《工矿商贸企业安全生产信用评价规范（征求意见稿）》编制说明.docx

工矿商贸企业安全生产信用评价规范（征求意见稿）编制说明一、任务来源为了贯彻落实国家、省、市政府关于建立以信用为基础新型监管机制的部署，推进工矿商贸企业安全生产信用监管，根据有关法律法规和标准化建设的要求，深圳市应急管理局提出工矿商贸企业安全生产信用评价规范技术标准的申请。2022年5月，经深圳市市场监督管理局正式批准立项,深圳市应急管理局为牵头单位，深圳市信用促进会，深圳市城市公共安全技术研究院、深圳惠安天下电气消防科技有限公司等为起草单位。本标准是深圳市标准化指导性技术文件，属于地方推荐性标准，是我市实施工矿商贸企业安全生产依信监管急需制定的标准之一。本标准规定了工矿商贸企业安全生产信用评价规范的核心理念、基本原则、基本内容、风险指标及评价规则，适用于应急管理监管部门开展工矿商贸企业安全生产信用监管。二、编制目的和意义工矿商贸企业安全生产信用监管包括工矿商贸企业安全生产信用信息采集和归集、评价和应用等，通过制定工矿商贸企业安全生产信用评价规范（以下称规范），以标准化的方式对工矿商贸企业安全生产信用监管加以规范和引导，对落实国家相关部署、优化营商环境具有重要意义。(一)落实国家关于信用监管相关部署的重要举措近年来，党中央国务院多个文件将信用监管列为重点工作。例如，2019年7月，国务院办公厅印发的关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见(国办发(201935号)提出"对监管对象进行分级分类，根据信用等级高低采取差异化的监管措施"。2022年3月，中共中央办公厅国务院办公厅印发的关于推进社会信用体系建设高质量发展促进形成新发展格局的意见提出"在重点领域推进信用分级分类监管，提升监管精准性和有效性"。2022年4月，中共中央国务院关于加快建设全国统一大市场的意见要求"建立企业信用状况综合评价体系，以信用风险为导向优化配置监管资源"，明确了信用监管对促进发展新格局和建设全国统一大市场的重要作用和意义。规范明确了工矿商贸企业安全生产信用等级评价指标体系及等级划分等基础规则，是实施分级分类信用监管的重要基础工作之一。因此，制定规范是在安全生产领域落实国家、省、市政府关于贯彻落实信用监管相关决定的重要举措。(二)实施安全生产信用监管的迫切需要一是监管态势倒逼监管方式的改进。以应急管理部门直接监管对象数为例，全市共纳入应急综合管理系统的一般生产经营单位132804家，持证执法人员681人，对象人员比195:1,明显的配置的监管力量较薄弱。在不能增加执法人员以提升执法检查力度及数量前提下，应急管理部门迫切需要建立以安全信用风险为导向优化配置监管资源，即以安全信用综合评价结果、行业信用评价结果等为依据，对监管对象进行分级分类，根据信用等级高低采取差异化的监管措施，在不增加执法人员及执法数量的前提下，双随机、一公开"监管与信用等级相结合，对信用较好、风险较低的市场主体，可合理降低抽查比例和频次，减少对正常生产经营的影响；对信用风险一般的市场主体，按常规比例和频次抽查；对违法失信、风险较高的市场主体，适当提高抽查比例和频次，依法依规实行严管和惩戒。不仅可以尽可能减少对正常企业生产经营的打扰，有利于市场化法治化国际化营商环境的建设。也有利于合理调配使用有限的安全生产监管资源。二是现有安全生产领域信用监管办法实用性不强。由于信用监管发展时间较短且专业性较强，目前国内已经公布实施的安全生产信用监管办法均存在企业覆盖面不足、正向激励不足、指标设置简单且以负面评价为主、各地标准不一全国性企业难以适用、缺乏社会共治、信用监管举措较少、未形成闭环等诸多问题。本规范总结和梳理了应急管理部和其他地区相关经验，结合深圳市安全生产的监管实际，建立了工矿商贸企业安全生产信用评价体系，明确了信用评价等级和流程，并根据评价结果实施差异化监管措施，以及联动其他部门开展失信约束，为实施安全生产信用监管提供了可操作性强、实用性强的评价规范。（三）打造市场化法治化国际化营商环境的内在要求深圳地处改革开放前沿，安全生产领域监管的新情况、新问题在全国最早出现，与棘手的历史问题相互交织，是全国安全生产领域监管工作压力最大的城市之一。近年来随着产业转型升级步伐加快，各种新经济、新业态的快速发展，安全生产事故易发多发且绝对数量仍保持高位，在各类社会矛盾中占比仍较高。通过实施安全生产信用监管，建立以信用风险为导向优化配置监管资源，对有信用风险问题的企业加强监督监管，对无信用风险问题的企业尽可能减少对其生产经营的打扰，有利于市场化法治化国际化营商环境的建设。三、标准内容（一）范围（二）规范性引用文件。（三）术语和定义解释了安全生产信用、安全生产信用监管、安全生产信用信息、安全生产管理能力和安全生产基本态势的定义。