专利代理机构等级划分与评定规范编制说明.docx
湖南省地方标准专利代理机构等级划分与评定规范（征求意见稿）编制说明专利代理机构等级划分与评定规范编制组2023年6月专利代理机构等级划分与评定规范地方标准（征求意见稿）编制说明一、工作简况（一）任务来源本标准根据湖南省市场监督管理局文件关于下达2022年地方标准制修订第一批项目计划的通知，由湖南省知识产权局提出并归口，由湖南省质量和标准化研究院、湖南省专利代理师协会、北京风雅颂专利代理有限公司长沙分公司等单位参与编制工作。（二）标准制定目的与意义知识产权强国建设纲要（20212035年）（以下简称“纲要”）提出“全面提升知识产权创造、运用、保护、管理和服务水平知识产权服务作为知识产权事业重要环节，行业的高质量发展对知识产权强国建设具有重要支撑作用。纲要明确提出，“要提高知识产权代理、法律、信息、咨询等服务水平”，"培育国际化、市场化、专业化知识产权服务机构，开展知识产权服务业分级分类评价。”湖南省“十四五”知识产权事业发展规划（以下简称“规划”）提出“鼓励知识产权代理、法律服务向专业化和高端化发展。”“建立完善服务质量标准和职业胜任评价机制“加强对服务机构和从业人员的监管和行业自律。”规划指出我省知识产权服务业还存在一些问题，“知识产权服务业整体水平还有待提升，高端知识产权服务机构数量偏少，服务质量不高，服务能力亟待加强。”专利代理机构是知识产权服务业重要组成部分。我省现有专利代理机构159家（含分支机构），其中本土机构104家，外省分支机构55家。受发展环境、产业、人才等因素的综合影响，湖南知识产权服务机构发展起步较晚，行业管理标准体系还不够规范，竞争模式单一，全省知识产权业务人员业务技能和执业素质参差不齐，服务手段也比较落后。服务机构发展理念、品牌意识、标准意识等方面还有所欠缺，普遍存在着规模小、人员少、投资少、资源少，品牌意识不强的状况，向企业提供专利战略咨询、专利分析、维权保护等深度服务的能力不足。截至2022年底,湖南执业代理师人数超过571人（含分支机构），较2013年新增403人,增长率为239.88%；比全国增长率低10.37个百分点，湖南执业代理师约占全国的1.82%。与广东、北京等知识产权强省（市）相比，湖南在专利申请数量、授权数量、拥有量等方面差距非常明显，与中部六省相比位列第40以2022年数据为例：湖南专利申请量（11.4087万件）仅为广东省的11.48%,为安徽的51.61%（详见图5）；授权专利方面：湖南专利授权量为广东的11.10%,为安徽的59.34%。发明专利拥有量北京排名第1,每万人拥有量达到218.3件，湖南仅为北京的6.03%。知识产权服务业与湖南优势产业融合程度不高。就整体产业来说，湖南的知识产权服务业竞争优势不明显。通过制定专利代理机构等级划分与评价标准，明确评价专利代理机构服务能力和水平的技术指标，提供评价和等级划分的方法，能够为知识产权行业主管部门的监管工作提供依据，促进专利代理行业和机构向规范化、专业化和高端化发展。目前.，还没有专利代理机构等级划分和评定的国家、行业标准和湖南省地方标准，制定本标准能填补我省专利代理服务行业的标准空白，对我省知识产权事业高质量发展具有重要意义。二、标准编制过程（一）准备阶段U成立起草工作组：标准起草工作小组于2022年9月成立，组员由湖南省质量和标准化研究院、湖南省专利代理师协会等单位的相关负责人及技术人员组成。2、资料收集、框架与指标研究：2022年9月12月，工作组收集了专利代理机构相关的法律、法规、规划文件，国家、行业标准等，了解专利代理行业现状，确定标准的范围，初步拟订标准的基本框架和指标设置，形成标准工作组讨论稿（第一稿）。（二）起草工作阶段K工作组第一次讨论会：2022年9月，起草工作组首次会议成功召开，会议就标准工作组讨论稿（第一稿）进行研讨，明确了标准下一步任务分工和时间进度安排。2、完善标准工作组讨论稿：2022年9月2023年5月，工作组按照首次会议纪要内容，对草案稿提出的意见、建议进行了认真分析、理解和总结，完成了标准工作组讨论稿（第二稿）的编写。之后与湖南省专利代理师协会、北京风雅颂专利代理有限公司长沙分公司有关技术专家开展内部研讨，进一步修改形成标准工作组讨论稿（第三稿）。