪、防暑降温为重点；秋季以防雷暴、防火、防静电、防凝保温为重点；冬季以防火、防爆、防雪、防冻防凝、防滑、防静电为重点。（5）重点时段及节假日前排查：指在重大活动、重点时段和节假日前，对装置生产是否存在异常状况和事故隐患、备用设备状态、备品备件、生产及应急物资储备、保运力量安排、安全保卫、应急、消防等方面进行的检查，特别是要对节假日期间领导干部带班值班、机电仪保运及紧急抢修力量安排、备件及各类物资储备和应急工作进行重点检查。（6）事故类比排查：指对企业内或同类企业发生安全事故后举一反三的安全检查。(7)复产复工前排查：指节假日、设备大检修、生产原因等停产较长时间，在重新恢复生产前，需要进行人员培训，对生产工艺、设备设施等进行综合性隐患排查。(8)外聘专家排查：指聘请外部专家对企业进行的安全检查。附件三：双重预防机制建设工作流程图（最终目的为编制风险分析清单和隐患排查自查表）I1