大型游乐设施安装（含修理）单位证后监督抽查项目、内容及记录.docx

大型娱乐设施安装（含修理）单位证后监督抽查项目、内容及记录编号：单位名称注册地址办公地址许可证编号许可有效期年月日许可项目口安装（含修理）口安装口提供许可证复印件，详细项目见许可复印件单位负责人联系电话单位联系人联系电话生产单位远程监控平台口有口无监控数量抽查组员抽查日期抽查组长序号抽查项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据一、资源条件1.许可证许可证变更。TSG07-2019§3.6.2核查生产单位名称、（制造、办公）地址是否与核准证一致；生产范围是否在许可证许可范围。口符合有缺陷：广东省特种设备安全条例第五十条（一）；特种设备安全法第八十一条（一）许可证有效期。TSG07-2019§3.6.3.3核查许可证是否在有效期内。口符合有缺陷：特种设备安全法第八十一条（一）2.人员人员统一要求如下：1 ,社保证明：应提供抽查当月（或上一个月）的社保证明（有社保局盖章或网站可查）。2 .理工类中专或大专毕业工作一年经考核合格或理工类本科以上毕业，且经生产单位认定，可等同为技术员。职称博士硕士本科大专（中专）高级工程师4年10年13年15年工程师1年4年7年9年助理工程师/1年2年3年4.作业人员：在“全国特种设备公示信息查询平台”上核查相关作业人员信息。5.高级技师和技师分别相当于工程师和助理工程师。3 .对于未获得工程技术人员职称的，其学历证应是与许可规则相适应的专业（必要时学历证书应由学信网验证，或者其他有效证明），并提供其从事大型游乐设施技术工作年限的有效见证材料，学历和从事大型游乐设备技术工作年限应至少符合下表要求，并经生产单位聘用，可等同为相对应职称：抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据6.任命的技术负责人、质量保证体系人员、技术人员、项目负责人中的退休人员年龄不应超过70岁，且不超过3人。技术负责人：应当任命技术负责人，全面负责本单位大型游乐设施安装（含修理）活动中的技术工作。滑行和旋转类（A）：具有高级工程师职称，其职称或学历是机械、电气类相关专业。滑行和旋转类（B）、游乐车辆和无动力类、水上游乐设施：具有工程师职称，其职称或学历是机械、电气类相关专业。TSG07-2019§K1.1(1)SK3.1.1.1§K3.2.1.1核查技术负责人聘任合同、职称和购买社保情况，必要时面谈，查阅相关工作见证记录、工资发放记录。符合有缺陷：特种设备安全法第十八条第八十一条（一）质量保证工程师应当管理层中任命质量保证工程师；具有工程师职称。TSG07-2019§K1.1(3)SK3.1.1.2(1)SK3.2.1.2(1)检查质量保证工程师的聘任合同和购买社保情况和资格证必要时面谈，并查阅相关工作见证记录、工资发放记录。口符合有缺陷：特种设备安全法第十八条第八十一条（一）质量控制系统责任人员应任命质量控制系统责任人员。工艺、焊接、检验与试验、现场施TSG07-2019§K1.1(3)§K3.1.1.2、检查相关人员的聘任合同和购买社保情况和资格证必要时面谈，并查阅口符合口有缺陷：特种设备安全法第十八条第八十一条（一）序抽查号项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据工质量控制体系的责任人员，应具有工程师职称。无损检测质量控制系统责任人员，应具有UTlkMTIkPTH资格。(3)§K3.2.1.2(2)、(3)相关工作见证记录、工资发放记录。项目负责人滑行和旋转类（A）：具有工程师职称，其职称或者学历是机械、电气类相关专业。滑行和旋转类（B）、游乐车辆和无动力类、水上游乐设施：由技术人员担任。TSG07-2019§K1.1(4)§K3.1.1.5§K3.2.1.5与项目负责人进行交谈，确认其专业知识水平和实际能力是否符合规定。口符合口有缺陷：特种设备安全法第十八条第八十一条（一）技术人员（除技术负责人、质量保证体系人员外）滑行和旋转类（A）：不少于4人。滑行和旋转类（B）：不少于4人。游乐车辆和无动力类、水上游乐设施：不少于3人。TSG07-2019§K3.1.1.3§K3.2.1.3与部分技术人员进行交谈，确认其专业知识水平和实际能力是否符合规定，核查职称证、学历证、工作经历见证材料等。并查阅工资表（必要时）、劳动合同、相关保险证明等档案资料，必要时核查身份证。口符合口有缺陷：特种设备安全法第十八条第八十一条（一）序抽查号项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据检验人员滑行和旋转类（A）：专职质量检验人员不少于2人，由技术人员担任。滑行和旋转类（B）、游乐车辆和无动力类、水上游乐设施：专职质量检验人员至少1人，由技术人员担任。TSG07-2019SK3.1.1.4§K3.2.1.4与部分检验人员交谈，确认其专业水平和实际能力是否符合规定，核查职称证、学历证、工作经历见证材料、作业人员证等。并查阅工资表（必要时）、劳动合同、相关保险证明等档案资料，必要时核查身份证。