3、调查研讨：2023年5月6月，由省质标院、省专利代理师协会、风雅颂专利代理有限公司的专家组成的工作组赴七源知识产权代理有限公司、正奇专利事务所有限责任公司进行实地调研考察，并开展了座谈，充分了解专利代理机构的发展现状及标准化需求情况，实地征求相关意见，进一步修改形成标准工作组讨论稿（第四稿）。2023年6月，省质标院召开专家研讨会，对标准工作讨论稿（第四稿）进行研讨，工作组根据调研结果和研讨会专家意见，认真分析并修改完善，形成了标准征求意见稿。三、标准编制原则和主要技术内容（一）编制原则本标准本着科学性、适用性和可操作性的原则，按照GB/T1.1-2020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则给出的规则编写。1、科学性原则本标准的制定符合国家、省内的相关文件以及国家、行业标准相关要求。标准以保护创新和提升服务质量为指导思想，从人员及组织、经营场所及其环境、专利代理服务等方面构建评价指标体系，标准的主要内容科学合理。2、适用性原则本标准研究评价指标对于专利代理机构服务质量和能力的影响,根据指标的重要程度、湖南省行业发展现状确定分值权重，使得评价指标体系符合我省地方发展特点，保障了标准的适用性。3、可操作性原则本标准研究了评价指标判定信息的特点和选取要求，采用定量和定性相结合的方式，确定打分细则和判定方法，增强可操作性。（二）主要技术内容本标准共分为范围、规范性引用文件、术语和定义、基本要求、评价原则、评价指标与方法、评价等级及评价程序、附录A等内容。第1章范围。本文件规定了专利代理机构等级划分与评价的基本要求、评价原则、评价指标与方法、评价等级及评价程序等内容。本文件适用于在湖南省知识产权局备案的我省专利代理机构及省外专利代理机构在我省设立的分支机构的等级划分与评价工作。第2章规范性引用文件。规范性引用的标准为：GB/T34833专利代理机构服务规范第3章术语和定义。提出了4项术语：专利代理机构：依法设立，取得专业代理执业许可，办理专利代理业务的服务机构。专利代理：专利代理机构接受委托，办理专利申请、专利复审、宣告专利无效、专利许可转让以及其他专利事务的行为。执业专利代理师：依法取得资质，在专利代理机构从事专利代理业务的执业人员。评价周期：通过等级评价后的有效周期。第4章基本要求。包括：资质、设施、信用、人员、业务等要求。第5章评价原则。包括：公正性、适用性、安全性、时效性四个方面的原则。第6章评价指标及方法。规定了专利代理机构等级评价的一、二级指标及分值,采取定性评价和定量评价相结合的评价方法，按附录A评价指标体系进行量化赋分。第7章评定等级。分为三个级别，从低到高依次为AAA级、AAAA级、AAAAA级。给出了等级划分的判定依据。第8章规定了专利代理机构的评价程序。包括：申请、初评、结果公示、异议处理、终评、动态调整和记录归档等内容。附录A。规定了专利代理机构评价指标体系，规定了各级指标的权重、评分要求、判定方法。四、实施本标准效益分析通过制定专利代理机构等级划分与评价标准，明确评价专利代理机构服务能力和水平的技术指标，提供评价和等级划分的方法，能够为知识产权行业主管部门的监管工作提供依据，促进专利代理行业和机构向规范化、专业化和高端化发展，为促进我省知识产权服务业高质量发展提供标准支撑。五、采用国际标准和国外先进标准的情况，与国际、国内同类标准水平的对比情况为提高专利代理服务的质量和规范性，已经制定国家标准GB/T34833-2017专利代理机构服务规范，规范中提到对服务质量进行自我评价，但没有相关评价方法和指标，不能满足对专利代理机构进行等级评价的需求。目前没有关于专利代理机构等级划分与评价相关的国家和行业标准。地方标准方面，北京市制定了地方标准DBll/TII82-2015专利代理机构等级评定规范，规定了专利代理机构等级划分原则与标志、等级评定申请条件、等级评定基本要求及等级评定与管理。本标准按照湖南省专利代理机构整体发展情况设置评价指标和权重，更加符合我省专利代理机构发展的实际。六、与有关的现行法律、法规和强制性国家标准的关系本标准与相关法律、法规、规章及相关标准协调一致,没有冲突。七、重大分歧意见的处理经过和依据无。八、贯彻标准的要求和措施建议为了贯彻实施本标准，建议省知识产权行政主管部门在标准发布后有针对性地开展该标准的集中宣贯和培训工作，同时根据评价标准开展专利代理机构等级评定工作。九、废止现行有关标准的建议无。十、其他应予说明的事项无。
