大型游乐设施质量安全风险管控清单（制造（含安装、修理、改造））.docx

大型游乐设施质量安全风险管控清单（制造（含安装、修理、改造）序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注1设计设计的依据不符合要求设计任务书中明确设计的依据，检查设计文件的依据是否符合要求周排查质量安全总监2设计文件未经鉴定，也未经责任人员审查确认即用于生产设计文件经鉴定机构鉴定并按规定经责任人员审查确认通过后方能用于生产，周排查质量安全总监3未按规定对外来设计文件进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要求对外来设计文件进行控制周排查质量安全总监4未按规定办理设计修改手续当设计发生修改时，按设计控制程序进行处理周排查质量安全总监5材料与零部件未按规定对受委托方实施质量控制建立合格受委托方名录，按照程序文件进行采购质量控制周排查质量安全总监6未按规定进行材料验收（复验）以及存放与保管按照法规、标准、控制程序文件的要求进行验收（复验）、存放与保管周排查质量安全总监7未按规定进行领用、使用控制以及材料标识按照法规、标准、控制程序文件的要求进行料领用和使用以及材料标识日管控质量安全员8未按规定办理材料代用手续按照法规、标准、控制程序文件的要求办理材料代用手续日管控质量安全员序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注9作业（工艺）未按规定制定通用、专用文件和技术交底按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件月调度主要负责人10未对设计图纸的工艺性进行审查对设计图纸进行工艺审查，并做好记录日管控质量安全员11未按规定对生产工艺执行情况进行检查按控制程序文件规定，定期进行工艺执行情况检查日管控质量安全员12焊接未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制按照法规、标准、控制程序文件的要求对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制，并做好记录日管控质量安全员13未按规定对焊接试板控制明确焊接试板的相关要求，按规定进行加工、检验与试验、处理和保存周排查质量安全总监14焊接工艺评定、焊接工艺规程不符合要求按规定进行焊接工艺评定、编制焊接工艺规程，确保能覆盖锅炉焊接所需的工艺周排查质量安全总监15焊缝返修未按规定执行焊缝返修应按照法规、标准、控制程序文件的要求执行周排查质量安全总监16热处理热处理工艺文件不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件周排查质量安全总监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注17热处理设备不符合要求热处理设备、测温装置、温度自动记录装置应符合有关规定月调度主要负责人18热处理过程以及记录、报告不齐全、不规范按照法规、标准、控制程序文件的要求，进行过程控制，准确、规范填写热处理记录，出具热处理报告周排查质量安全总监19未按规定对热处理外委进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要求对受委托单位热处理质量进行控制周排查质量安全总监20无损检测未按规定制订无损检测通用或专用工艺文件按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件周排查质量安全总监21无损检测人员及管理不符合要求按规定配备相应资质的无损检测人员并注册到本单位，并对无损检测人员进行培训、考核，明确其职责、权限等要求周排查质量安全总监22未按规定对无损检测的状态和时机以及过程进行控制无损检测的状态和时机以及方法、数量、比例，不合格部位的检测、扩探比例、评定标准应满足工艺要求日管控质量安全员23无损检测设备、仪器和试块不满足相应检测要求应配备合格的无损检测设备、仪器和试块，并按要求进行检定校准月调度主要负责人序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注24无损检测记录和报告缺失或不规范应及时出具准确规范的无损检测记录和报告周排查质量安全总监25未按规定对无损检测外委进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要求对受委托单位无损检测质量进行控制周排查质量安全总监26理化检验理化检验人员未经培训合格理化检验人员按要求培训上岗月调度主要负责人27理化检验方法和操作过程不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要求编制理化检验工艺文件，明确理化检验方法和操作过程的具体要求周排查质量安全总监28理化试样及试样检测以及记录和报告不符合要求理化试样的取样、加工、试验和保存以及记录和报告的出具应符合相关要求周排查质量安全总监29未按规定对理化检验外委进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要求对受委托单位的理化检验质量进行控制周排查质量安全总监30检验与试验检验与试验工艺文件不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要求编制检验与试验工艺文件周排查质量安全总监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注31未按规定对检验与试验条件、过程检验、最终检验、检验与试验状态进