口符合口有缺陷：特种设备安全法第十八条第八十一条（一）序抽查号项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据作业人员滑行和旋转类（A）：持大型游乐设施修理作业资格证书的人员不少于6人。特种设备焊工不少于3人，持证项目与实际生产工艺情况相适应；电工不少于2人；无损检测人员不少于2人，具有UTH、MTH、PTH资格（外委的不要求）。滑行和旋转类（B）、游乐车辆和无动力类、水上游乐设施：持大型游乐设施修理作业资格证书的人员不少于2人。特种设备焊工至少1人，持证项目与实际生产工艺情况相适应；电工不少于2人；无损检测人员至少1人，具有UTII、MTH、PTH资格（外委的不要求）。TSG07-2019SK3.1.1.6SK3.2.1.6与作业人员代表进行交谈，确认其专业知识水平和实际能力是否符合规定，核查大型游乐设施作业资格证、焊工证（发证机关须为原质监局或市场监督管理局）、电工证等。并查阅工资表（必要时）、劳动合同、相关保险证明等档案资料，必要时核查身份证。口符合口有缺陷：特种设备安全法第十八条第八十一条（一）第八十六条（一）序抽查号项目序号抽查项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据3.工作场所应当具有日常工作需要的固定办公场所。TSG07-2019§K1.2现场巡视，审查产权证明材料。租赁：核查办公场地租赁合同（租赁期限应当覆盖许可证的有效期）、出租房产权证明。自有：核查产权证明。口符合有缺陷：特种设备安全法第十八条第八十一条（一）4.检测仪器检测仪器统一要求如下：1 .仪器管理台账内容至少包括仪器名称、型号、生产单位、出厂编号、内部管理编号、设备状态、保管部门（地点）等信息，档案至少包括使用说明书、出厂合格证、验收记录、检定校准证书、操作作业指导文件、使用维修保养记录等有关资料。2 .同一仪器具有多项功能的，可视为多个仪器，如即可测量交直流电压，也可测量交直流电流的万用表，可视为交直流电压检测仪器和交直流电流检测仪器；3 .简单的推力和（或）拉力，如管型拉力计，不能视作钢丝绳张力测试仪器。序号抽查项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据测速仪；（2）硬度计；测厚仪；（4）测角度、坡度的仪器；（5）涂层测厚仪；（6）扭矩扳手；（7）水准仪；（8）全站仪（滑行和旋转类（A）必备）；（9）经纬仪（滑行和旋转类（A）可选）；（10）超声波检测仪（外委的不要求）;（11）磁粉检测仪（外委的不要求）。TSG07-2019§K1.4SK3.1.3§K3.2.3查阅检测仪器台账，核查仪器实物。口符合口有缺陷：特种设备安全法第十八条第八十一条（一）5.生产设备与工艺装备（施工设备）具有电焊机、切割设备、手拉葫芦、千斤顶、力矩扳手、通讯设备。TSG07-2019§K3.1.2§K3.2.2查阅施工设备台账，核查设备实物。口符合口有缺陷：特种设备安全法第十八条第八十一条（一）二、质量保证体系运行6.人员抽查各级人员的任命文件否齐全，职TSG07-2019查阅技术负责人、质量保口符合/序号抽查项目抽查内容抽查依据(法律法规安全技术规范条款)抽查方法抽查结果(有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料)处罚依据任命责和权限是否明确。§M2.1(6)证工程师、质量控制系统责任人员、项目负责人、检验人员等任命文件。口有缺陷：7.文件和记录控制(D质量保证体系文件、外来文件，以及其他需要控制的文件确定。(2)文件管理是否规范合理。(3)质量保证体系相关部门、人员及场所使用的受控文件是否有效。(4)制造过程形成的记录的填写、确认、收集、归档、保管与保存期限、销毁的规定等。(5)质量保证体系实施部门、人员及场所使用相关受控记录表格是否有效和管理。TSG07-2019§M3.1.I§M3.1.2审查受控文件清单、文件发放记录。抽查一个合同管理和一种材料或零部件的采购管理是否符合体系要求，是否有效控制。口符合有缺陷：/8.合同控制合同评审的范围、内容，包括执行的法律法规、安全技术规范及相关标准，以及技术条件等，形成评审记录并且保存。TSG07-2019§M3.2审查合同模板是否明确执行的法律法规、安全技术规范及相关标准，以及是否为有效版本。符合口有缺陷：/9.供方评审企业进行采购部件或产品时是否对供方进行评价，重要零部件是否有型式TSG07-2019§M3.4(1)抽查部件或产品进货记录。口符合口有缺陷：/序号抽查项目抽查内容抽查依据(法律法规安全技术规范条款)抽查方法抽查结果(有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料)处罚依据试验报告。10.材料与零部件控制材料、零部件的验收，存放与保管、领用和使用、标识是否符合。TSG07-2019§M3.4、(4)检查材料、零部件的验收记录，存放情况。口符合有缺陷：/11.焊接控制(1)焊接人员管理是否符合要求。(2)焊接材料控制是否符合要求。(3)焊接工艺评定报告(PQR)和焊接工艺指导书(WPS)控制是否符合要求。(4)焊接工艺评定的项目是否覆盖所需要的焊接工艺。(5)焊接过程控制是否符合要求。