合规性评价程序改范文.docx

1 .目的与范围1.1 规定了对合规性评价工作的准备、实施和结果要求。1.2 适用于公司阶段性的合规性评价工作。2 .术语和定义2 .1合规性：本公司的环境和职业健康安全行为和绩效与适用的法律法规要求及其他要求的符合性（或遵守情况）。3 .职责3.1 由总经理听取合规性评价报告，并提出存在问题和事项的改进要求和相应对策。3.2 由管理者代表领导和启动合规性评价工作并确认合规性评价结果，批准评价报告。3.3 由安全环境室负责组织各相关部门实施合规性评价活动，并整理汇总成最终报告。3.4 本公司各部门根据职能划分，对本部门的合规性实施评价，并记录，报送安全环境室。4 .工作程序4.1 启动合规性评价工作4. 1.1合规性评价每年1次，一般安排在第四季度实施。5. 1.2由安全环境室在评价工作开始前一周提请管理者代表启动合规性评价工作，并制定评价工作安排，报请管理者代表批准，并将评价工作安排发放到各有关部门。6. 1.3由安全环境室根据评价工作安排，组织各部门推进员组成合规性评价小组。7. 1.4公司各部门领导应为评价工作的顺利实施给予支持，并提供人力、时间等资源。4.2 合规性评价方式、内容、记录4.2.1评价小组根据各部门分管工作的行为和绩效，对照公司识别和获取的各自工作适用的法律法规及其他要求，如实记录，并评价它们的符合性。4.2.2评价所依据的证据来源可能是定性的、也可能是定量的，包括：公司实际情况，现场情况、监测测量报告、相关方的投诉及意见、事故事件处理报告信息、政府部门出具的各类报告指示及许可证、体检报告、检定报告等。4.2.3评价内容a）现实的合规性评价：本公司现实的各种环境安全行为和绩效与法律法规及其他要求进行比较（最重要的方面）；b）潜在的合规性评价：为了避免潜在的不符合情况发生，在可能和可以预见的情况下，需要关注环境安全行为和绩效的变化趋势、法律法规及其他要求的变化趋势，评价这些变化趋势可能给合规性带来的影响；4.2.4评价记录评价工作记录至少包括：适用的法律法规及其他要求名称或具体条款、评价证据、合规性结论、评价人及评价日期。见合规性评价表。4.2.5各个部门将各自评价结果交至安全环境室。4.3评价报告及审批4.3.1安全环境室对各部门提供的合规性评价表进行整理，并汇总出全公司的合规性评价报告。期间，对于不清晰或不全面的评价信息和结论，应要求各个部门进一步收集和报告有关信息。4.3.2安全环境室将合规性评价报告交管理者代表审阅和批准，并由管理者代表将该报告报送总经理。如果合规性评价结论显示存在严重问题，总经理必要时应该召开专门的会议，对存在问题的提出改进要求和对策，并责成有关责任部门领导实施整改。4.4不符合项处理4.4.1对于评价工作确定的问题或不符合项，由管理者代表组织整改，由安全环境室开具不符合报告，责任部门按事故事件不符合、纠正及预防措施管理程序执行整改。4 .4.2安全环境室负责整改情况及其有效性进行跟踪和脸证，并报告管理者代表。5 .引用文件EHS-02法律法规及其他要求识别获取程序EHS-15事故事件不符合、纠正及预防措施管理程序6 .记录及资料管理6.1 合规性评价表由各部门保存。6.2 合规性评价报告由安全环境室保存。本程序由公司安全生产委员会提出；本程序由安全环境室归口管理；本程序由安全环境室负责起草；本程序由安全环境室负责解释。合规性评价表部门：序号法律法规及其他要求名具体适用条款部门表现结论备注审批：安全生产十项注意事项：一、工作前穿戴好规定的劳动防护品，检查设备及作业场地，做到安全可靠。二、不违章作业，并监督制止他人违章作业。三、不准擅自开动别人操作的机械，电器开关设备。登高作业应戴好安全带、安全帽、并有专人监护、防止坠落，严禁向下乱抛工具和设备零件。四、不准随便拆除各种安全防护装置、信号标志、仪表及专指示器等。保持设备齐全有效灵敏可靠。五、不准随意启动设备。机器设备停机检查或修理时，应切断电源并悬挂警示牌，取牌人应是挂牌人。开机时发出信号，听到回音确定安全后才能开机。六、不准吊装物及下行人。多人操作起重搬运要统一指挥，密切配合。不准超负荷使用机器。七、不在易燃物品附近吸烟动火，不乱扔垃圾。八、不在厂内无证驾驶机动车辆，机动车进出车间转弯必须鸣号减速。车辆行驶中严禁爬上跳下。九、工作时精力集中，不准打闹、赤脚、赤膊、穿拖鞋和高跟鞋。十、上班时间不准怠工、滋事、脱岗或擅离职守。有事请假经领导批准后方可离开岗位。