（四）基本原则明确了制定规范的合法性、合理性、科学性、可操作性和可扩展性。（五）等级划分及含义描述了工矿商贸企业安全生产信用等级的含义，并将工矿商贸企业安全生产信用等级划分为ABCD四个等级。（六）指标类别明确了工矿商贸企业安全生产信用评价指标类别由安全生产管理能力和安全生产基本态势构成，主要的指标均依据法律的规定而设定。（七）等级评定规定了工矿商贸企业安全生产信用等级的评价流程、评价范围、信息采集、评价实施、等级调整和评价更新。（八）差异化管理明确了监管部门根据信用等级对工矿商贸企业实行差异化的管理。（九）失信约束明确了监管部门应按照国家、广东省、深圳市有关失信惩戒措施清单，对惩戒对象落实各项行政性信用约束措施。同时鼓励行业组织将安全生产纳入行业自律管理，依据组织章程等实施行业性失信约束措施，但不得损害会员的合法权益。（十）附录详细的描述了工矿商贸企业安全生产信用风险指标及评价规则。四、编制过程深圳市应急管理局为牵头组织单位，本标准在制定过程中征求了政府部门、律师、企业等多个部门和个人意见，并邀请专家咨询论证，前后反复斟酌和修改多次，形成了目前的地方标准文本。主要起草过程包括以下几个阶段。（一）成立起草组2022年5月，规范地方标准起草工作组成立暨规范地方标准起草工作组第一次会议召开。为了使该标准更具有适用性，地方标准起草工作组组建时特别重视信用管理专家、市各相关部门等领域专家的共同参与，使得地方标准起草工作组组成更具代表性。同时也认真参考了我国关于信用监管的相关政策法规。在此基础上，结合全市安全生产工作实践，形成工矿商贸企业安全生产信用评价规范的初稿。（二）形成标准讨论稿为了按计划高质量地完成编制工作，市应急局组织起草小组召开了多次修改讨论会，先后召开了专家讨论会，部门座谈会和企业座谈会对初稿进行充分的讨论、论证，起草组根据讨论意见进行修改、整理并形成了工矿商贸企业安全生产信用评价规范标准讨论稿。（三）形成标准征求意见稿经过深入调研和多次专家讨论，在工矿商贸企业安全生产信用评价规范标准讨论稿的基础上，标准起草工作组就起草组内各成员对标准讨论稿的修改意见和相关专家意见再次进行讨论和修改，经过几次修改，形成了工矿商贸企业安全生产信用评价规范（征求意见稿）。五、主要技术说明（一）范围规范规定了工矿商贸企业安全生产信用评价的术语和定义、基本原则、等级划分及含义、指标类别、等级评定、差异化管理和失信约束。适用于监管部门开展工矿商贸企业安全生产信用监管活动，其他组织可以参照使用。（二）术语和定义规范解释了安全生产信用、安全生产信用监管、安全生产信用信息、安全生产管理能力和安全生产基本态势的定义。其中安全生产管理能力和安全生产基本态势为信用监管的核心所在。（三）基本内容规范的核心涵义是以诚信合规为基础，通过对工矿商贸企业安全生产信用信息的采集和归集，按照工矿商贸企业安全生产信用风险指标及规则进行评价，并将评价结果用ABCD四个等级进行表示，监管部门根据不同的等级对工矿商贸企业实行差异化的监管，以信用风险为导向优化配置监管资源，提升监管效能，同时对失信主体按照国家、广东省、深圳市有关失信惩戒措施清单落实各项行政性信用约束和鼓励行业组织依据组织章程等实施行业性失信约束措施。1 .在等级含义及划分部分。借鉴参考其他省市安全生产信用监管和深圳市其他领域或行业信用监管的做法，考虑到信用等级太多不容易识别操作，等级太少则区分度不够，结合信息化支撑的现状，将工矿商贸企业安全生产信用等级分为ABCD四个等级。同时将监管中的信用内涵明确为合规。2 .在等级评定部分。规范明确了信息采集的四个途径，即公共信用信息共享、安全生产执法、行业组织自愿填报、企业自主申报。专门设置了等级调整制度，明确哪些情形不能评为A级，哪些情形直接评为D级，以便更好的反映工矿商贸企业安全生产信用状况。3 .在差异化监管部分。差异化管理反应了监管部门监管策略，即优化配置监管资源，根据不同等级实施差异化监管措施，本质上不会对企业基本权益产生影响或者增加义务。4 .在失信约束部分。包括行政性约束和行业性约束。行政性约束是按照国家、省市相关规定对失信行为实行失信惩戒，势必会减损用人单位的基本权益或者增加义务负担，因此惩戒的对象和措施必须有充分的法律依据，应按照国家、广东省、深圳市有关失信惩戒措施清单加以实施。而行业性约束则属于行业自律的范畴，鼓励引导为主，非强制性。5 .在附录部分。附录A按照两个指标维度设置了9项一级指标37项二级指标，并对每项指标进行了解释，每项指标设置了分区和分值。分区和分值可以结合不同的企业类型进行调整。六、是否涉及专利等知识产权问题本标准未涉及专利等知识产权问题。七、重大意见分歧的处理依据和结果本标准无重大分歧意见。八、实施标准的措施建议拟通过开展标准的宣贯、培训和标准实施跟踪检查等方式推动标准实施。九、其他需要说明的事项