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要求进行控制并做好状态标识以及相关记录周排查质量安全总监32检验与试验记录和报告缺失或不规范应及时出具准确规范的检验与试验记录和报告周排查质量安全总监33型式试验不符合相关规范要求，不能覆盖产品范围型式试验应符合相关规范要求，并覆盖产品范围月调度主要负责人34生产设备和检验与试验装置采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等的控制不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的相关环节进行控制并做好相关记录周排查质量安全总监35档案管理不符合要求按照程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的档案进行管理周排查质量安全总监36生产设备使用状态标识,检验与试验装置检定校准标识,法定要求检验的生产设备的检验报告等不符合要求按照程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的相关标识、检验报告进行管理日管控质量安全员序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注37人员管理未对人员培训的范围、要求、内容、计划和实施等做出规定制定人员管理相关程序，明确相关要求月调度主要负责人38特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案不符合要求加强过程巡查及档案管理月调度主要负责人39特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求检查相关工作见证材料月调度主要负责人40执行特种设备许可制度资源条件未能持续保持许可条件制定执行特种设备许可制度的管理程序，明确相关要求；持证期间，加强过程巡查，当相关人员、工作场所、设备设施等发生变化时，及时核查是否满足许可条件月调度主要负责人41未按规定履行告知义务并接受监督检验接受各级特种设备安全监管部门的监督，并按规定申报和接受监督检验月调度主要负责人42发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等按规定进行许可证管理月调度主要负责人43政府监督、通报、预警发现不合格项记录、整改月调度主要负责人44投诉举报发现不合格项记录、整改、消除安全隐患月调度主要负责人序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注45舆情信息发现不合格项记录、整改月调度主要负责人备注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，大型游乐设施制造（含安装、修理、改造）单位应当结合本单位实际和产品安装的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。附录A16大型游乐设施质量安全风险管控清单（安装（含修理）序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注1设计外来设计文件不符合相关要求检查客运索道安装（含修理）所依据的外来设计文件是否按要求经过审核月调度主要负责人2未按规定办理设计变更手续施工过程中发生设计变更时，检查设计变更是否经过审批周排查质量安全总监3材料与零部件未按规定对受委托方实施质量控制建立合格受委托方名录，按照程序文件进行采购质量控制周排查质量安全总监4未按规定进行材料验收（复验）以及存放与保管按照法规、标准、控制程序文件的要求进行验收（复验）、存放与保管周排查质量安全总监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注5未按规定进行领用、使用控制以及材料标识按照法规、标准、控制程序文件的要求进行料领用和使用以及材料标识日管控质量安全员6未按规定办理材料变更手续按照法规、标准、控制程序文件的要求办理材料代用手续口管控质量安全员7作业（工艺）未按规定编制锅炉安装（改造、修理）施工方案等通用、专用的作业（工艺）文件，并进行施工技术交底按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件并进行施工技术交底日管控质量安全员8未按规定进行图纸会审按规定进行图纸会审，并做好相关记录周排查质量安全总监9未按规定对作业（工艺）进行检查按控制程序文件规定，定期进行作业（工艺）执行情况检查日管控质量安全员10施工用工装、模具的管理不符合要求定期开展工装机具使用管理检查并做好记录月调度主要负责人11焊接未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制按照法规、标准、控制程序文件的要求对焊接人员、焊接材料、焊接过程（包括焊接环境）进行管理、控制，并做好记录日管控质量安全员序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注12焊接工艺评定、焊接工艺规程不符合要求按规定进行焊接工艺评定、编制焊接工艺规程，确保能覆盖锅炉焊接所需的工艺周排查质量安全总监13焊缝返修未按规定执行焊缝返修应按照法规、标准、控制程序文件的要求执行日管控质量安全员14热处理热处理工艺文件不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件周排查质量安全总监15热处理设备不符合要求热处理设备、测温装置、温度自动记录装置应符合有关规定月调度主要负责人16热处理过程以及记录、报告不齐全、不规范按照法规、标准、控制程序文件的要求，对热处理过程进行控制，