压力管道质量安全风险管控清单（安装（含修理、改造））.docx

压力管道质量安全风险管控清单（安装（含修理、改造）序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注1施工方案（质量计划）及告知施工方案或施工组织设计（含质量计划）的编制和实施不满足许可范围特性和管道工程实际情况施工方案或施工组织设计（含质量计划）的编制和实施应满足许可范围特性和管道工程实际情况日管控质量安全员2施工单位未按照法律法规要求进行告知施工单位应按照法律法规要求进行告知月调度主要负责人3设计控制外来设计文件不具备相应级别的压力管道设计资质压力管道设计单位应具有相应级别的设计资质月调度主要负责人4未按要求进行设计交底施工前应进行设计交底并记录月调度主要负责人5发生设计变更（含材料代用）时，未经相应资质的设计单位确认发生设计变更（含材料代用）时，应经相应资质的设计单位确认周排查质量安全总监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注6材料与零部件控制材料与零部件质量证明文件缺失或不符合相应规定材料与零部件在使用前应具有合格的质量证明文件周排查质量安全总监7未按规定进行材料复验按照法规、标准、控制程序文件的要求进行复验周排查质量安全总监8材料标识缺失或不符合相应规定按照法规、标准、控制程序文件的要求核查材料原始标识并进行标识移植日管控质量安全员9材料储存条件不符合规定按照法规、标准、控制程序文件的要求进行存储月调度主要负责人10未按规定进行材料发放领用按照规定进行材料发放领用，并做好相应记泉日管控质量安全员11材料控制责任人未履职材料控制责任人应按照材料控制程序文件履职周排查质量安全总监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注12工艺控制通用或专用工艺文件缺失或不符合相应规定按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件月调度主要负责人13未按工艺规定进行执行情况检查按控制程序文件规定，定期进行工艺执行情况检查日管控质量安全员14工装机具使用管理不规范定期开展工装机具使用管理检查并做好记录月调度主要负责人15工艺控制责任人未履职工艺控制责任人应按照工艺控制程序文件履职月调度主要负责人16焊接控制焊工管理不满足质保体系要求焊工管理应满足项目管理的要求，并建立焊接作业人员明细表日管控质量安全员17焊工无证或超项目焊接焊工持证焊接，项目符合要求日管控质量安全员序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注18无焊接工艺评定、焊接工艺规程或不覆盖具有合格有效的焊接工艺评定、焊接工艺规程、焊接工艺卡，且能覆盖压力管道焊接所需的工艺周排查质量安全总监19焊接环境不满足法规标准要求焊接环境应满足法规标准要求日管控质量安全员20焊接记录不及时、不规范及时、准确、规范填写焊接记录日管控质量安全员21焊缝返修未按规定执行焊缝返修应按照法规、标准、控制程序文件的要求执行日管控质量安全员22焊材未按有关规定进行控制应按照法规、标准、控制程序文件的要求进行采购、验收、检验、储存、烘干、发放、使用和回收日管控质量安全员23焊接控制责任人未履职焊接控制责任人应按照焊接控制程序文件履职月调度主要负责人序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注24热处理控制热处理实施及管理不满足质保体系要求热处理实施及管理应满足质保体系的要求并记录周排查质量安全总监25缺少热处理工艺或热处理工艺不规范按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件周排查质品安全总监26热处理设备不符合要求热处理设备、测温装置、温度自动记录装置应符合有关规定月调度主要负责人27热处理记录和报告不齐全、不规范按照法规、标准、控制程序文件的要求，准确、规范填写热处理记录，出具热处理报告周排查质量安全总监28热处理控制责任人未履职热处理控制责任人应按照热处理控制程序文件履职月调度主要负责人29无损检测控制无损检测通用或专用工艺文件缺失或不符合相应规定按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件周排查质量安全总监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注30无损检测人员资质不满足要求配备相应资质的无损检测人员并注册到本单位月调度主要负责人31无损检测设备、仪器和试块不满足相应检测要求应配备合格的无损检测设备、仪器和试块，并按要求进行检定校准月调度主要负责人32未按相应工艺的要求控制无损检测的状态和时机无损检测的状态和时机应满足相应工艺的要求日管控质量安全员33无损检测记录和报告缺失或不规范应及时出具准确规范的无损检测记录和报生周排查质量安全总监34未对外委（含第三方）无损检测工作有效控制或确认对外委（含第三方）无损检测工作进行控制或确认月调度主要负责人35无损检测控制责任人未履职无损检测控制责任人应按照无损检测控制程序文件履职月调度主要负责人序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注36理化检验控制理化检验人员未经培训合格理化检验人员按要求培训上岗月调度主要负责人37理化检测设备和仪器不满足相应检测要求应配备合格的理化检测设备和仪器，并按要求进行检定校准月调度主要负责人38理化试样不符合要求理化试样的取样、加工、试验和保存应符合相关要求月调度主要负责人39理化检验记录和报告缺失或不规范应及时出具准确规范的理化检验记录和报生周排查质量安全总监40未对外委（含第三方）理化检验工作有效控制对外委（含第三方）理化检验工作进行控制或确认月调度主要负责人41理化检验控制责任人未履职理化检验控制责任人应按照理化检验控制程序文件履职月调度主要负责人序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注42检验与试验检验与试验工艺文件缺失或不符合相应规定按照法规、标准、控制程序文件的要求编制检验与试验工艺文件周排查质量安全总监43检验与试验条件和状态不满足要求按照法规、标准、控制程序文件的要求建立满足要求的检验与试验条件，并做好状态标识月调度主要负责人44检验与试验记录和报告缺失或不规范应及时出具准确规范的检验与试验记录和报告周排查质量安全总监45检验与试验控制责任人未履职检验与试验控制责任人应按照检验与试验控制程序文件履职月调度主要负责人46生产设备和检验与试验装置设备使用状态标识缺失或不规范按要求设置正确的设备使用状态标识日管控质量安全员47仪器设备未检定或校准按相关规定对仪器设备检定或校准月调度主要负责人序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注48生产设备和检验与试验装置责任人未履职生产设备和检验与试验装置责任人应按照生产设备和检验与试验装置控制程序文件履职月调度主要负责人49人员管理未对人员培训的要求、内容、计划和实施等作出规定制定人员管理相关程序，明确相关要求月调度主要负责人50特种设备许可所要求的相关人员的培训I、考核档案不符合要求加强过程巡查及档案管理月调度主要负责人51特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求检查相关工作见证材料月调度主要负责人52执行特种设备许可制度资源条件未能持续保持许可条件制定执行特种设备许可制度的管理程序，明确相关要求；持证期间，加强过程巡查，当相关人员、工作场所、设备设施等发生变化时，及时核查是否满足许可条件月调度主要负责人53未按规定履行告知义务并接受监督检验接受各级特种设备安全监管部门的监督，并按规定申报和接受监督检验月调度主要负责人序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注54发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等。按规定进行许可证管理月调度主要负责人55政府监督、通报、预警发现不合格项记录、整改周排查安全总监56投诉举报发现不合格项记录、整改、消除安全隐患日管控安全员57舆情信息发现不合格项记录、整改日管控安全员备注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，压力管道安装（含修理、改造）单位应当结合本单位实际和项目实施的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。