TSG07-2019§M3.6抽查焊接人员培训、考核记录，抽查施焊工程的1名焊工的资格证，抽查焊接材料的采购、验收、存储等，查看1份焊接工艺文件，确定采用的焊接工艺已经评定合格，查看1份施焊记录。口符合口有缺陷：/12.检验与试验控制(1)检验与试验工艺文件的依据、内容、方法是否符合基本要求；(2)检查环境、温度、介质、设备(装置)、工装、试验载荷、安全防护、试验监督和确认等检验与检验场地是否符合要求；(3)前道工序未完成所要求的过程检验TSG07-2019§M3.10抽查一种(类)设备的检验与试验控制程序文件，审查各过程检验记录、报告，是否符合相关检验与试验工艺规定，检验与试验结论满足安全技术规范、标准口符合口有缺陷：/抽查项目抽查内容抽查依据(法律法规安全技术规 范条款)抽查方法抽查结果(有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料)处罚依据的要求。审查检验试验记录、报告编制、审批 手续，责任人签字确认 手续。与试验控制是否符合相关规定；(4)检验与试验控制是否满足安全技术规范及相关标准的规定；(5)产品合格、不合格、待检的检验与试验状态标识控制；(6)检验试验的记录、报告的填写、审核和确认是否符合要求。序号抽查项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据13.生产设备和检验与试验装置控制生产设备和检验与试验装置的控制范围、程序、内容如下：（1）生产设备和检验与试验装置控制，包括采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等；（2）生产设备和检验与试验装置档案管理，包括建立生产设备和检验与试验装置台账和档案，质量证明文件、使用说明书、使用记录、维护保养记录以及校准检定计划、校准检定记录、报告等档案资料；（3）生产设备和检验与试验装置状态控制，包括生产设备使用状态标识，检验与试验装置检定校准标识，法定要求检验的生产设备的检验报告等。TSG07-2019§M3.11审查施工设备和检测仪器控制程序是否满足要求、是否建立了施工设备和检测仪器台账以及检验仪器是否进行了计量或校准证书，并有标识。/14.不合格品控制不合格品（项）是否记录、标识、隔离，有无原因分析，有无纠正措施。TSG07-2019§M3.12抽查不合格品（项）记录。口符合口有缺陷：/15.质量质量改进与服务控制范围、程序、内TSG07-2019审查质量改进与服务控口符合/序号抽查项目抽查内容抽查依据(法律法规安全技术规范条款)抽查方法抽查结果(有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料)处罚依据改进与服务容如下：(1)质量信息控制包括内、外部质量信息，特种设备安全监管部门和监督检验机构提出的质量问题，质量信息收集、汇总、分析、反馈、处理等；(2)每年至少进行1次完整的内部审核，对审核发现的问题分析原因、采取纠正措施并跟踪验证其有效性；(3)客户服务包括服务计划、实施、验证和报告，以及相关人员职责等。§M3.13制程序是否满足要求，审查最近一次内审档案，审查质量信息控制内容满足要求，审查质量信息收集、汇总、分析、反馈、处理档案，审查客服档案记录。口有缺陷：16.人员管理(1)人员培训要求、内容、计划和实施等；(2)特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案；(3)特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理。TSG07-2019§M3.14审查最近一次培训计划及培训相关资料，审查人事档案管理满足法规和许可规则的要求。口符合口有缺陷：/三、保障特种设备安全性能的技术能力17.安装方案安装方案应至少包括以下内容：工程概况；组织机构设置和职责权限；现场安装的控制环节、控制点(包括审核/抽查1份安装档案，抽查安装方案是否符合要求。口符合口有缺陷：/序号抽查项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据点、见证点、停止点）的控制内容和要求、过程中实际操作要求、质量控制系统责任人员和相关人员签字确认的规定；安装程序和要求；吊装方案；试验（含调试）方案；危险源辨识、风险评估及控制措施。18.检验规程是否对施工过程制定检验规程，检验规程是否符合法律法规、安全技术规范要求。TSG07-2019§K1.12.3检验规程应当包括质量控制计划、设计验证大纲、进货检验规程、制造过程检验规程、厂内试验验证规程、出厂检验规程、安装过程检验规程、安装调试规程等。检验规程内容应当包括检验与试验环境要求。检验与试验项目、检验与试验方法。指标要求。检验与试验仪器设备要求。抽样要求。判定规则等。符合口有缺陷：19.过程记录安装过程检验记录应当包括安装过程检验记录、安装调试完成后的验收检/抽查1份安装档案，审查安装过程检验记录及安口符合口有缺陷：/序号抽查项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据验记录等。装调试完成后的验收检验记录等各类记录是否符合检验规程要求。