起重机械制造、安装（含安装、修理、改造）单位证后监督抽查项目、内容及记录.docx

序号抽查项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据技术工作经历。安装项目负责人桥门式、流动式、门座式（A）及其它:具有工程师职称，机械或者电气类相关专业毕业，具有起重机械安装工作经历Q桥门式、流动式、门座式（B）：具有助理工程师职称，机械或者电气类相关专业毕业，具有起重机械安装工作经历。TSG07-2019SH3.1.1.6SH3.2.1.6SH3.3.1.6与安装项目负责人进行交谈，确认其专业知识水平和实际能力是否符合规定，核查职称证、学历证、工资表、劳动合同、相关保险证明等档案资料，必要时核查身份证。口符合口有缺陷：特种设备安全法第十八条第八十一条（一）序号抽查项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据技术人员（除技术负责人、质量保证体系人员外）桥门式、流动式、门座式（A）及其它：具有助理工程师以上职称的机械和电气专业人员共不少于8人，其中具有工程师职称的人员不少于6人，具有与许可项目相关的技术工作经历。桥门式、流动式、门座式（B）:具有助理工程师以上职称的机械和电气专业人员共不少于6人，其中具有工程师职称的人员不少于3人，具有与许可项目相关的技术工作经历。TSG07-2019§H3.1.1.3§H3.2.1.3§H3.3.1.3与技术人进行交谈，确认其专业知识水平和实际能力是否符合规定，核查职称证、学历证、工资表、劳动合同、相关保险证明等档案资料，必要时核查身份证。口符合口有缺陷：特种设备安全法第十八条第八十一条（一）检验人员桥门式、流动式、门座式（A）及其它：质量检验人员不少于4人。桥门式、流动式、门座式（B）：质量检验人员不少于2人。TSG07-2019§H3.1.1.4§H3.2.1.4SH3.3.1.4现场抽查1台起重机械安装档案，确认施工自检报告的检验人员是否符合任职要求，并与检验人员进行交谈，确认其专业知识水平和实际能力是否符合规定。口符合口有缺陷：特种设备安全法第十八条第八十一条（一）作业人员TSG07-2019核实各种类作业资格证口符合特种设备安全法序号抽查项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据桥门式、流动式、门座式（A）:安装人员不少于8人，指挥不少于2人，司机不少于2人，焊工不少于2人，电工不少于3人。桥门式、流动式、门座式（B）：安装人员不少于5人，指挥至少1人，司机至少1人，焊工至少1人，电工至少1人。其它：安装人员不少于6人，指挥不少于2人，司机不少于2人，焊工不少于2人，电工不少于2人。§H3.1.1.5§H3.2.1.5§H3.3.1.5书人员的人数；现场抽查1台起重机械制造档案，确认制造相关记录中的焊工是否符合任职要求。口有缺陷：第十八条第八十一条（一）第八十六条（一）3.工作场所桥门式、流动式、门座式（A）：办公场所面积不小于30011?,仓库面积不小于200m2；o桥门式、流动式、门座式（B）：办公场所面积不小于lOOn?,仓库面积不小于50m2o其它：办公场所面积不小于200m2,仓库面积不小于lOOnATSG07-2019§H3.1.2§H3.2.2§H3.3.2现场巡视，审查产权证明材料。租赁：核查办公场地租赁合同（租赁期限应当覆盖许可证的有效期）、出租房产权证明。自有：核查产权证明。口符合口有缺陷：特种设备安全法第十八条第八十一条（一）4.测器检仪经纬仪；水准仪；噪声检测仪器；绝缘电阻检测仪器；接地电阻检测仪TSG07-2019§H1.2.2查阅检测仪器台账，核查实物。口符合口有缺陷：特种设备安全法第十八条序号抽查项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据器；万用表；激光测距仪；钢卷尺（含修正值），50m（机械式停车设备除外）；超声波测厚仪（机械式停车设备除外）第八十一条（一）5.生产设备与工艺装备（安装设备）气体保护焊机不少于2台；电焊机不少于2台；切割设备不少于2台；手拉葫芦；千斤顶；力矩扳手。TSG07-2019§H3.1.3§H3.2.3§H3.3.3查阅安装设备台帐，核查实物。符合口有缺陷：特种设备安全法第十八条第八十一条（一）二、质量保证体系运行6.人员任命抽查各级人员的任命文件否齐全，职责和权限是否明确。TSG07-2019§M2.1(6)查阅技术负责人、质量保证工程师、质量控制系统责任人员、项目负责人、检验人员等任命文件。口符合口有缺陷：/7.文件和记录控制（1）质量保证体系文件、外来文件，以及其他需要控制的文件确定。（2）文件管理是否规范合理。（3）质量保证体系相关部门、人员及场所使用的受控文件是否有效。TSG07-2019§M3.1.1§M3.1.2审查受控文件清单、文件发放记录。抽查一个合同管理和一种材料或零部件的采购管理是否符合体系要求，口符合口有缺陷：/序号抽查项目抽查内容抽查依据(法律法规安全技术规范条款)抽查方法抽查结果(有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料)处罚依据(4)制造过程形成的记录的填写、确认、收集、归档、保管与保存期限、销毁的规定等。(5)质量保证体系实施部门、人员及场所使用相关受控记录表格是否有效和管理。是否有效控制。8.