并准确、规范填写热处理记录，出具热处理报告周排查质量安全总监17未按规定对热处理外委进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要求对受委托单位热处理质量进行控制周排查质量安全总监18无损检测未按规定制订无损检测通用或专用工艺文件按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件周排查质量安全总监19无损检测人员管理不符合要求按规定配备相应资质的无损检测人员并注册到本单位，并对无损检测人员进行培训、考核，明确周排查质量安全总监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注其职责、权限等要求，检查执行情况20未按规定对无损检测的状态和时机以及过程进行控制无损检测的状态和时机以及方法、数量、比例，不合格部位的检测、扩探比例、评定标准应满足工艺要求日管控质量安全员21无损检测设备、仪器和试块不满足相应检测要求应配备合格的无损检测设备、仪器和试块，并按要求进行检定校准月调度主要负责人22无损检测记录和报告不符合要求应及时出具准确规范的无损检测记录和报告周排查质量安全总监23未按规定对无损检测外委进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要求对受委托单位无损检测质量进行控制周排查质量安全总监24理化检验理化检验人员未经培训合格理化检验人员按要求培训上岗月调度主要负责人25理化检验方法和操作过程不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要求编制理化检验工艺文件，明确理化检验方法和操作过程的具体要求周排查质量安全总监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注26理化试样及试样检测以及记录和报告不符合要求理化试样的取样、加工、试验和保存以及记录和报告的出具应符合相关要求周排查质量安全总监27未按规定对理化检验外委进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要求对受委托单位的理化检验质量进行控制周排查质量安全总监28检验与试验检验与试验工艺文件不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要求编制检验与试验工艺文件周排查质量安全总监29未按规定对检验与试验条件、过程检验、最终检验、检验与试验状态进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要求进行控制并做好状态标识以及相关记录周排查质量安全总监30未按规定对检验试验记录和报告进行控制应及时出具准确规范的检验与试验记录和报告周排查质量安全总监31施工设备和检验与试验装置采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等的控制不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的相关环节进行控制并做好相关记录周排查质量安全总监32档案管理不符合要求按照程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的档案进行管理周排查质量安全总监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注33设备使用状态标识，检验与试验装置检定校准标识，法定要求检验的设备的检验报告等不符合要求按照程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的相关标识、检验报告进行管理日管控质量安全员34施工过程未对现场安全环境进行评价并制定措施对现场施工作业环境进行安全辨识，并制定相应的风险防范措施日管控质量安全员35施工过程不符合相关要求制定现场作业指导手册，规范作业程序日管控质量安全员36人员管理未对人员培训的要求、内容、计划和实施等做出规定制定人员管理相关程序，明确相关要求月调度主要负责人37特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案不符合要求加强过程巡查及档案管理月调度主要负责人38特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求检查相关工作见证材料月调度主要负责人39执行特种设备许可制度资源条件未能持续保持许可条件制定执行特种设备许可制度的管理程序，明确相关要求；持证期间，加强过程巡查，当相关人员、工作场所、设备设施等发生变化时，及时核查是否满足许可条件月调度主要负责人序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注40未按规定履行告知义务并接受监督检验接受各级特种设备安全监管部门的监督，并按规定申报和接受监督检验月调度主要负责人41发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等按规定进行许可证管理月调度主要负责人42政府监督、通报、预警发现不合格项记录、整改月调度主要负责人43投诉举报发现不合格项记录、整改、消除安全隐患月调度主要负责人44舆情信息发现不合格项记录、整改月调度主要负责人备注:本清单为11走荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，3t型游乐设施安装（含修理）单位应当结合本单位实际和产品安装的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。