中车集团企业人工业务外包指导方针2021.3.15.docx

中车集团企业人工业务外包指导方针一长客股份合理化意见中车集团各个一级子公司均采取了以工序外包为主的人工业务外包用工方式。为了确保集团公司人工业务外包管控工作合理合规，形成了中车集团人工业务外包的总体指导方针。1目的加强中车集团各一级子公司人工业务委外管理水平，进一步规范委外的方式和管控要求，保证生产经营顺利进行。明确管理权限、输出管理内容、明确管理标准及实施审核阶段中相关单位职责分工、接口关系及工作要求。2管理的权限依据中车集团相关要求，以及人工业务委外总体指导意见，各个一级子公司不同系统和部门按照其职能分工和管理要求，分别明确了人工委外管控相关职责、权限及分工。分别从委外预算、委外申请和审批、供应商招标以及合同签订、供应商质量管理、相关方安全管理方面输出管理内容和标准。3管理原则和要求3.1管理原则3.1.1依法合规原则。严格遵守国家法律法规、集团公司相关规章制度。3.1.2合理性原则。准确把握集团公司核心竞争力与盈利环节，合理确定人工业务委外的适用范围和标准，做到标准统一。3.1.3成本效益原则。公开透明，阳光采购，实现企业成本降低和效益提升。3.1.4风险可控原则。科学识别、评估、控制业务风险，合理实现企业经营风险可控。3.1.5质量保证原则。确保委外作业过程和结果符合合同约定的质量标准。3.1.6主体管控平等原则。委外管理按照“谁委外，谁管理，谁负责”的原则，由公司委出单位对承揽方进行管理，职能部门履行职能管理职责，并进行日常监督检查，对发现的问题，要求主体责任单位限期整改并提出考核意见。3.1.7外包主责承担原则。外包业务承揽方要严格遵守各公司的人工委外相关的管理制度和办法，主动履行外包业务和人员的主责管理职责。3.2要求3.2.1不得造成公司资源的闲置和浪费，不得丧失公司的核心竞争力。3. 2.2客户对产品生产有明确要求的，由公司相关业务部通知工序委出主体单位，委出单位应予以考虑。与客户要求不一致时，需得到客户许可方可实施委外。4. 2.3业务外包承揽单位及其用工的安全管理工作要符合公司内安全管理规范。4用工模式及应用范围4.1 规定了集团公司人工委外业务模式的职能分工原则、管理内容和要求等。4.2 人工业务委外包含直接生产用工的工序委外和辅助性生产用工的其他人工业务及服务外包。5管理职责分工公司需要明确人力资源部、生产管理部、生产单位（分制造中心）、工程技术中心、质量保证部、审计法务部、财务部、业务部、安技环保部、保卫部的管理职责和具体分工。6监管模式6. 1建立预算指标机制，委外用工人数根据公司年度生产计划做好人员能力分析，核定现员及定员数量。进行生产能力平衡和委外预算单价及费用指标评审及发布；6.2 动态管控调整机制，每月监控业务外包人数和月度实际委外费用，保证每月完成月度绩效指标；6.3 监督机制，严格按照公司审批业务流程进行审批。6.4 考核机制，每月按照业务外包供应商业绩考核平台进行考核打分评价，定期在公司进行通报。6.5 复查和清算机制，年底联合财务部门对全年委外费用进行清算。要求对业务外包的闭环管理，系统的控制委外预算费用指标及委外过程的监管。7监管措施7. 1作业方式7.2.1 与正式员工混合作业方式；7.2.2 利用公司场地等工艺资源，采取独立承揽的工序外包方式；7.2日常监督管理内容7.2.1与正式员工混合作业方式，规定了由公司直接实施日常管理，管理上坚持与正式工平等原则。7.2.2工序外包方式，有承揽方实施日常管理，同时，需符合公司各个部门对业务外包的相关管理制度及规范要求。7.3结算方式7.3.1与正式员工混合作业方式，规定了由公司直接实施日常核算，统一与外包方以承揽合同方式进行结算。7.3.2工序外包方式，直接以承揽合同方式进行结算。7.3.3外包方在与混合作业人员、外包人员结算时需要符合劳动法和劳动合同法相关规定。7.4培训费用、人员资质以及职业操作证管理7.4.1业务外包作业人员的培训自行承担，需由业务承揽方自行培训完成才允许上岗作业。7.4.2业务外包作业人员的人员资质符合公司相关资质管理部门的要求。7.4.3业务外包作业人员职业操作证实行准入机制。所有工序委外人员必须取得作业许可证方可进入工序进行生产操作。7.5供应商资质评价、竞争以及淘汰机制。7.5.1与外包方建立长期的合作机制。避免供应商及其人员更换频繁，难以保证产品质量及稳定性。7.5.2按照业务外包供应商业绩考核平台进行考核打分评价，建立竞争和淘汰机制，定期通报。7.6业务外包质量管理7.6.1需建立上车产品及服务供应商产品质量管理制度，加强供应商的首件检验、过程质量管控及产品可追溯性等。7.7考核业务外包工序出现质量、安全等问题，根据公司相关管理制度要求进行考核及落实责任。