合同控制合同评审的范围、内容，包括执行的法律法规、安全技术规范及相关标准，以及技术条件等，形成评审记录并且保存。TSG07-2019§M3.2审查合同模板是否明确执行的法律法规、安全技术规范及相关标准，以及是否为有效版本。符合口有缺陷：/9.供方评审企业进行采购部件或产品时是否对供方进行评价，重要零部件是否有型式试验报告。TSG07-2019§M3.4(1)抽查部件或产品进货记录。符合口有缺陷：/10.材料与零部件控制材料、零部件的验收，存放与保管、领用和使用、标识是否符合。TSG07-2019§M3.4(2)>(4)检查材料、零部件的验收记录，存放情况。口符合口有缺陷：/11.焊接控制(1)焊接人员管理是否符合要求。(2)焊接材料控制是否符合要求。(3)焊接工艺评定报告(PQR)和焊接工艺指导书(WPS)控制是否符TSG07-2019§M3.6抽查焊接人员培训、考核记录，抽查施焊工程的1名焊工的资格证，抽查焊接材料的采购、验收、存符合口有缺陷：/序号抽查项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据合要求。（4）焊接工艺评定的项目是否覆盖所需要的焊接工艺。储等，查看1份焊接工艺文件，确定采用的焊接工艺已经评定合格，查看1序号抽查项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据验与试验装置控制包括采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等；（2）生产设备和检验与试验装置档案管理，包括建立生产设备和检验与试验装置台账和档案，质量证明文件、使用说明书、使用记录、维护保养记录以及校准检定计划、校准检定记录、报告等档案资料；（3）生产设备和检验与试验装置状态控制，包括生产设备使用状态标识，检验与试验装置检定校准标识，法定要求检验的生产设备的检验报告等。和检测仪器台账以及检验仪器是否进行了计量或校准证书，并有标识。14.不合格品控制不合格品（项）是否记录、标识、隔离，有无原因分析，有无纠正措施。TSG07-2019§M3.12抽查不合格品（项）记录。口符合口有缺陷：/15.质量改进与服务质量改进与服务控制范围、程序、内容如下：（1）质量信息控制包括内、外部质量信息，特种设备安全监管部门和监督检验机构提出的质量问题，质量信息收TSG07-2019§M3.13审查质量改进与服务控制程序是否满足要求，审查最近一次内审档案，审查质量信息控制内容满足要求，审查质符合口有缺陷：/序号抽查项目抽查内容抽查依据(法律法规安全技术规范条款)抽查方法抽查结果(有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料)处罚依据集、汇总、分析、反馈、处理等；(2)每年至少进行1次完整的内部审核，对审核发现的问题分析原因、采取纠正措施并跟踪验证其有效性；(3)客户服务包括服务计划、实施、验证和报告，以及相关人员职责等。量信息收集、汇总、分析、反馈、处理档案，审查客服档案记录。16.人员管理(1)人员培训要求、内容、计划和实施等；(2)特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案；(3)特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理。TSG07-2019§M3.14审查最近一次培训计划及培训相关资料，审查人事档案管理满足法规和许可规则的要求。符合口有缺陷：/二、保障特种设备安全性能的技术能力17.安装方案是否制定了安装方案，安装方案应至少包括以下内容：工程概况；组织机构设置和职责权限；现场安装的控制环节、控制点(包括审核点、见证点、停止点)的控制内容和要求、过程中实际操作要求、质量控制系统责任人员和相关人员签字确认的规定；安装程序和要求；吊装方案；试验(含调试)方案；TSG07-2019§H1.8抽查1份安装档案，抽查安装方案是否符合要求。口符合口有缺陷：/序号抽查项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）处罚依据危险源辨识、风险评估及控制措施。18.检验规程是否对施工过程制定检验规程，检验规程是否符合法律法规、安全技术规范要求。检验规程应当包括进货检验规程、过程检验规程、出厂检验规程等。检验规程具体内容应当包括检验依据、检验与试验项目、检验与试验方法、技术参数要求、检验与试验仪器设备要求、抽样要求（必要时）、判定规则等。TSG07-2019§H1.7.3核查检验规程是否齐全；进货检验规程主要指起重机械外购、外委材料、零部件等检验。检验依据一般为合同、设计图纸等。过程检验规程包括制造过程检验规程和安装过程检验规程。制造过程检验规程结合制造厂实际情况，应包含从下料到出厂之前的工序的全过程。安装过程检验规程，包括从安装告知、货物进场、安装、调试、验收等全程中控制点的检验。出厂检验规程主要指整机出厂或滚装形式整机出厂的起重机械。符合口有缺陷：19.过程1己录安装过程检验记录应当包括安装过程检验记录、安装调试完成后的验收检/抽查1份安装档案，审查安装过程检验记录及安符合口有缺陷：序号抽查项目抽查内容抽查依据（法律法规安全技术规范条款）抽查方法抽查结果（有缺陷的填写详细原因并提供照片或视频等见证材料）验记录等。装调试完成后的验收检验记录等各类记录是否符合检验规程要求。处罚依据